2020-11-20中颖电子：关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品额度授权的300327
合规风险管理清单
4.01.05 资金管理违规
4.01.06
外汇收支结算违 规
4.01.07 担保业务违规
4.01.08
金融衍生品交易 违规
4.01.09
关联交易价格违 规
4.01.10
关联交易披露违 规
4.01.11
人力资源管理违 规
4.01.12 招标违规
4.01.13 生产活动违规
4.01.14
进出口及代理业 务违规
公司资金管理（包括但不限于银行账户的开立、审 批、使用、核对和清理）违反国家法律法规，被监 管机构处罚、经济损失和信誉损失。
外汇收支及结算违反国家外汇管理规定，被监管机 构的处罚。 公司担保业务违反国家规定和上市地监管机构的要 求，导致公司担保业务失误，造成公司资产损失。 金融衍生品交易不符合公司内部规章制度、国家相 关法律法规、国际法规和惯例,被监管机构处罚或 导致公司财产损失。 关联交易价格确定有失公允，违反国家有关法律法 规，损害公司利益或被监管机构的处罚。 关联交易披露不准确、不完整或不及时，违反国家 有关法律法规，导致公司被监管机构处罚，影响公 人力资源的引进、使用、薪酬、福利、保险、退出 等管理违反国家有关法律法规,或违反劳动法规相 关规定,侵害员工合法权益,引起劳资纠纷、被监管 机构处罚或承担法律责任,损害公司利益、声誉。 未按国家有关法律法规开展项目招标（如肢解建设 项目，逃避公开招标，泄露标底等；或者开标评标 过程不公开、不透明，评标委员会成员缺乏专业水 平或与投标人串通等），导致舞弊行为发生，财产 损失或声誉损失。 生产活动违反国家有关法律法规或公司内部管理制 度,导致公司被监管机构处罚,公司利益受损。 进出口业务及代理业务违反国家有关外贸、海关等 相关法律法规及监管要求,被监管机构的处罚,损害 公司利益。 未严格按照国家有关价格规定制定或调整公司产品 /服务价格,导致公司被监管机构的处罚。
601138富士康工业互联网股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品和结构性存……
证券代码：601138证券简称：工业富联公告编号：临2021-057号富士康工业互联网股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品和结构性存款的公告富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年8月9日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品和结构性存款的议案》，同意公司及公司子公司使用最高额度不超过415亿元人民币的闲置自有资金投资银行、银行理财子公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、中短期（不超过一年）、保本的理财产品和结构性存款，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
董事会授权公司管理层及财务部门在额度范围内负责办理购买理财产品及结构性存款的具体事宜，授权期限自本次董事会审议通过之日至公司2021年度董事会止。
现将有关事项公告如下：一、购买理财产品和结构性存款的概况（一）购买理财产品和结构性存款的目的为充分利用自有资金、提高资金使用效率、增加公司收益，在控制风险的前提下以自有资金投资银行、银行理财子公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、中短期（不超过一年）、保本的理财产品和结构性存款。
（二）购买理财产品和结构性存款的额度最高额度不超过415亿元人民币。
在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
（三）购买理财产品和结构性存款的额度期限本次董事会审议通过之日至公司2021年度董事会止。
（四）购买理财产品和结构性存款的资金来源公司及下属子公司闲置的自有资金。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《富士康工业互联网股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《富士康工业互联网股份有限公司对外投资管理制度》、《富士康工业互联网股份有限公司理财和结构性存款业务管理制度》等相关规定，本次购买理财产品和结构性存款在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
本次购买理财产品和进行结构性存款不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会影响公司的正常生产经营活动。
中颖电子股份有限公司 独立董事候选人声明 (付宇卓
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人 及其附属企业任职。 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人不是为中颖电子股份有限公司或其附属企业、中颖电子股份有限 公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。 是 □ 否
中颖电子
独立董事候选人声明
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、 检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管 理干部。 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作 业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务 未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的 中央管理干部。 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
中颖电子
独立董事候选人声明
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资 格的相关规定。 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十七、包括中颖电子股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公 司数量不超过 5 家，且本人未在中颖电子股份有限公司连续担任独立董事达 六年以上。 是 □ 否
中颖电子
独立董事候选人声明
中颖电子股份有限公司 独立董事候选人声明 （付宇卓)
号百控股：关于以自有短时闲置资金购买银行理财产品的公告
