证券投资基金真题2010年3月

证券业从业资格考试

2010年3月《证券投资基金》试题

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。)

1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。

A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财

2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。

A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金

3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。

A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》

4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。

A．减少5% B．减少10% C．增加5% D．增加10%

5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。

A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．1000；1000

6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。

A．1 B．2 C．3 D．4

7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。

A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金

8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构

9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。

A．10% B．15% C．20% D．25%

10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。

A．现金；现金B．现金；一揽子股票

C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票

11．基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。

A．基金注册登记机构B．基金销售机构

C．基金评级公司D．基金托管人

12．当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉( )而实现套利交易。

A．ETF；一揽子股票B．ETF；ETF

C．一揽子股票；一揽子股票D．一揽子股票；ETF

13．国内第一只上市的开放式基金为( )。

A．南方宝元债券基金B．南方避险保本型基金

C．华安现金富利基金D．南方基金配置基金

14．( )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．发起人协议

15．基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．1 B．2 C．3 D．4

16．基金管理公司的主要股东应当持续经营( )个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。

A．1 B．2 C．3 D．4

17．“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的( )。

A．相互制约原则B．健全性原则C．独立性原则D．成本效益原则

18．保本基金从本质上讲是一种( )。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

19．为了保证基金资产的安全，( )规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》

20．基金的会计复核没有( )。

A．基金账务复核B．基金头寸复核C．基金业绩复核D．基金规模复核21．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报，( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A．较高；较低B．较高；较高C．较低；较低D．较低；较高

22．以下关于会计系统控制的说法错误的是( )。

A．公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任

B．公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

C．基金会计核算不必独立于公司会计核算

D．公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律

23．目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。

A．5% B．10% C．15% D．20%

24．根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。

A．50% B．60% C．70% D．80%

25．基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10 B．20 C．30 D．60

26．由于( )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。

A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金

27．( )负责将复核后的会计信息对外披露。A．会计师事务所B．基金管理公司C．基金托管人D．监管机构

28．( )是基金托管人尽责的善后阶段。