CNAS内审检查记录表完整版
合集下载
CNAS-CL01：2018(ISO／IEC 17025：2017)内审检查表
CNAS-CL01:2018
4。1。3
测试中心是否能对实验室活动的公正性负责，
测试中心是否有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害
CNAS-CL01:2018
4.1。4
测试中心是否持续的识别影响公正性的风险，是否采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验室人员关系而引发的风险
e）实验室的检测操作区域应提供充分照明，照度应不低于250lx。
f）高压下检测设备,应按电压等级提供有充分的安全保护的房间或封闭区域和安全距离,在进行升压操作时至少应有2人在场,1人操作，1人监督和保护。
CNAS-CL01—G001:2018
6。3设施和环境条件
6.3.1
测试中心的设施是否为自有设施，是否拥有设施的全部使用权和支配权；是否有充足的设施和场地实施检测，包括样品储存空间；对相互干扰的设备是否进行有效的隔离。
CNAS—CL01:2018
6。2.6
测试中心是否授权人员从事特定的实验室活动,包括但不限于：
a)开发、修改、验证和确认方法？
b)分析结果，包括符合性声明或意见和解释？
c)报告、审查和批准结果？
CNAS—CL01:2018
6.3设施和环境条件
6。3.1
测试中心的设施和环境条件是否满足实验室活动？是否对实验室活动的结果产生不利影响?
CNAS—CL01-G001：2018
6。2.2
除非法律法规或CNAS对特定领域的应用要求有其他规定，测试中心人员应满足以下要求：
a)从事实验室活动的人员不得在其他同类型实验室从事同类的实验室活动。
b)从事检测活动的人员应具备相关专业大专以上学历。如果学历或专业不满足要求,应有10年以上相关检测或校准经历.关键技术人员,如进行检测结果复核、检测或校准方法验证或确认的人员,除满足上述要求外，还应有3 年以上本专业领域的检测经历。
4。1。3
测试中心是否能对实验室活动的公正性负责，
测试中心是否有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害
CNAS-CL01:2018
4.1。4
测试中心是否持续的识别影响公正性的风险，是否采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验室人员关系而引发的风险
e）实验室的检测操作区域应提供充分照明，照度应不低于250lx。
f）高压下检测设备,应按电压等级提供有充分的安全保护的房间或封闭区域和安全距离,在进行升压操作时至少应有2人在场,1人操作，1人监督和保护。
CNAS-CL01—G001:2018
6。3设施和环境条件
6.3.1
测试中心的设施是否为自有设施，是否拥有设施的全部使用权和支配权；是否有充足的设施和场地实施检测，包括样品储存空间；对相互干扰的设备是否进行有效的隔离。
CNAS—CL01:2018
6。2.6
测试中心是否授权人员从事特定的实验室活动,包括但不限于：
a)开发、修改、验证和确认方法？
b)分析结果，包括符合性声明或意见和解释？
c)报告、审查和批准结果？
CNAS—CL01:2018
6.3设施和环境条件
6。3.1
测试中心的设施和环境条件是否满足实验室活动？是否对实验室活动的结果产生不利影响?
CNAS—CL01-G001：2018
6。2.2
除非法律法规或CNAS对特定领域的应用要求有其他规定，测试中心人员应满足以下要求：
a)从事实验室活动的人员不得在其他同类型实验室从事同类的实验室活动。
b)从事检测活动的人员应具备相关专业大专以上学历。如果学历或专业不满足要求,应有10年以上相关检测或校准经历.关键技术人员,如进行检测结果复核、检测或校准方法验证或确认的人员,除满足上述要求外，还应有3 年以上本专业领域的检测经历。
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
目标？这些总体目标是否通常在质量手册的方针声明中列出？
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
保其他客户机密的前提下，允许客户监视与其工作有关的操作？
内审检查记录表
内审检查记录表
性？
内审检查记录表
权的侵入或修改？
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表法的性质会妨碍对测量不确定度进行严密的计量学和统计学的角度进
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
内审检查记录表
CX14-03NO.
