SA8000审核清单
sa8000需要提供的资料清单
•年龄证明（受雇时），身份证等（影印本）•法规及符合性评估•危害性辨识记录•劳动合同•培训记录•意外事故报告及统计•消防和环保局发出之许可证/合格证•消防设施维修，保养记录</P< p>•安全工作条件监测报告及许可证（空气，粉尘，化学品仓库，叉车证，电工证等）•火警等意外状况演习记录•劳动和卫生局发出之许可证/合格证书（食堂、医疗等）•未成年工体检记录•食用水测试报告•急救、谈判记录、集体谈判合同•工资记录（含扣款/罚款记录）</P< p>•员工惩戒记录•员工工作时数记录（包括加班、请假）•法定最低工资记录及工资计算方式•供应商评审及承诺记录•各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）•程序文件实施记录•员工性别、年纪、地区等统计资料•劳保用品的发放记录•利益相关方的投诉及处理记录•社保的相关记录•劳动年审记录•公司的营业执照社会责任手册> 拯救童工及推广儿童教育程序 AP-01> 非强迫性工作程序 AP-02> 安全与卫生控制程序 AP-03 </P< p>> 培训控制程序 AP-04> 新进员工培训大纲 AP-05> 紧急事件应变程序 AP-06> 机械设备维修与保养控制程序 AP-07> 结社自由及集体谈判工作程序 AP-08> 员工投诉控制程序 AP-09> 无歧视工作程序 AP-10> 惩戒性措施管制程序 AP-11> 工时管制及工作报酬合法化工作程序 AP-12 > 内部审核控制程序 AP-13> 内外部沟通控制程序 AP-14> 纠正及预防措施控制程序 AP-15> 供应商管理控制程序 AP-16> 文件与资料管理控制程序 AP-17> 法规与要求控制程序 AP-18。
SA8000审核表
SA8000审核表社会责任政策声明：1、包括遵守SA8000标准要求的承诺；2、包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺；3、包括持续改进的承诺；4、有效地记录，实施并维持；5、传达给全体员工，对公众公开；6、提供社会责任管理运行框架；7、是否全面承诺，最高管理者是否签字确认；8、没有误导；9、覆盖范围适当。
1 童工1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据?招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?（中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
）1.2 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?（中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
）2 强迫劳动2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3 健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2 是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3 是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5 是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4 结社自由和集体谈判权4.1 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2 结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3 工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5 歧视5.1 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄。
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据文件清单文件编写及审核指南
5.当维修时，应该有可替换的系统；
6.所有消防通道须符合法规规定（中国是1.2M），楼梯的扶手不得低于1M
7.用校准过的噪声仪定期测试噪声；
8.危险废弃物要清楚标示、储藏以防止污染；
9.定期体检
10.每100个人一个急救箱，箱内至少要有医用纱布、剪刀、手套和绷带；
2.强迫和强迫劳工
2.1
组织不得使用或支持使用第29号国际劳工组织公约中规定的包括监狱劳工在内的强迫或强制劳动，也不可保留员的个人身份证明原件，且不能要求员工在受雇之时交纳“押金”
1.不使用强迫劳工包括债务工、契约工以及监狱工等
2.不收取押金、不扣押原始证件
1.公司政策，禁止强迫劳动程序
2.管理层手中保留的证件原件
1.除常规要求许可证外，新版认证审核时，多增加一个危废物处理许可证；
2.安全门需由里到外开而不需要任何工具，开度足够，足够的逃生出口，一楼至少两个（如果审核中，一楼的两个逃生出口，其中一个被堵，根据被堵塞的严重情况，可能会被开严重不符合项），窗户不能作为逃生的通道之一；
3.至少一年两次检查消防水泵的状态，能否出水；
3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安变化，旧版本监狱劳工在指南有提及，但是2014版本已将监狱劳工放入条款里，更明确禁止使用任何形式的监狱劳工
2.2
任何组织或向组织提供的劳工实体都不可以为了强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
没有变化
1.2
组织应建立、记录、保持旨在拯救童工的书面政策和程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织应该给这些儿童提供足够的经济和其他支持以使其接受学校教育直到超过定义的儿童年龄。
最新SA8000内部审核检查表
◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
强迫劳动控制程序
○
注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000: 2018条款
1.童工
1.3组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
Y
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
健康与安全控制程序
化学品管理程序
职业危害因素检测报告
消防验收
查《日常环境检查记录表》、厂房设施检查表设备日常维护保养表消防设施检查表、低压配电室检查记录表
制版车间的消防栓被杂物堵塞。
不能提供环境竣工验收报告
不能提供防雷设施年度检测报告
不能提供生产废气的监测报告
△
3.健康与安全
3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
Y
◆如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
童工控制程序
公司禁用童工，且无使用童工的情况
○
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据文件清单(SA8000-2014文件编写及审核指南)
和强迫劳工3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安职责
7.员工/管理层访谈
劳动程序
2.管理层手中保留的证
消防安全管理程序
化学品管理程序
急救程序及急救员证急救药箱管理规定及检
12.哺乳期妇女的工作场所安全
13.害虫诱捕（潜在的健康问题，纠正措施程序）
14.宿舍设施（个人安全，宿舍，充足的生活空间，隐私，混住，浴室清洁并不限制合理的使用）
用水，饮用水质检测证明
9.洗手间干净
10.食品存储Array、培训、升值机会、退休））
3.很少有女性担任主管职位（男女比例）
4.小组集中面谈
序，并为公司所理解和运用。
SA8000内审文件及记录-SA8000外部审核检查表
一般工作時間: 5Day X 8h/Day = 40h
OT: 2 X 5 = 10h
5.17 薪酬 ● 員工工資是否低於當地法律或法規規定 的最低工資標準? 是否可滿足員工的基 本開支? ● 是否為懲戒目的而扣減工資 ● 是否清楚列明工資和福利的構成(經常)? 是否符合法律規定? ● 支付工資的形式是否方便工人? ● 是否設法或存在逃避勞工法和社會安全 法規中規定的公司對員工應盡的義務?
