2011年安徽省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)

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2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》

一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。

A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。

A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。

A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

8.封闭式基金单位的交易方式是（）。

A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。

A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年6月

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年6月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(总题数：60，分数：30.00)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

（分数：0.50）A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标√D.杠杆比率视为安全性指标解析：【解析】答案为C。

分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。

2.自律性组织包括证券交易所和（）。

（分数：0.50）A.证券公司B.证券业协会√C.证券信用评级机构D.会计师事务所解析：【解析】答案为B。

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

3.（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

（分数：0.50）A.信用公司债券√B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券解析：【解析】答案为A。

本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

（分数：0.50）A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制√解析：【解析】答案为D。

2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。

银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。

5.在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

2011年6月证券从业资格《市场基础知识》真题

2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为C。

第2题自律性组织包括证券交易所和（）。

A 证券公司B 证券业协会C 证券信用评级机构D 会计师事务所【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为B。

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

第3题（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A 信用公司债券B 不动产抵押公司债券C 保证公司债券D 收益公司债券【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为A。

本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

第4题从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为D。

2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。

银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。

2011证券从业资格考试基础题及答案

一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分）1.在各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性收益性是的最基本的特征2.上市最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。

A.发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他资产净额备注P50资本公积金转增股本。

资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。

，发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来，证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。

A.市场网络化B.交易所重组与化C.机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ B ）。

A.信托投资B.主权财富C.国家开发D.公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。

5.截至2009年年底，共有（ C ）家公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。

A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保的叙述，不正确的是（B ）。

A.在我国，社保主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金B.全国社会保障理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、投资的比例不高于40%D.社会保障委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家，社保分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.

1、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

证券从业资格考试真题及答案(5科)

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XX交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧X或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资XX公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。

（分数：0.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值√解析：[解析] D 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。

2.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。

（分数：0.50）A.配股B.增发√C.定向增发D.发行可转换公司债券解析： [解析] B根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

3.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

（分数：0.50）A.客户B.证券公司√C.证券交易所D.证券业协会解析： [解析] B证券公司直接为投资者开立资金结算账户，而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

（分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度√D.有负债的结算制度解析：[解析] C结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2011年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题

2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。

A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1.一般来说，证券的票面要素有( )。

A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。

A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。

A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。

A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7.下列各项属于公募证券特征的是( )。

2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。

这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。

具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

）1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。

A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易韵债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证3．契约型基金的当事人有（）。

A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人4．政府债券的功能包括（）。

A．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B．调节居民收入分配C．为政府筹集资金，扩大公共开支D．弥补财政赤字5．下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。

A．通常附属于交易所B．以独立的公司形式组建C．是专门的清算机构D．不以独立的公司形式组建6．按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。

A．基于货币的结构化产品B．基于利率的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．基于互换的结构化产品7．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A．中国建设银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国人民银行8．证券投资基金的运作费包括（）等。

A．分红手续费B．持有人大会费C．信息披露费D．上市年费9．国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。

A．股票价格指数期货B．联邦基金利率期货C．伦敦银行间同行业拆放利率期货D．3个月期港元利率期货10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。

A．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C．一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D．一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11．下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

2011年安徽省证券从业考试证券发行与承销真题(必备资料)

1、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好2、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。

( )3、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。

A.SAACB.ASAFC.ASACD.ACIIA4、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。

( )5、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关6、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。

( )7、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。

( )8、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

( )9、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。

( )10、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。

A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大11、收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。

( )12、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )13、收入政策目标包括( )。

A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入平衡目标14、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。

A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线15、88% C.16、中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则，将其划为综合类。

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。

)1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。

( )2.证券发行市场又称证券次级市场。

( )3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。

( )4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

( )5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

( )6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。

( )7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。

( )8.无面额股票没有内在价值。

( )9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。

( )10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

( )11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。

( )12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。

( )13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

( )14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。

( )15.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

( )16.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。

( )17.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。

( )18.参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

( )19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。

2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

20XX年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限4、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

A．10％B．20％C．30％D．40％正确答案：B解析：2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％。

2．通常，股票分割往往会导致股价( )。

A．上涨B．下降C．不变D．急剧下降正确答案：A解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。

股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，因此往往会刺激股价上涨。

3．指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人正确答案：B解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案：A解析：金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。