内审检查记录表
编制人：日期：
审核人：日期：
批准人：日期：
第 21 页，共 21 页。
CNAS-CL01-2018内审检查记录表
查公正性程序文件是否覆 盖公正性风险的识别
正性产生风险。
4.1.5 如果识别出公正性风险，实验室是否能 查检测中心是否有风险管 够证明如何消除或最大程度降低这法律效力的承 诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息 承担管理责任？实验室是否将其准备公开的信 查检测中心是否出具保密 息事先通知客户？除非客户公开的信息，或实 性承诺及质量手册是否覆 验室与客户有约定（例如：为回应投诉的目的）， 盖该内容。 其他所有信息都被视为专有信息，是否予以保 密？
经理
5.2实验室是否确定对实验室全权负责的管理 查质量手册、组织架构及
层？
人员任命
经理
5.3实验室是否规定符合本准则的实验室活动 范围，并形成文件？实验室是否仅声明符合本 准则的实验室活动范围，不包括持续从外部获 得的实验室活动？ 5.4实验室是否以满足本准则、实验室客户、法 定管理机构和提供承认的组织的要求的方式开 展实验室活动，包括在固定设施、固定设施以 外的场所、临时或移动设施、客户的设施中实 施的实验室活动？
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
内审员
地址：
内审检查记录表 审核日期
审核的要素
条款
审核内容
审核方式
被审核岗 位
4.1.1实验室是否公正地实施实验室活动，并从 查检测中心组织架构图及
组织结构和管理上保证公正性？
关于公正性的程序文件
经理
审核员
CNAS-CL01 4.1公正性
第 1 页 共 34 页
经理 经理 经理 经理
经理
JL/29－03 3/0
审核记录
审核结果
符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS内审检查表
4.2管理体系
查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
内审员：审核日期：
条款号
检查内容
检查记录
检录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？
查：1.是否有监督员聘任文件？
2.监督员的条件是否能满足准则的要求？
4.1.11
查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理
4.1.12
（仅适用于授权实验室）
查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
5.1.6
查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；
2.技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）
查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。
5.2设施和环境条件
5.2.1
查：抽查3~5个项目，按项目开展的技术依据要求，检查环境条件是否满足要求。
4.1.5
查：1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
4.1.6
查：1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
内审员：审核日期：
条款号
检查内容
检查记录
检录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？
查：1.是否有监督员聘任文件？
2.监督员的条件是否能满足准则的要求？
4.1.11
查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理
4.1.12
（仅适用于授权实验室）
查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
5.1.6
查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；
2.技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）
查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。
5.2设施和环境条件
5.2.1
查：抽查3~5个项目，按项目开展的技术依据要求，检查环境条件是否满足要求。
4.1.5
查：1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
4.1.6
查：1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
CNAS-CL01-2018内审检查记录表
□符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
地址：
内审检查记录表
内审员
审核日期
CNAS-CL01-A0 03:2018 6.2人员
6.2.6实验室是否授权人员从事特定的实验室
——如果检测项目和/或所用的检测设备对背 查对背景声频敏感的设备 技术主管
景声频敏感，应安装适当的声频屏蔽、消音或 仪器是否采取有效措施并 检测工程
隔离之类设施；
予以监控和维护
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对静 查对静电敏感的设备仪器 技术主管
电敏感，应安装适当的防静电工作台面、防静 是否采取有效措施并予以 检测工程
查环境温湿度监控表，温 湿度是否符合要求
技术主管
第 5 页 共 34 页
JL/29－03 3/0
□符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
XXXXX 公司检测中心
内审员
地址：
内审检查记录表
审核日期
——如果检测项目和/或所用的检测设备对气 候环境敏感或有特殊要求，例如湿度，大气压 力等，则应有满足特殊要求的特殊环境设施或 措施；
查对气候环境敏感或有特 殊要求的设备仪器是否采 取有效措施并予以监控和 维护
技术主管 检测工程
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对机 查对机械振动和冲击敏感 技术主管
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
地址：
内审检查记录表
内审员
审核日期
CNAS-CL01-A0 03:2018 6.2人员
6.2.6实验室是否授权人员从事特定的实验室
——如果检测项目和/或所用的检测设备对背 查对背景声频敏感的设备 技术主管
景声频敏感，应安装适当的声频屏蔽、消音或 仪器是否采取有效措施并 检测工程
隔离之类设施；
予以监控和维护
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对静 查对静电敏感的设备仪器 技术主管
电敏感，应安装适当的防静电工作台面、防静 是否采取有效措施并予以 检测工程
查环境温湿度监控表，温 湿度是否符合要求
技术主管
第 5 页 共 34 页
JL/29－03 3/0
□符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
XXXXX 公司检测中心
内审员
地址：
内审检查记录表
审核日期
——如果检测项目和/或所用的检测设备对气 候环境敏感或有特殊要求，例如湿度，大气压 力等，则应有满足特殊要求的特殊环境设施或 措施；
查对气候环境敏感或有特 殊要求的设备仪器是否采 取有效措施并予以监控和 维护
技术主管 检测工程
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对机 查对机械振动和冲击敏感 技术主管
CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表
查文件内容。
4.4.1 程序中是否对实验室的能力和资源能否满足 （ b） 客户的要求做了明确的规定？
查文件内容。
公司经理 技术负责人
业务部 样品员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
查相关培训记录。
4.1.6
目前在实验室内部建立了哪些有效的沟通机 制？
提问，查会议记录
4.2.1
本实验室是否按认可准则要求建立了管理体 系?是否制定了相应的文件 ?管理体系文件具 体包括哪些 ?
提问 : 本公司管理体系文件的架 构 ,具体包含哪几级文件
4.2.2(a)
实验室管理层关于为客户服务的良好 职业行为和为客户提供检测和校准服 务质量的承诺 ?
现场查看检测现场是否有受控文 件；
公司经理 质量负责人 技术负责人 综合部主任 检测部主任
资料员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
4.3.2.2 文件是否对定期审查文件作了明确的规定
(b)
有权的政策和程序 ?
查保护客户的机密信息和所有权 的政策和程序 .以及相应的记录
4.1.5(d)
实验室是否制定了政策和程序以避免卷入任 何可能会降低其能力、公正性、判断或运作 诚实性的可信度的活动 ?
