《工程项目风险控制》PPT课件 66页

工程项目风险控制
本章学习要点
A 工程项目风险的含义 B 全面风险管理的基本概念 C
D 风险识应别对的策方略法
工程项目风险控制
1 工程项目风险管理的理论
2 工程项目风险识别与评价 3 风险应对计划和风险控制
1.工程项目风险管理的理论
《诗经》中有一篇标题为《鸱鹗》 的诗，有一段意思是趁着天还没有下 雨的时候，赶快用桑根的皮把鸟巢的空隙缠紧，只有把巢坚固了才 不怕人的侵害。后来，大家把这几句诗引申为“未雨绸缪”意思是 说做任何事情都应该事先准备，防患于未然。
2.工程项目风险管理程序
(5)风险对策实施的监控
在项目实施过程中，要不断地跟踪检查各项 风险应对策略的执行情况，并评价各项风险对策 的执行效果。当项目实施条件发生变化时，要确 定是否需要提出不同的风险应对策略。随着项目 的不断进展和相关措施的实施，影响项目目标实 现的各种因素都在发生变化，只有适时地对风险 对策的实施进行监控，才能发现新的风险因素， 并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善。
风险清单格式参见下表。
项目风险清单
风险清单
编号：
日期：
项目名称：
审核：
批准：
序号
风险因素
可能造成的后果 可能采取的措施
1
2
3
…
2.2 风险分析与评价
风险分析与评价是指在定 性识别风险因素的基础上，进 一步分析和评价风险因素发生 的概率、影响的范围、可能造 成损失的大小以及多种风险因 素对项目目标的总体影响等， 达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针 对性的对策和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。
宋朝吕蒙正的《破窑赋》中也有“天有不测风云，人有旦夕祸 福”的说法。不测风云与旦夕祸福都意味着人生的风险(Risk)。 可以说，风险涉及社会生活的方方面面，无处不在，无时不有。
1.工程项目风险管理的理论
工程项目由于建设周期长、施 工工艺复杂、参建单位多等特征， 也面临着各种各样的风险。这就要 求各参建单位合理规划，研究有效 的防范对策，把风险的负面影响降 至最低，以实现工程建设管理的目 标。
按来源分
自然风险 社会风险 经济风险 法律风险 政治风险
按可否管理分
可管理风险 不可管理风险
按影响范围分
局部风险 总体风险
1.2 工程项目风险的分类及其管理程序 1. 工程项目风险的分类
按风险涉及的当事人分
① 业主的风险
人为风险 经济风险 自然风险
② 承包商的风险
决策错误风险 缔约和履约风险
责任风险
2.工程项目风险管理程序
(2)风险分析与评估
风险分析与评估是将项目风险事件发生的 可能性和损失后果进行定量化的过程。该过程 在系统地识别项目风险与合理地作出风险应对 策略的决策之间起着重要的桥梁作用。风险分 析与评估的结果主要在于确定各种风险事件发 生的概率及其对项目目标影响的严重程度，如 项目投资增加的数额、工期延误的天数等。
1.工程项目风险管理的理论
1.1 工程项目风险的含义 1.工程项目风险的概念
工程项目的构思、目标设计、可行性研究、设计和计划都是基于对 将来情况（政治、经济、社会、自然等）的预测之上的，基于正常 的、理想的技术、管理和组织之上的，而在工程建设以及运行过程 中，这些因素都有可能发生变化，在各个方面都存在着不确定性。 这些变化会使得原定的计划和方案受到干扰，既定的目标不能实现。 我们将这些不能确定的内部和外部的干扰因素称之为风险。
2.1 工程项目风险识别
1.风险识别方法
(2)德尔菲法 依据系统的程序，采用匿名反馈函询的方法，即专家之间不得互 相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次 凋查专家对问卷所提问题的看法经过反复征询、归纳、修改，最后 汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛 的代表性，较为可靠。
2.工程项目风险管理程序
(3)风险应对策略的决策
风险应对策略的决策是确定项目风险事件 最佳对策组合的过程。一般来说，风险管理中 所运用的对策有以下四种：风险回避、风险控 制、风险自留和风险转移。这些风险对策的适 用对象各不相同，需要根据风险评价的结果， 对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从 而形成最佳的风险对策组合。
(2)在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发 生的可能性和规律性，同时必须研究各风险事件对项目目标的影响 程度，这即为项目的敏感性分析。
1.3 全面风险管理
1.全过程的风险管理
(3)在设计和计划过程中，随着技术设计的不断深入，实施方案也 逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风 险的种类，而且必须细化（落实）到各项目结构单元直到最低层次 的工作包上。要考虑对风险的防范措施，例如风险准备金的计划、 备选技术方案，在招标文件（合同文件）中应明确规定工程实施中 的风险的分担。
