海南省2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
2017年上半年上海基金从业资格：股票的类型试题
2017年上半年上海基金从业资格：股票的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护2、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》3、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人4、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证5、金融期货一般不包括__。
A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货6、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人7、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行8、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票9、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票
类型
我国的股票类型
一、按投资主体的性质分类
1.国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向GS 投资形成的股份，包括GS 现有国有资产折算成的股份。
国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资
产的所有权职能。
国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份GS 时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的ZF 部门向新组建的股份GS 的投资;
③经授权代表国家投资的投资GS、资产经营GS、经济实体性GS 等机构向新组建股份GS 的投资。
2.法人股
法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入GS 形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
法人股包含国有法人股和社会法人股两种。
作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。
3.社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入GS 时形成的可上市流通的股份。
我国《证券法》规定，以募集方式设立的GS 向社会公。
北京2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券2.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制4.__证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型5. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息6. 在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)7. 常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率8. 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。
A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性9. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%10. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%4、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800009、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系11、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
2017年海南省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
2017年海南省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间2、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制3、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.055、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任7、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利8、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
2017年海南省基金从业资格：证券市场的结构考试试题
2017年海南省基金从业资格：证券市场的结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率4、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+45、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．107、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁8、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题
2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中,正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．无关于3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。
A．500B．1000C．3000D．50004、关于客户开立资金账户环节,下列表述不正确的是__。
A．需到证券经纪商柜台开立资金账户B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人,与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为.A．证券自营业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券资产管理业务6、MM理论的应用具有严格的假设条件,其中不包括__.A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的。
EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变,即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线.A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
2017年海南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2017年海南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A．5B．10C．20D．302.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是A.资产负债表B.利润表C.利润分配表D.现金流量表3.按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行4.著名的有效市场假设理论是由__提出的。
A.巴菲特B.本杰明•格雷厄姆C.法默D.凯恩斯5.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10B．5C．3D．16.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A.选择同一行业的股票B.选择每股收益差别很大的股票C.选择不同行业的股票D.选择相关性较差的股票7.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素8.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。
A.自营账户8.经纪账户C.融资融券账户D.资产管理账户9.关于MACD的应用法则不正确的是_。
A.以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测B.DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号C.DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号D.当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号10.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易11.A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.08,A公司股票的B值为1.5。
海南省2017年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷
海南省2017年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争3、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y5、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
2017年上半年海南省证券从业《证券市场》：从业人员执业行为准则考试题
2017年上半年海南省证券从业《证券市场》：从业人员执业行为准则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金2、__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。
A．BOS(超买超卖指标)B．BIASC．ADR(涨跌比指标)D．ADL(腾落指数)3、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明4、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人5、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债6、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过__的有价证券。
A．90天B．半年C．365天D．2年7、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%B．20%C．30%D．35%8、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
海南省2017年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试题
海南省2017年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试题一、单项选择题〔共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权2、下面关于投机说法错误的选项是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作3、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险4、期货交易所中层管理人员的任免应报〔〕备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则以下说法正确的选项是〔〕。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y6、中国期货业协会是〔〕。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起〔〕日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．158、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点9、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生10、管理和使用的具体方法由〔〕制定。
海南2017上半年证券从业《证券市场》-证券市场的基本功能模拟试题卷
海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。
A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。
A．带说明事项段的有保留B．带强调事项段的无保留C．否定D．带强调事项段的有保留4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款5、行业经济活动是__的主要对象之一。
A．微观经济分析B．中观经济分析C．宏观经济分析D．技术分析6、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。
__A．1/2 2/3B．2/3 1/2C．2/3 过半数D．过半数过半数7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。
A．1/4B．1/3C．1/2D．2/38、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。
A．1年定期利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期贷款利率9、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%10、关于《基金法》基金的运作与信息披露。
下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序11、下列说法错误的有（）。
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海南省2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识B．资金的拥有量C．市场效率D．投资业绩3、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益4、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司每股营业现金净流量是__。
A．1.2亿元B．1.25亿元C．1.5亿元D．1.75亿元5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向6、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。
A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式7、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。
A．成长型基金B．货币市场基金C．收入型基金D．平衡型基金8、关于债券的含义，下面说法错误的是__。
A．投资者是借出资金的经济主体B．发行人只需要在一定时期归还本金C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D．发行人是借入资金的经济主体9、__是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易10、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9B．12C．18D．2411、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日12、__不是有价证券的特征。
A．期限性B．固定性C．风险性D．收益性13、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．4B．3C．2D．114、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
A．30%B．35%C．40%D．50%15、基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本16、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。
A．1年定期利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期贷款利率17、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值公告C．基金份额净值公告D．基金临时信息18、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5B．6C．7D．1019、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5B．10C．20D．3020、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．421、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。
A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性22、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行23、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。
A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任24、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券25、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3B．4C．5D．6二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C．基金份额持有人不得申请赎回D．投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖2、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于__。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力B．乙方被人民法院宣告进入破产程序C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D．乙方被证券监管机关取消业务资格E．其他法定的情形3、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为__日。
A．T-1B．TC．T+1D．T+24、根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为__A．银行借款、企业债券、普通股B．银行借款、普通股、企业债券C．企业债券、银行借款、普通股D．企业债券、普通股、银行借款5、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A．法律风险B．财务风险C．汇率风险D．道德风险6、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。
A．机构投资者B．一般法人投资者C．战略投资者D．战术投资者7、下列关于欧洲债券的描述正确的是__。
A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准8、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。
A．股票B．债券C．金融期货D．货币市场工具9、首次公开发行股票的公司推介活动，不要求必须参加的是（）。
A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事10、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是__。
A．实物交收原则B．净额清算原则C．银货对付原则D．法人结算原则E．及时交收原则11、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。
__ A．2 1B．2 2C．3 1D．3 212、下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金13、下列各项属于事件异常现象的是__。
A．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B．为少数机构所持有的股票趋于高收益C．没有被分析家看好的股票往往产生高收益D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨14、作为证券交易所会员，其义务之一是__。
A．按规定转让交易席位B．对证券交易所的会员活动进行监督C．参加会员大会D．接受证券交易所的监督15、实质上属看涨期权的是__。
A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证16、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的__分类。
A．付息方式B．债券形态C．发行对象D．发行主体17、证券投资分析的意义包括__。
A．对资产进行保值、增值B．提高投资决策的科学性，减少盲目性C．降低投资风险，提高投资收益D．获得超额利润18、证券公司营销管理包括__。
A．营销目标确立、市场调研B．营销战略与策略制定C．营销计划制定D．对营销活动的控制与评估19、董事会审议下列__事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．聘请或者更换会计师事务所C．公司管理的基金的季度报告D．资产负债表或有事项20、关于股票的内在价值，下列说法正确的是__。
A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化21、公司治理结构是一种联系并规范__之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A．股东B．董事会C．监事会D．高级管理人员22、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的__必须缴纳个人所得税。
A．股票的股利收入B．买卖股票差价收入C．企业债券的利息收入D．国债利息收入23、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15B．10C．20D．524、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户C．建立基金账册D．将基金有关参数输入监控系统25、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（）。
A．0.5%～1.5%B．0.5%～2.5%C．1.5%～2.5%D．1.5%～3%。