查公正性声明和公正性程序及相 应的记录
4.1.5(e)
是否规定了实验室的组织和管理结构、 其在母体组织中的地位，及质量管理、 技术运作和支持服务之间的关系？
CNAS与CMA二合一内审检查表
4.1.3
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。
CNAS-CL01：2018(ISO／IEC 17025：2017)内审检查表
CNAS-CL01:2018
4.1.3
测试中心是否能对实验室活动的公正性负责，
测试中心是否有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害
CNAS-CL01:2018
4.1.4
测试中心是否持续的识别影响公正性的风险，是否采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验室人员关系而引发的风险
6.2.5
测试中心是否制定培训计划使从事电气领域检测人员了解必要的安全防护措施，以防止检测中会出现的电击、热危险、燃烧、机械损伤、有毒有害气体、化学、辐射等对人身构成威胁。
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5 c)
测试中心是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新的技术活动进行培训？测试中心是否有确定培训需要和提供人员培训的政策和程序？测试中心的培训计划是否适用于测试中心当前和预期的任务？测试中心是否评价这些培训活动的有效性？测试中心是否保存有培训记录？
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5 d)
测试中心是否关注对人员能力的监督模式，确定可以独立承担实验室活动人员以及需要在指导和监督下工作的人员？测试中心负责监督的人员是否具有相应的检测能力？
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5 f)
测试中心是否通过质量控制结果，包括盲样测试、实验室内比对、能力验证和实验室间比对结果、现场监督实际操作过程、核查记录等方式对人员实施监控，做好监控记录并进行评价？
CNAS-CL01-G001：2018
5．5
当测试中心所在的母体机构还从事检测以外的活动时，测试中心管理体系文件中不仅应明确测试中心自身的组织结构，还应明确母体机构的组织结构图，显示测试中心在母体机构中的位置，并说明母体机构所从事的其他活动。
4.1.3
测试中心是否能对实验室活动的公正性负责，
测试中心是否有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害
CNAS-CL01:2018
4.1.4
测试中心是否持续的识别影响公正性的风险，是否采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验室人员关系而引发的风险
6.2.5
测试中心是否制定培训计划使从事电气领域检测人员了解必要的安全防护措施，以防止检测中会出现的电击、热危险、燃烧、机械损伤、有毒有害气体、化学、辐射等对人身构成威胁。
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5 c)
测试中心是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新的技术活动进行培训？测试中心是否有确定培训需要和提供人员培训的政策和程序？测试中心的培训计划是否适用于测试中心当前和预期的任务？测试中心是否评价这些培训活动的有效性？测试中心是否保存有培训记录？
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5 d)
测试中心是否关注对人员能力的监督模式，确定可以独立承担实验室活动人员以及需要在指导和监督下工作的人员？测试中心负责监督的人员是否具有相应的检测能力？
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5 f)
测试中心是否通过质量控制结果，包括盲样测试、实验室内比对、能力验证和实验室间比对结果、现场监督实际操作过程、核查记录等方式对人员实施监控，做好监控记录并进行评价？
CNAS-CL01-G001：2018
5．5
当测试中心所在的母体机构还从事检测以外的活动时，测试中心管理体系文件中不仅应明确测试中心自身的组织结构，还应明确母体机构的组织结构图，显示测试中心在母体机构中的位置，并说明母体机构所从事的其他活动。
CNAS-CL01：2018(ISO／IEC-17025：2017)内审检查表完整版
CNAS-CL01:2018
4.2.4
测试中心是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动中获得或产生的所有信息保密？
CNAS-CL01:2018
5结构要求
5.1
测试中心母体组织是否是独立法人？测试中心的是否具有母体组织授权文件、母体组织承担相应法律责任和不干预测试中心运作的公正性声明，是否有母体组织确立或授权组成管理层负责测试中心全权运作的授权文件。
CNAS-CL01-G001：2018
5．5
当测试中心所在的母体机构还从事检测以外的活动时，测试中心管理体系文件中不仅应明确测试中心自身的组织结构，还应明确母体机构的组织结构图，显示测试中心在母体机构中的位置，并说明母体机构所从事的其他活动。
CNAS-CL01:2018
5.6
是否明确人员实施、保持和改进管理体系职责
a）对于高压试验区域，有潜在爆炸或高能射线泄漏等危险的区域应有安全隔离措施，并给出明显、醒目的警示标志。
b）对于从事高压类试验的实验室，应为检测人员配备劳动保护产品（例如安全胶鞋等）或在检测区域采取劳动安全保护措施。
c）对于从事激光光学测量的实验室，应配备专用的光学暗室，应为测量人员配备激光防护眼镜，并对相关人员进行激光安全防护的培训。
CNAS-CL01:2018
6.2.4
测试中心管理层是否采取措施向测试中心人员传达其职责和权限？
CNAS-CL01:2018
6.2.5
测试中心是否制定措施和程序对以下活动进行控制并保留相关记录：
a)确定能力要求？
b)人员选择？
c)人员培训？
d)人员监督？
e)人员授权？
f)人员能力监控？
4.2.4
测试中心是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动中获得或产生的所有信息保密？
CNAS-CL01:2018
5结构要求
5.1
测试中心母体组织是否是独立法人？测试中心的是否具有母体组织授权文件、母体组织承担相应法律责任和不干预测试中心运作的公正性声明，是否有母体组织确立或授权组成管理层负责测试中心全权运作的授权文件。
CNAS-CL01-G001：2018
5．5
当测试中心所在的母体机构还从事检测以外的活动时，测试中心管理体系文件中不仅应明确测试中心自身的组织结构，还应明确母体机构的组织结构图，显示测试中心在母体机构中的位置，并说明母体机构所从事的其他活动。
CNAS-CL01:2018
5.6
是否明确人员实施、保持和改进管理体系职责
a）对于高压试验区域，有潜在爆炸或高能射线泄漏等危险的区域应有安全隔离措施，并给出明显、醒目的警示标志。
b）对于从事高压类试验的实验室，应为检测人员配备劳动保护产品（例如安全胶鞋等）或在检测区域采取劳动安全保护措施。
c）对于从事激光光学测量的实验室，应配备专用的光学暗室，应为测量人员配备激光防护眼镜，并对相关人员进行激光安全防护的培训。
CNAS-CL01:2018
6.2.4
测试中心管理层是否采取措施向测试中心人员传达其职责和权限？
CNAS-CL01:2018
6.2.5
测试中心是否制定措施和程序对以下活动进行控制并保留相关记录：
a)确定能力要求？
b)人员选择？
c)人员培训？
d)人员监督？
e)人员授权？
f)人员能力监控？
CNAS实验室内审检查表
抽查目前的文件，核对以下： 1、文件是否有经过审核、批准 2、手册和程序是否有定期审查 3、查文件发放记录，是不是发放给了对应的人 4、文件是不是都有文件编号 5、是不是有作废文件还在使用，作废文件有没有 作废章等标识
