2019年期货从业资格《期货法律法规》模拟试题 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》模拟试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。

A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓2、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A 、信息共享 B 、定期互访 C 、联席会议 D 、沟通交流3、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

A 、500万 B 、1000万 C 、3000万 D 、5000万4、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。

A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件5、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构D 、证监会6、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A 、《经纪合同》 B 、《经纪业务规则》 C 、《交易所交易规则》 D 、《交易风险说明书》7、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》 D 、《期货从业人员经纪业务规范》8、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A 、监事会 B 、独立董事 C 、首席风险官 D 、首席执行官9、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日10、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险11、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断12、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会13、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50%B、100%C、150%D、200%14、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理15、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策16、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人17、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书18、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同19、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露20、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所21、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会22、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险23、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人24、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低25、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次26、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。

A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护27、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控28、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认29、下列属于期货公司的风险的是（）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全30、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会31、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所32、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令33、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会34、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件35、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善36、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果37、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理38、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗39、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10B、20C、25D、3040、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会41、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》42、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日43、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。

A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格44、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、80％B、90％C、120％D、150％45、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某46、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2B、3C、5D、747、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日B、30日C、2个月D、3个月48、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录49、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。