证券代码：600640 股票简称：号百控股编号：临2020-005号百控股股份有限公司关于以自有短时闲置资金购买银行理财产品的公告●委托理财受托方：民生银行股份有限公司上海分行●本次委托理财金额：人民币33000万元●委托理财产品名称：中国民生银行结构性存款●委托理财期限：2020年3月13日至6月29日,共计108天●履行的审议程序：2019年6月21日,号百控股股份有限公司(以下简称公司或本公司)召开了2018年度股东大会,审议并通过了《关于利用短时闲置资金购买银行理财产品的议案》。
一、本次购买结构性存款产品的概况（一）购买结构性存款的目的本公司为更好地盘活资金资源，提升资金收益，在保证业务扩张性投资资金和正常生产经营不受影响，充分利用短时闲置资金，在确保资金安全、操作合法合规的前提下，投资于风险较低、期限合适、收益稳定性较强的保本型银行理财产品。
（二）资金来源本次购买结构性存款产品的资金来源系本公司下属子公司自有短时闲置资金。
（三）委托理财产品的基本情况（四）公司对委托理财相关风险的内部控制公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，由专门的投资理财风险管控小组，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，严格按照股东大会和董事会授予的权限，在确保资金安全，操作合法合规的情形下进行银行理财类产品投资。
本次公司选择的结构性存款为保本浮动收益型理财产品，在购买期间，公司将与银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
二、本次购买结构性存款产品的具体情况（一）结构性存款合同主要条款产品名称：中国民生银行结构性存款购买金额：33000万元产品类型：保本浮动收益型产品期限：108天产品成立日及收益起算日：2020 年3 月13日产品到期日及收益支付日：2020 年6 月29 日产品挂钩指标：USD-3MLIBOR（美元三个月伦敦银行同业拆借利率）产品预期收益率（年）：年化收益=1.0%+2.85%*n/N,(-1%-5%)，其中n为挂钩标的落在-1%-5%区间的天数，N为起息日至到期日之间（算头不算尾）的实际天数。
2020-11-20中颖电子：2020年限制性股票激励计划(草案)300327
证券简称：中颖电子证券代码：300327中颖电子股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）中颖电子股份有限公司二零二零年十一月声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示一、《中颖电子股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《创业板上市公司业务办理指南第5号-股权激励》和其他有关法律法规、规范性文件，以及《中颖电子股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。
股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为414.59万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额27944.04万股的1.48%。
其中，首次授予限制性股票354.59万股，占本激励计划拟授予总量的85.53%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.27%；预留限制性股票60万股，占本激励计划拟授予总量的14.47%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.21%。
公司2016年年度股东大会审议通过的《2017年限制性股票激励计划》尚在有效期内。
截至本激励计划草案公告日，本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不得超过公司股本总额的1%。
公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
300327中颖电子：关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的公告
中颖电子股份有限公司关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中颖电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月11日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象部分限制性股票的议案》，本次拟回购注销部分限制性股票相关事项的内容如下：一、股权激励计划已履行的相关审批程序1、2020年11月19日，公司召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意见。
2020年11月19日，公司召开第四届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2020年11月20日至2020年11月29日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。
2020年11月30日，公司监事会发表了《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-088）。
3、2020年12月8日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-091）。
300327中颖电子：第四届监事会第十四次会议决议公告
中颖电子股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年5月25日，中颖电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，2021年5月18日，会议通知以电子邮件、电话等方式传达各位监事。
本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由监事会主席荣莉女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过了以下议案：一、审议通过了《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划已授予部分限制性股票的议案》监事会对本次已授予的部分限制性股票回购注销相关事项进行了核实，认为：激励对象因个人原因离职应予回购注销其被授予的限制性股票，本次已授予的部分限制性股票回购的数量、价格准确。
表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