审核结果 签名确 认：
审查记录
表单编号：
审核结果 不符合序号
1.符合□ 2.不符合 □严重 □轻微 □观察
8.3.2
实验室应确保： a) 文件发布前由授权人员审查其充分性并批 准； b) 定期审查文件，必要时更新； c) 识别文件更改和当前修订状态； d) 在使用地点应可获得适用文件的相关版本， 必要时，应控制其发放； e) 文件有唯一性标识； f) 防止误用作废文件，无论出于任何目的而保 留的作废文件，应有适当标识。
1.符合□ 2.不符合 □严重 □轻微 □观察
第 1 页，共 1 页
审核员: 受审核岗位：
准则条款
准则条款内容
8.3、文件控制程序
内部审核检查表
审核日期： 受审岗位负责人：
审查内容及方式
8.3.1
实验室应控制与满足本准则要求有关的内部和外 抽查实验室的文件，核对实验室的文件清单。清单
部文件。
中的和实际的有无差异。
CNAS内审检查表
附件1(CNAS-CI01+CI02)任务编号：
检验机构现场评审核查表
本核查表基于CNAS-CI01:2012《检验机构能力认可准则》及CNAS-CI02:2015《检验机构能力认可准则的应用说明》编制。
条款
评审内容
是否符合要求（Y/N）
说明
4通用要求
4.1公正性和独立性
4.1.1检验活动应公正地实施。
5.2.4a
关系界定可以通过提供同时在检验机构和其它部门任职的人员情况来加以说明。
5.2.5
检验机构应有一名或一名以上技术经理，对确保按照本准则的要求开展检验活动全面负责。
注：1、履行这一职能的人员可以没有技术经理的称谓。
2、担任该职位的人，必须具备运作检验机构的技术能力和工作经验。如检验机构设置一个以上的技术经理职位，每个技术经理职位的职责范围应有明确规定并形成文件。
4.1.2
检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。
4.1.3
检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。这些风险可能源于其自身的活动、各种关系，或者源于其工作人员的关系。然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。
注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌），以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。
4.1.3a
检验机构应考虑不同时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。
4.1.3b
检验机构应使用组织结构图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。
可能影响公正性的关系例子包括：
—— 与母与相关联公司或组织的系；
—— 与监管部门的关系；
检验机构现场评审核查表
本核查表基于CNAS-CI01:2012《检验机构能力认可准则》及CNAS-CI02:2015《检验机构能力认可准则的应用说明》编制。
条款
评审内容
是否符合要求（Y/N）
说明
4通用要求
4.1公正性和独立性
4.1.1检验活动应公正地实施。
5.2.4a
关系界定可以通过提供同时在检验机构和其它部门任职的人员情况来加以说明。
5.2.5
检验机构应有一名或一名以上技术经理，对确保按照本准则的要求开展检验活动全面负责。
注：1、履行这一职能的人员可以没有技术经理的称谓。
2、担任该职位的人，必须具备运作检验机构的技术能力和工作经验。如检验机构设置一个以上的技术经理职位，每个技术经理职位的职责范围应有明确规定并形成文件。
4.1.2
检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。
4.1.3
检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。这些风险可能源于其自身的活动、各种关系，或者源于其工作人员的关系。然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。
注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌），以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。
4.1.3a
检验机构应考虑不同时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。
4.1.3b
检验机构应使用组织结构图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。
可能影响公正性的关系例子包括：
—— 与母与相关联公司或组织的系；
—— 与监管部门的关系；
CNAS内审检查记录表完整版
4.3.2.2
a) 在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版本？
查各岗位及操作现场是否有相应的文件及与文件发放记录对应；
4.3.2.2
b) 是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以保证持续适用和满足使用的要求？
查是否定期审查文件（必要时修订）；
c) 无效或作废的文件是否及时从所有使用和分发处撤除，或用其它方法确保防止误用？
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作： 固定设施内（本部室内）；离开其固定设施（离开本部的现场）；相关临时设施（设施在时间上临时）；相关移动设施（设施在空间上临时）。
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作。
4.1.5
实验室是否： a) 有管理和技术人员,他们具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系 政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测结果质量所需的程度 管理体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行
查是否建立符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的管理体系；
查是否建立了符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的各层次的体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；
a) 在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版本？
查各岗位及操作现场是否有相应的文件及与文件发放记录对应；
4.3.2.2
b) 是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以保证持续适用和满足使用的要求？
查是否定期审查文件（必要时修订）；
c) 无效或作废的文件是否及时从所有使用和分发处撤除，或用其它方法确保防止误用？
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作： 固定设施内（本部室内）；离开其固定设施（离开本部的现场）；相关临时设施（设施在时间上临时）；相关移动设施（设施在空间上临时）。
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作。
4.1.5
实验室是否： a) 有管理和技术人员,他们具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系 政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测结果质量所需的程度 管理体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行
