开放式基金代销主协议

xxxx基金管理有限公司与xxxx证券有限责任公司之开放式证券投资基金销售代理主协议目录第一章总则 ....................................................................................................................... - 1 -第二章基金账户开/销户 ....................................................................................................... - 1 -第三章信息变更 ..................................................................................................................... - 2 -第四章认购 ........................................................................................................................... - 4 -第五章申购 ........................................................................................................................... - 4 -第六章赎回 ............................................................................................................................. - 5 -第七章权益分配 ..................................................................................................................... - 6 -第八章转托管 ......................................................................................................................... - 7 -第九章非交易过户 ................................................................................................................. - 8 -第十章基金转换 ..................................................................................................................... - 9 -第十一章有权部门冻结/解冻 ................................................................................................. - 10 -第十二章定期定额计划 ........................................................................................................... - 10 -第十三章数据传输和管理 ....................................................................................................... - 10 -第十四章资金交收 ................................................................................................................... - 13 -第十五章代理费用 ................................................................................................................... - 14 -开放式证券投资基金销售代理主协议第一章总则一、本细则作为xxxx基金管理有限公司（以下简称“甲方”）与xxxx证券有限责任公司（以下简称“乙方”）签订的《开放式证券投资基金销售代理主协议》（以下简称“《代销主协议》”）的附件，主要目的是为在《代销主协议》中规定的销售代理业务的具体内容和要求进行明确和规范，以明确协议当事人双方的权利和义务，保证销售代理业务的顺利、安全、高效开展。

二、本附件与《代销主协议》具有同等法律效力。

三、本附件可随着业务发展和监管部门的要求，经双方协商后进行修订。

四、本附件文中所称“日”，是指基金开放日，与交易所工作日相同；“T日”，是指投资人的业务申请日；“T+1日”为申请日的次一个工作日，依此类推。

五、本附件所涉及的其他专用名词的释义以相关基金的基金合同和招募说明书及其更新为准。

第二章基金账户开/销户一、基金账户开立分为开通新基金账号和联通登记已有基金账号两种情况。

开通新基金账号是指尚未开立xxxx基金管理有限公司的基金账户的投资者通过乙方开立xxxx基金管理有限公司基金账户的交易；联通登记已有基金账号是指投资者将通过其它销售机构已经开立了的xxxx基金管理有限公司基金账户在乙方销售机构登记，并在指定资金帐号上开通的交易。

二、作业流程：（一）乙方应审核的材料：1、机构投资者：1）《xxxx证券公司开通\注销基金账户》申请表（加盖机构公章和法定代表人章，销户时加盖预留印鉴。

其中的联系地址应详细到省、市、自治区、区、县、乡、村、路、号、室等，及有效的邮政编码，有效的联系电话）；2）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件（开户时提供）；3）企业法定代表人身份证复印件与业务经办人身份证件原件和复印件；4）法定代表人授权委托书原件（开户时提供）；5）企业预留印鉴卡（开户时提供）。

2、个人投资者：1）《xxxx证券公司开通\注销基金账户》申请表(其中的联系地址应详细到省、市、自治区、区、县、乡、村、路、号、室等，及有效的邮政编码，有效的联系电话)；2）有效身份证件原件及复印件；（二）乙方应判断投资者基金交易密码（或银行账户、资金帐户密码）的有效性；（三）乙方须核对投资者所提供的材料，对于审核不合格的投资者的基金账户开户申请应予以拒绝；确保开户人身份资料（如身份证、营业执照等）的表面真实性、合法性和完整，严格执行基金开户实名制；（四）乙方应当确保提供给甲方的投资者数据与投资者所提供的材料一致；（五）乙方在投资者开立基金交易账户或修改基金账户资料时留存的原始资料即为投资者开立基金账户时的原始资料；（六）基金账户开户成功，甲方统一为投资者分配基金账户号。

（七）根据有关业务规定不予受理的（如证件编号重复等），投资者的开户申请将被拒绝。

开户不成功的，投资者同时提出的认、申购申请将被甲方作为无效申购处理。

（八）T+30工作日前，基金账户开户确认书由甲方向投资者寄出。

第三章信息变更一、乙方为投资者办理名称、联系地址、邮政编码、银行账户信息变更等投资者资料的变更。

当变更重要信息（如证件类型、证件号码等）时，投资者须在原开户网点办理。

二、作业流程：（一）乙方审核投资者修改基金交易账户资料时的以下材料：1、对于机构投资者机构投资者申请变更基金账户资料，应当提供下列材料(根据修改信息的不同，需要提供的资料有所不同，具体情况根据销售机构的有关规定)：1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；2）法定代表人授权委托书原件；3）业务经办人有效身份证件原件及复印件；4）注册登记部门出具的变更登记证明文件原件及复印件；5）预留印鉴卡（变更户名时需提供）；6）填妥的加盖公章的申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。

2、对于个人投资者1）有效身份证件原件及复印件；2）填妥的经本人签字确认的《资料变更申请表》。

个人投资者若要变更重要信息（如证件类型、证件号码等）时需提供：1）填妥的经本人签字确认的修改账户资料申请表；2）身份证原件和复印件，委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；3）有权国家机关出具的变更证明材料原件（申请变更姓名或身份证件号码时提供）。

（二）乙方应核对投资者所提供的材料是否与《资料变更申请表》、基金红利再投资设置/取消申请表相符。

（三）乙方应审验投资者基金交易密码的有效性。

（四）乙方应当确保提供给甲方的投资者信息与投资者所提供的材料及《资料变更申请表》一致。

（五）乙方负责存档保管投资者用于修改基金交易账户资料而留存于乙方的全部书面材料，并对甲方的查询要求予以配合。

第四章认购一、认购是指开放式基金设立募集期内，投资人购买基金的行为。

有关认购期的基本规定，甲乙双方应按照基金招募说明书及发售公告的相关要求办理。

认购按招募说明书和“金额认购”原则办理。

二、作业流程：（一）乙方应审核投资者提供的以下材料：1、对于机构投资者：1）认购申请表（加盖开户预留印鉴章）2）经办人身份证件2、对于个人投资者1）填妥的经本人签字确认的认购申请表2）有效身份证件原件委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证件原件及复印件。

（二）乙方应审核投资者基金交易密码的有效性。

（三）乙方负责存档保管投资者认购基金而留存乙方的全部书面材料。

（四）投资者认购基金只能以银行转账的方式划转资金，不接受除此之外任何其他形式的资金支付方式。

第五章申购一、按“未知价格”原则和“金额申购”原则办理基金申购。

乙方基金业务营业时间内接受的申购委托，作为委托当日的申购申请以委托当日的基金份额净值为基础执行；营业时间后接受的申购委托，作为委托日下一个开放日的申购申请以该日的基金份额净值为基础执行。