二、审议通过了《关于修订公司章程的议案》公司2020年限制性股票激励计划已授予的激励对象因个人原因离职，根据相关规定，拟取消部分激励对象的资格并回购注销限制性股票合计20,000股, 若实施2020年度权益分派方案，上述激励对象的回购注销股份将调整为22,000股。
公司总股本变更为310,944,802股，公司拟对《公司章程》相对应的条款进行修订。
表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
特此公告中颖电子股份有限公司监事会2021年5月25日。
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中颖电子股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品额度授权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高理财产品选择的灵活性以及资金使用效率，结合公司未来经营的资金安排，公司于2020年11月19日第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品额度授权的议案》，经审议，同意在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司在任一时点加总的理财产品总金额不超过80,000万元闲置自有资金进行现金管理，购买银行或证监会公布按《证券公司分类监管规定》评级A级以上的证券公司发行的期限不超过12个月的低风险理财产品（银行风险等级R1或同级的产品），在上述额度内，资金可以滚动使用。
投资期限自获股东大会审议通过之日起42个月内有效。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
现将有关事项公告如下：
一、投资概况
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，利用闲置自有资金择机购买低风险理财产品，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度
公司及子公司在任一时点加总的理财产品总金额不超过80,000万元闲置自有资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可循环滚动使用。
3、投资品种
公司购买银行或证监会公布按《证券公司分类监管规定》评级A级以上的证券公司发行的期限不超过12个月的低风险理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
4、投资期限
自获股东大会审议通过之日起42个月内有效，单个理财产品的投资期限不超过12个月。
5、资金来源
公司及子公司的闲置自有资金。
在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，预计会有阶段性闲置资金，资金来源合法合规。
6、决策程序
本次使用闲置自有资金购买低风险理财产品在公司董事会审议通过后，须提交股东大会审议。
公司子公司进行理财业务须报经公司审批，未经审批不得进行任何理财活动。
7、实施方式
在额度范围内，提请股东大会授权公司经营管理层在上述投资额度内负责组织实施。
8、关联关系
公司及子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系，本次使用闲置自有资金购买理财产品不会构成关联交易。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）公司购买的理财产品属于低风险投资品种，且单个低风险理财产品的投资期限不超过12个月，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）董事会提请股东大会授权公司经营管理层在上述投资额度内负责组织实施。
公司财务部相关人员将及时分析和跟踪项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
(3) 公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
(5) 公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
1、公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资、保持增值”的原则，公司及子公司在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买不超过12个月的低风险理财产品。
不会影响公司日常资金正常周转及公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、独立董事意见
1、《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品额度授权的议案》已经公司第四届董事会第九次会议审议通过。
2、公司目前经营情况良好，财务状况稳健，公司前期使用闲置自有资金购买无风险理财产品的情况良好。
在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司在任一时点加总的理财产品总金额不超过80,000万元闲置自有资金进行现金管理，购买银行或证监会公布按《证券公司分类监管规定》评级A级以上的证券公司发行的期限不超过12个月的低风险理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东利益的情形。
因此，我们同意上述关于使用闲置自有资金购买理财产品额度授权的议案，并同意将该议案提请公司股东大会审议。
五、公司董事会、监事会审议意见
1、公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度授权的议案》，同意公司及子公司使用闲置自有资金购买银行或证监会公布按《证券公司分类监管规定》评级A级以上的证券公司发行的期限不超过12个月的低风险理财产品。
2、公司监事会认为，公司及子公司在任一时点加总的理财产品总金额不超过80,000万元闲置自有资金进行现金管理，购买银行或证监会公布按《证券公司分类监管规定》评级A级以上的证券公司发行的期限不超过12个月的低风险理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
该事项决策和审议程序合法、合规。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第九次会议决议
2、公司独立董事对第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见
3、公司第四届监事会第八次会议决议
特此公告
中颖电子股份有限公司
董事会
2020年11月19日。