查是否建立符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的管理体系；
查是否建立了符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的各层次的体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；
CNAS内审检查表
CNAS内审检查表检验机构现场评审核查表本核查表基于是否符条款4通用要求4.1公正性和独立性4.1.1检验活动应公正地实施。
4.1.2检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。
4.1.3检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。
这些风险可能源于其自身的活动、各种关系。
或者源于其工作人员的关系。
然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。
注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌）。
以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。
4.1.3a4.1.3b检验机构应考虑分歧时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。
检验机构应使用组织布局图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。
可能影响公正性的关系例子包括：与母体组织的干系；与同一组织部门间的关系；与相联系干系公司或组织的系；与监管部门的关系；与客户的关系；人员关系；与被检验项目的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护组织的关系等。
评审内容合请求Y/N）说明4.1.4如果检验机构识别出公正性的某类风险，则机构应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。
4.1.5检验机构应有最高管理者对公正性的承诺。
是不是符条款4.1.5a评审内容检验机构应有文件化的声明，强调公正地实施检验活动、管理好处冲突和确保检验举动客观性的承诺。
最高管理层的行为不得违背其承诺。
最高管理者强调公正性承诺的一个方式是使相关的声明和政策可被公众获取。
合请求Y/N）说明4.1.5b4.1.6检验机构的独立性程度应满足其所从事的服务所应具有的相应条件。
基于这些条件，检验机构应满足附录A中规定的最低要求，概述如下：a)提供第三方检验的检验机构应满足第A.1章A类检验机构（第三方检验机构）的请求。
b)提供第一方检验和（或）第二方检验，且作为某个从事与被检验产品的设计、生产、供应、安装、使用或维护有关的组织中的一个独立且可识别的一部分，仅为其母体机构提供检验服务（内部检验机构）的检验机构，应满足第A.2章B类检验机构的要求。
CNAS实验室内审部门检查表模板
5.9.1
18 实验室是否有质量控制程序以监控检 18 检查 XX 室两年内的比对或能力验
测和校准的有效性？
证计划。
5.10.2 5.10.5
19 检测报告信息是否齐全？
20 当含有意见和解释时，检测报告中是否 清晰注明?
19 随机检查 2 份报告，确认标题、实 验室名称、实验室地址、检测结果、 签字的信息是否符合实验室程序文件 的要求。
国际、区域或国家标准的试验程序？
员是否按照作业指导书进行工作。
5.4 07 实验室使用的数据和计算系统是否完 07 检查 XX机软件的使用和保密情况。
整和保密？
08 实验 室是 否有对 各种 设备 的校 准计 08 按设备指定一台，检查其校准计划
划？具体设备校准哪些关键的参数?
和证书，确认校准的参数和标准要求
序？
并查看 2 份维护保养记录。
1
5.8.2
13 设备是否具有校准状态标识，是否准 13 检查 3 台设备的校准状态标识，查
确？
看是否在有效期之内。
14 员工是否了解期间核查的概念？
14 询问 2 位员工，期间核查的内容是 什么。
15 实验室是否明确哪些设备需要期间核 16 检查 XX 室期间核查清单，并查 2
要求，内容是否齐全，是否能够追溯？ 上的信息和数据是否正常，是否和委
托单一致。
4.13 02 试验室是否对主要设备的使用情况进 02 询问实验室主管人员是否对设备使
行记录？记录是否真实准确？
用情况进行记录，并查看设备记录。
03 从事特定工作的人员是否具有相应的 03 抽查 XX 室 2 名员工的工作资格证
编制人 受审核部门
部门检查表
实验室内审检查记录表表
4.13.1.2
4.13.1.3
所有记录是否安全保护和保密？
4.13.1.4 4.13.2
实验室是否有程序来保护和备份以电子方式储存的记 录，防止未经授权的侵进或修改？
技术记录 实验室是否将原始观察记录、导出数据、开展跟踪审核 的足够信息、校准记录、员工记录、发出的每份检测报 告的副本按规定的时间保存？ 如可能，每项检测的记录是否包含足够的信息，以便识 4.13.2.1 别不确定度的影响因素，并保证该检测在尽可能接近原 来条件的情况下能够复现？记录是否包括负责抽样、从 事各项检测和/或校准的职员和结果校核的职员的标 识？ 观察结果、数据和计算是否在工作的同时予以记录？ 4.13.2.2 该记录是否能按照特定任务分类识别？ 假如记录出现错误，是否对每一错误进行划改，并在旁 边填写正确值，而不是擦掉、涂掉，以免字迹模糊或消 失？ 4.13.2.3 对记录的所有改动是否有改动人的签名或签名缩写？ 对电子存储的记录是否采取同等措施，以避免原始数据 丢失或改动？ 4.14 内部审核 实验室是否按预定的日程表和程序，定期对其活动进行 内部审核，以验证其运行持续符合治理体系和cnascl01:2006的要求？ 4.14.1 内部审核计划是否涉及质量体系的全部要素，包括检测 活动？ 质量负责人是否按照日程表的要求和治理层的需要策划 和组织内部审核？ 4.14.1 审核是否由受过培训和具备资格的职员来执行？ 只要资源答应，审核职员是否独立于被审核活动？ 当审核中发现的题目导致对运作的有效性，或对实验室 检测结果的正确性或有效性产生怀疑时，实验室是否及 时采取纠正措施？ 假如调查表明实验室的结果可能已经受到影响，是否书 面通知客户？ 是否记录审核的活动的领域、审核发现的情况和因此采 取的纠正措施？
审核内容
内审检查记录表
查最高管理者定期对管理体系进行评审，确保管理体系适意性、 充分性和有效性，确保该体系在本实验室的有效运行；
最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织？
查最高管理者为管理体系的运行与保持是否提供充足的人力资源 、基础设施和环境。
查最高管理者是否向本实验室传达满足客户和适用的法律法规要 求的重要性，应由记录；
行了控制并便于查阅；
查管理体系文件是否有修订标识；
所用程序是否确保：
a) 在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版 本？ b) 是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以保证持续适用和满足使用 的要求？
查各岗位及操作现场是否有相应的文件及与文件发放记录对应； 查是否定期审查文件（必要时修订）；
b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
查质量手册中是否有公正性声明；
4.2.2
4.2.3 4.2.3 4.2.4 4.2.5
c)管理体系的目标？
查质量手册中是否有质量目标；
d)实验室所有与检测活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中 查各岗位人员对与之相关的体系文件的理解程度（可对每位采用
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作： 固定设施内（本部室内）；