2.工程项目风险管理程序
(4)风险对策的实施
对风险应对策略所作出的决策还需要进一 步落实到具体的计划和措施。例如，在决定进 行风险控制时，要制定预防计划、灾难计划、 应急计划等；在决定购买工程保险时，要选择 保险公司，确定恰当的保险险种、保险范围、 免赔额、保险费等。这些都是实施风险对策决 策的重要内容。
2.2 风险分析与评价
风险分析与评价的任务包括： 确定单一风险因素发生的概率； 分析单一风险因素影响范围大小； 分析各个风险因素的发生时间； 分析各个风险因素的风险结果， 探讨这些风险因素对项目目标的影响程度； 在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对项目目标 的综合影响、评估风险的程度并提出可能措施作为管理决策的依据。
2.1 工程项目风险识别 1.风险识别方法
头脑风暴法 德尔菲法 经验数据法
图解法Βιβλιοθήκη ABCD
2.1 工程项目风险识别
1.风险识别方法
(1)头脑风暴法 Brainstorming 常翻译为集 中思考法，诸葛亮会议等。 是一种通用的激发想象力和 创造性的方法，即召集一批项目组织成员或具体问题专家集体 献计献策，找出各种风险、主意或解决问题的办法。
1.2 工程项目风险的分类及其管理程序 2.工程项目风险管理程序
项目风险管理程序是指对项目 风险进行管理的一个系统的、 循环的工作流程。
应对策略 的决策
对策的 实施
风险 识别
风险分 析与 评估
对策实施 的监控
2.工程项目风险管理程序
(1)风险识别
风险识别是风险管理中的首要步骤，是 指通过一定的方式，系统而全面地识别影 响项目目标实现的风险事件并加以适当归 类，并记录每个风险因素所具有的特点的 过程。必要时，还需对风险事件的后果进 行定性估计。
即在②一个多工样程性项目中有
许多种类的风险存在， 如政治风险、经济风险 、法律风险、自然风险 、合同风险、合作者风 险等。这些风险之间有 复杂的内在联系。
1.工程项目风险管理的理论
1.1 工程项目风险的含义 2.工程项目风险的特点
③ 存在于整例如个，项在目项生目的命目期标设
计中，可能存在构思的 错误、重要边界条件的 遗漏、目标优化的错误 ；在可行性研究中，可 能有方案的失误、调查 不完全、市场分析错误 ；在设计中存在专业不 协调、地质不确定、图 纸和规范错误等。
1.工程项目风险管理的理论
1.1 工程项目风险的含义 2.工程项目风险的特点
① 客观无性论与是必自然然界性的风暴、
地震、滑坡灾害还是与 人们活动紧密相关的施 工技术、施工方案不当 造成的风险损失，都是 不以人们意志为转移的 客观现实。因自然界的 物体运动以及人类社会 的运动规律都是客观存 在的，表明项目风险的 发生也是客观必然的。
工 程 承 包 项 目 风 险 识 别 流 程 图
1
工 程 承 包 项 目 风 险 识 别 流 程 图
2
造 成 爆 破 事 故 的 事 故 树 分 析 图
2.1 工程项目风险识别
2.风险识别的成果
风险识别的成果是进行风险分 析与评估的重要基础。风险识别的 最主要成果是风险清单。风险清单 是记录和控制风险管理过程的一种方法，并且在作出决策时具有不 可替代的作用。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可 能减轻风险的行为。
风险④影响影常响常的不是全局局部性
的、某一段时间或某一 个方面，而是全局性的 。例如，
反常的气候条件造成工 程的停滞，会影响整个 工程项目的后期计划， 影响后期所有参与者的 工作。它不仅会造成工 期延长，而且会造成费 用的增加，造成对工程 质量的危害。
1.2 工程项目风险的分类及其管理程序 1. 工程项目风险的分类
(2)采用的对策措施也必须考虑综合手段，从合同、经济、组织、技 术和管理等方面确定解决方法。
1.3 全面风险管理
2.全方位的风险管理
(3)对各种风险进行全过程管理，包括风险识别、风险分析、风险文 档管理、风险评价和风险控制等。 (4)对已被确认的有重要影响的风险，应落实专人负责风险管理，并 赋予相应的职责、权利和资源。在组织上全面落实风险控制责任， 建立风险控制体系，将风险管理作为项目各层次管理人员的任务之 一。让大家都有风险意识，都参与风险的监控工作。
2.1 工程项目风险识别
1.风险识别方法
(3)经验数据法 也称为统计资料法，即根据各类已建工程风险管理的资料来识别 拟建工程的风险。这些统计资料中记载了工程中的风险因素、各类 风险事件发生的过程以及风险事故所造成的损失等方面的信息，这 些信息对于工程风险识别是非常有用的。
2.1 工程项目风险识别
全面风险管理首先是在软件开发等项目管理中应用的。直至近 十几年，才在项目管理系统中应用。全面风险管理是用系统的、动 态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。
1） 全过程的风险管理 2） 全方位的风险管理
1.3 全面风险管理