2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前冲刺试题A卷
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1000 B 、2000 C 、3000 D 、50003、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B 、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C 、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D 、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度4、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。
A 、没有有效期限的，应当视为次日有效B 、没有品种的，期货公司可以拒绝C 、没有成交价格的，应当视为按市价成交D 、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易5、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A 、调整前B 、调整前3日内C 、调整后D 、调整后3日内6、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A2、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。
A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】 A3、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D4、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会【答案】 A5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.税费C.监管费D.交易费【答案】 C6、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B7、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D8、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。
下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B9、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前冲刺试卷A卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前冲刺试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、50% B 、80% C 、100% D 、120%2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个3、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日4、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。
A 、1年B 、5年C 、10年D 、20年5、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。
A 、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B 、外汇期货主要用于规避外汇风险C 、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME ）所属的国际货币市场率先推出D 、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险6、若美国ISM 采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。
（ ） A 、收缩；衰退 B 、收缩；繁荣 C 、扩张；繁荣 D 、扩张；衰退7、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
2020年期货从业资格《期货法律法规》考前冲刺试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》考前冲刺试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）。
A 、在市场上回购 B 、进行公证 C 、妥善保存 D 、提交期货交易所2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。
A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司3、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险4、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、80％B 、90％C 、120％D 、150％5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A 、3000万元 B 、5000万元C 、8000万元D 、1亿元6、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A 、期货交易所 B 、商品交易市场 C 、商品产地D 、买卖双方约定的场所7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A 、从业人员所在的期货公司B 、从业人员自身C 、从业人员及其所在的期货公司共同D 、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司8、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力提升试题A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力提升试题A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案2、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A 、10个工作日 B 、15个工作日 C 、1个月 D 、3个月3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控4、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A 、会员统一结算制度B 、每日无负债结算制度C 、会员分级结算制度D 、保证金结算制度5、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx ）。
A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所6、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A 、调整前 B 、调整前3日内 C 、调整后 D 、调整后3日内7、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前冲刺试题A 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1/2 B 、1/3 C 、2/3 D 、3/42、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A 、监督 B 、自律 C 、市场 D 、计划3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、74、会员大会的常设机构是（ ）。
A 、理事长会议B 、董事会C 、理事会D 、常设理事会5、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 、全体股东B 、证监会C 、期货交易所D 、全体客户6、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A 、期货业协会 B 、期货交易所 C 、中国证监会D 、中国证监会的派出机构7、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A 、岗位培训 B 、后续职业培训 C 、分析师培训 D 、学历教育8、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司9、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求10、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司11、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下12、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会13、我国期货交易所会员必须是（）。
A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织14、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。
A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业15、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年B、5年C、8年D、10年16、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事17、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况18、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
A、1年B、5年C、10年D、20年19、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。
A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零20、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员21、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于22、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所23、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度24、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担25、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
26、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。
A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货27、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。
A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线28、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825B、2821C、2820D、281829、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比30、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会31、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。
A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由32、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请33、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理34、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会35、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日36、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表37、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》38、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、50%B、80%C、100%D、120%39、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。
A、3年B、5年C、15年D、20年40、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性41、有关趋势线的说法不正确的是（）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效42、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10B、20C、25D、3043、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。
A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份44、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A、2B、3C、6D、1245、在我国，批准设立期货公司的机构是（）。
A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会46、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免47、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出48、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利49、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于50、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2B、3C、5D、10 51、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会52、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。