离开其固定设施（离开本部的现场）； 相关临时设施（设施在时间上临时）； 相关移动设施（设施在空间上临时）。
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响 实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
审核方法 查各岗位及作业现场是否有无效和作废文件；
d) 出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，是否有适当的标记？
查保留的作废文件是否有作废标识及登记。
最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织？
查最高管理者为管理体系的运行与保持是否提供充足的人力资源 、基础设施和环境。
查最高管理者是否向本实验室传达满足客户和适用的法律法规要 求的重要性，应由记录；
行了控制并便于查阅；
查管理体系文件是否有修订标识；
所用程序是否确保：
a) 在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版 本？ b) 是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以保证持续适用和满足使用 的要求？
查各岗位及操作现场是否有相应的文件及与文件发放记录对应； 查是否定期审查文件（必要时修订）；
b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
查质量手册中是否有公正性声明；
4.2.2
4.2.3 4.2.3 4.2.4 4.2.5
c)管理体系的目标？
查质量手册中是否有质量目标；
d)实验室所有与检测活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中 查各岗位人员对与之相关的体系文件的理解程度（可对每位采用
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作： 固定设施内（本部室内）；
离开其固定设施（离开本部的现场）； 相关临时设施（设施在时间上临时）； 相关移动设施（设施在空间上临时）。
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响 实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
审核方法 查各岗位及作业现场是否有无效和作废文件；
d) 出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，是否有适当的标记？
查保留的作废文件是否有作废标识及登记。
[实用参考]CNAS内审检查记录表.doc
![[实用参考]CNAS内审检查记录表.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/95a1ad4631b765ce050814ea.png)
c）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？
查手册中是否描述该方面要求；
查是否制定和执行保护客户机密信息和所有权程序；
查有无对此项工作的监督检查记录。
d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
查手册中是否描述该方面要求；
查是否建立了符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的各层次的体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；
查文件发放回收记录、年度人员培训计划、培训记录和考核记录是否有体系文件的发放、培训和考核记录，体系文件是否在工作中实际执行。
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确规定了实施管理体系所要达到的方针和目标？这些总体目标是否通常在质量手册的方针声明中列出？
内审检查记录表
CNAS-CL01:20XX标准
审核内容
审核方法
确认/
审核人
4管理要求
4.1组织
4.1.1
实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责任的实体？
查独立（或授权）法人营业执照的发证机关、法人名称、有效日期、 营业范围、执照编号；授权法人需查验母体授权书。另有必要时，查资质证书、计量认证书（内容同上）、及计量认证书附表。
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作。
4.1.5
实验室是否：
a)有管理和技术人员,他们具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
查手册中是否描述该方面要求；
查是否制定和执行保护客户机密信息和所有权程序；
查有无对此项工作的监督检查记录。
d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
查手册中是否描述该方面要求；
查是否建立了符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的各层次的体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；
查文件发放回收记录、年度人员培训计划、培训记录和考核记录是否有体系文件的发放、培训和考核记录，体系文件是否在工作中实际执行。
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确规定了实施管理体系所要达到的方针和目标？这些总体目标是否通常在质量手册的方针声明中列出？
内审检查记录表
CNAS-CL01:20XX标准
审核内容
审核方法
确认/
审核人
4管理要求
4.1组织
4.1.1
实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责任的实体？
查独立（或授权）法人营业执照的发证机关、法人名称、有效日期、 营业范围、执照编号；授权法人需查验母体授权书。另有必要时，查资质证书、计量认证书（内容同上）、及计量认证书附表。
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作。
4.1.5
实验室是否：
a)有管理和技术人员,他们具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
CNAS-CL01：2018(ISO／IEC17025：2017)内审检查表
CNAS-CL01-G001：2018
5.2
测试中心是否明确对实验室活动全面负责的人员，可以是一个 人，也可以是由负责不同技术领域的多名技术人员组成的团队， 其技术能力应覆盖测试中心所从事的检测活动的全部技术领域。
CNAS-CL01:2018
5.3
测试中心是否以文件的形式界定其依靠自身能力能够完成的实 验室活动范围？
.5
测试中心是否制定培训计划使从事电气领域检测人员了解必要 的安全防护措施，以防止检测中会出现的电击、热危险、燃烧、 机械损伤、有毒有害气体、化学、辐射等对人身构成威胁。
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5c)
测试中心是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新 的技术活动进行培训？测试中心是否有确定培训需要和提供人 员培训的政策和程序？测试中心的培训计划是否适用于测试中 心当前和预期的任务？测试中心是否评价这些培训活动的有效 性？测试中心是否保存有培训记录？
2018622测试中心是否将影响实验室活动结果的各职能的能力要求制定成文件包括对教育资格培训技术知识技能和经验的要cnascl01a0032018622测试中心是否有政策或程序规范对所有操作专门设备从事检测评价结果签署检测报告的人员的能力要求并确保其具有相应的电气检测基础理论和专业知识
No.
审核地点：
CNAS-CL01:2018
4.2.4
测试中心是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、 外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动 中获得或产生的所有信息保密？
CNAS-CL01:2018
5结构要求
5.1
测试中心母体组织是否是独立法人？测试中心的是否具有母体 组织授权文件、母体组织承担相应法律责任和不干预测试中心运 作的公正性声明，是否有母体组织确立或授权组成管理层负责测 试中心全权运作的授权文件。
5.2
测试中心是否明确对实验室活动全面负责的人员，可以是一个 人，也可以是由负责不同技术领域的多名技术人员组成的团队， 其技术能力应覆盖测试中心所从事的检测活动的全部技术领域。
CNAS-CL01:2018
5.3
测试中心是否以文件的形式界定其依靠自身能力能够完成的实 验室活动范围？
.5
测试中心是否制定培训计划使从事电气领域检测人员了解必要 的安全防护措施，以防止检测中会出现的电击、热危险、燃烧、 机械损伤、有毒有害气体、化学、辐射等对人身构成威胁。
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5c)
测试中心是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新 的技术活动进行培训？测试中心是否有确定培训需要和提供人 员培训的政策和程序？测试中心的培训计划是否适用于测试中 心当前和预期的任务？测试中心是否评价这些培训活动的有效 性？测试中心是否保存有培训记录？
2018622测试中心是否将影响实验室活动结果的各职能的能力要求制定成文件包括对教育资格培训技术知识技能和经验的要cnascl01a0032018622测试中心是否有政策或程序规范对所有操作专门设备从事检测评价结果签署检测报告的人员的能力要求并确保其具有相应的电气检测基础理论和专业知识
No.
审核地点：
CNAS-CL01:2018
4.2.4
测试中心是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、 外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动 中获得或产生的所有信息保密？
CNAS-CL01:2018
5结构要求
5.1
测试中心母体组织是否是独立法人？测试中心的是否具有母体 组织授权文件、母体组织承担相应法律责任和不干预测试中心运 作的公正性声明，是否有母体组织确立或授权组成管理层负责测 试中心全权运作的授权文件。
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
c）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？
查手册中是否描述该方面要求；
查是否制定和执行保护客户机密信息和所有权程序；
查有无对此项工作的监督检查记录。
d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
查手册中是否描述该方面要求；
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作。
4.1.5
实验室是否： a) 有管理和技术人员,他们具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
查质量手册中是否有服务承诺；
b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
查质量手册中是否有公正性声明；
c)管理体系的目标？
查质量手册中是否有质量目标；
d)实验室所有与检测活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序？
4.1.5
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证质量体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理层有直接的渠道？
查是否有质量负责人的任命书；
查质量负责人是否赋予贯标的职责和权力；
查质量负责人能否与最高管理层直接接触沟通。
查是否建立了符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的各层次的体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；
查文件发放回收记录、年度人员培训计划、培训记录和考核记录是否有体系文件的发放、培训和考核记录，体系文件是否在工作中实际执行。
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确规定了实施管理体系所要达到的方针和目标这些总体目标是否通常在质量手册的方针声明中列出
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作： 固定设施内（本部室内）；离开其固定设施（离开本部的现场）；相关临时设施（设施在时间上临时）；相关移动设施（设施在空间上临时）。
查手册中是否规定了质量方针与质量目标；
查质量方针是否起到了质量目标的框架作用，
质量目标是否依托质量方针而量化制定；
质量目标是否在管理评审时加以评审？
查管理评审记录是否有对质量目标评审的记录；
质量方针声明是否由最高管理者的授权下发布，并包括下列内容：
质量方针声明是否有最高管理者的签字审批。
4.2.2
a) 实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检测服务质量的承诺?
查实验室人员一览表中管理与技术人员配备是否在数量和资格方面满足工作量、类型、范围需要；各岗位职责规定明确否，资源配备是否充足。
b)有措施保证其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
查手册中是否有员工行为规范明文规定员工、领导层不受任何不正当的行政、商业和财务等不良影响。
j)指定关键管理人员（最高管理者、技术负责人、和质量负责人等）的代理人？
查手册中有否有关键管理人员代理人一览表；
查在该表中是否对最高管理者、技术负责人、质量负责人等管理人员委派了代理人。
k) 确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献。
4.1.6
最高管理者的事宜进行沟通。
查是否制定和执行了维护公正性和诚信度程序；
查有无对此项工作的监督检查记录。
e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系（此内容亦可用组织机构图表明）
查手册中是否有组织机构图，层次分明，授权法人形式是否描述与母体关系，与外界关系是否描述正确；
查手册中管理体系框图描述是否准确。
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
查质量手册中明确阐述承诺并切实履行职责，保证其检测活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系 政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测结果质量所需的程度 管理体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行
查是否建立符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的管理体系；
CNAS内审检查记录表
内审检查记录表
CNAS-CL01:2006标准
审核内容
审核方法
确认 /
审核人
4管理要求
4.1组织
4.1.1
实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责任的实体？
查独立（或授权）法人营业执照的发证机关、法人名称、有效日期、 营业范围、执照编号；授权法人需查验母体授权书。另有必要时，查资质证书、计量认证书（内容同上）、及计量认证书附表。
查手册中是否规定了监督员的任职资格条件，监督员是否由熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的人员担任；
查对在培人员监督的记录；
h）有技术管理层，授权其对技术运作、所需确保运作质量所需的资源全面负责？
查是否有技术负责人的任命书（规模大、学科多为多名技术负责人；一般或小型实验室为1名）；
查手册中规定技术负责人是否对技术运作、所需确保运作质量所需的资源全面负责。
f）规定对检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？
查是否在手册中正确全面地规定了所有管理、操作、核查人员的《岗位职责》；
查手册中的《职能分配表》是否合理，与各岗位职责、程序文件是否完全一致。
g）由熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的人员对检测人员（包括在培员工）进行足够的监督？
查手册中是否描述该方面要求；
查是否制定和执行保护客户机密信息和所有权程序；
查有无对此项工作的监督检查记录。
d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
查手册中是否描述该方面要求；
4.1.4
若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？
查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作。
4.1.5
实验室是否： a) 有管理和技术人员,他们具有所需的权力和资源，以履行其职责、识别偏离质量体系或偏离检测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
查质量手册中是否有服务承诺；
b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
查质量手册中是否有公正性声明；
c)管理体系的目标？
查质量手册中是否有质量目标；
d)实验室所有与检测活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序？
4.1.5
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证质量体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理层有直接的渠道？
查是否有质量负责人的任命书；
查质量负责人是否赋予贯标的职责和权力；
查质量负责人能否与最高管理层直接接触沟通。
查是否建立了符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的各层次的体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；
查文件发放回收记录、年度人员培训计划、培训记录和考核记录是否有体系文件的发放、培训和考核记录，体系文件是否在工作中实际执行。
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确规定了实施管理体系所要达到的方针和目标这些总体目标是否通常在质量手册的方针声明中列出
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作： 固定设施内（本部室内）；离开其固定设施（离开本部的现场）；相关临时设施（设施在时间上临时）；相关移动设施（设施在空间上临时）。
查手册中是否规定了质量方针与质量目标；
查质量方针是否起到了质量目标的框架作用，
质量目标是否依托质量方针而量化制定；
质量目标是否在管理评审时加以评审？
查管理评审记录是否有对质量目标评审的记录；
质量方针声明是否由最高管理者的授权下发布，并包括下列内容：
质量方针声明是否有最高管理者的签字审批。
4.2.2
a) 实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检测服务质量的承诺?
查实验室人员一览表中管理与技术人员配备是否在数量和资格方面满足工作量、类型、范围需要；各岗位职责规定明确否，资源配备是否充足。
b)有措施保证其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
查手册中是否有员工行为规范明文规定员工、领导层不受任何不正当的行政、商业和财务等不良影响。
j)指定关键管理人员（最高管理者、技术负责人、和质量负责人等）的代理人？
查手册中有否有关键管理人员代理人一览表；
查在该表中是否对最高管理者、技术负责人、质量负责人等管理人员委派了代理人。
k) 确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献。
4.1.6
最高管理者的事宜进行沟通。
查是否制定和执行了维护公正性和诚信度程序；
查有无对此项工作的监督检查记录。
e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系（此内容亦可用组织机构图表明）
查手册中是否有组织机构图，层次分明，授权法人形式是否描述与母体关系，与外界关系是否描述正确；
查手册中管理体系框图描述是否准确。
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
查质量手册中明确阐述承诺并切实履行职责，保证其检测活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系 政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测结果质量所需的程度 管理体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行
查是否建立符合ISO/IEC17025标准要求和本实验室活动范围（类型、范围、工作量）相适应的管理体系；
CNAS内审检查记录表
内审检查记录表
CNAS-CL01:2006标准
审核内容
审核方法
确认 /
审核人
4管理要求
4.1组织
4.1.1
实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责任的实体？
查独立（或授权）法人营业执照的发证机关、法人名称、有效日期、 营业范围、执照编号；授权法人需查验母体授权书。另有必要时，查资质证书、计量认证书（内容同上）、及计量认证书附表。
查手册中是否规定了监督员的任职资格条件，监督员是否由熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的人员担任；
查对在培人员监督的记录；
h）有技术管理层，授权其对技术运作、所需确保运作质量所需的资源全面负责？
查是否有技术负责人的任命书（规模大、学科多为多名技术负责人；一般或小型实验室为1名）；
查手册中规定技术负责人是否对技术运作、所需确保运作质量所需的资源全面负责。
f）规定对检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？
查是否在手册中正确全面地规定了所有管理、操作、核查人员的《岗位职责》；
查手册中的《职能分配表》是否合理，与各岗位职责、程序文件是否完全一致。
g）由熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的人员对检测人员（包括在培员工）进行足够的监督？