3. 工 埸 (工 廠 )
NO. 地點 占地面積(m2) 建築面積(m2) 建廠年月
主要產品
工人數
備注
1
2
3
4
4. 產品銷售區域
國別或客戶名 所占營業額率 %
5. SA 8000提綱及評語
XXX 有限公司
SA 8000基準審核
-2/5-
項目
Y/N
5.1 公司遵守了國家和其他適用的法規嗎? (如公 司注冊)
● 是否有足夠的資源支持?
5.25 是否有對所有利益團體溝通的程序? 并提出 不限於管理審核和監督活動的結果?
5.26 是否提供合理資訊給企圖核實本公司是否符 合SA 8000的利益團體?
5.27 是否在必要時, 通過采購合同條文, 責成供應 商和分包商提供相似資訊?
5.28 浪費處理設施和方法是否會產生 - 污染 - 影響大氣臭氧空洞副產品或產品
5.7 是否有上述法規、制度的文本保存在公司?
5.8 防火安全 ● 工埸/宿舍等總體防火設施和措施可否接 受? ● 是否有消防隊在附近? ● 廠房設施內是否安裝煙火時的噴淋裝置?
項目
Y/N
審核記錄
XXX 有限公司
SA 8000基準審核
-3/5-
史上最全的SA8000内审检查表
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
童工控制程序
培训记录
管理者面谈：
○
1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
史上最全的SA8000内审检查表
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20180305
审核员：
标准要素
SA8000:2018条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2018定义的童工
Y
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
○
2.3 组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。
Y
◆所有工人获得该份工作是否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面谈
招聘启事
○
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2018条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约。
Y
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
SA8000审核文件清单
SA8000体系审核文件清单
1.工资表（过去十二个月）
﹡有员工签名工资表（如工资以现金支付）
﹡相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）
2.工卡或考勤记录（过去十二个月）
3.生产记录（过去十二个月）
4.人事花名册及员工个人档案
5.未成年工体检及劳动局登记记录
6.劳动合同
7.中介工人协议（如适用）
8.外籍员工（如适用）许可证和政府批文
9.集体谈判协议（如适用）
10.社会保险收据，名单和社会保险凭证
11.工商营业执照
12.消防检查报告或合格证明文件
13.消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划
14.厂规或员工手册，包括以下几个方面：
﹡招聘政策
﹡纪律处分程序
15.政府有关当地最低工资规定文件/政府的劳动法的通知（如适用）
16.特种设备认证证书如电梯、锅炉
17.特种工人上岗证（如电梯工锅炉工上岗证、电工，锅炉许可证等）
18.厨房卫生许可证
19.厨工卫生许可证
20.厂房平面图
21.从当地政府的特殊批文，如延长加班批文，综合计算工时工作制的审批
22.健康与安全计划及培训记录
23.工伤事故记录及工伤记录等
24.环保证书（如适用）
25.其他文件，根据工厂位于特定区域的实际情况
注：以上是审计时要求提供的一般文件，如果审计人员有合理提出要求提供其他与审计有密切关系的文件，审计人员有权要求查阅其他不在上述清单内的文件。
新版SA8000内部审核检查表
1.3组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
Y
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
童工控制程序
公司禁用童工，且无使用童工和未成年工的情况
○
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2018条款
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
童工控制程序
培训记录
管理者面谈：
○
1.4无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
Y
◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
强迫劳动控制程序
○
注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000: 2018条款
◆招工记录是否有工人年龄文件?
SA8000-2008审核检查表
1.
童
工
标准
审核要点
评定人员的记录/客观证据
判定
1-1公司不应使用或支持使用童工。
◆是否有直接或间接使用或支持使用童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁份证?
◆招工时,是否有效地检查工人的身份证?
◆工人身份证是否过期?是否有身份证过期跟踪程序？
2-2在受雇过程中，公司不得扣留工人的部分工资、福利、财产或证件，以迫使员工在公司连续工作。
2-3员工有权在完成标准的工作时间后离开工作场所。员工在给公司的合理通知期限后，可以自由终止聘用合约。
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆工人加班是否自愿？不加班是否需要请假或者遭到罚款、解雇？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
◆未成年工是否从事有强体力劳动、有害的岗位？
标准
审核要点
评定人员的记录/客观证据
判定
2.
强
迫
和
强
制
性
劳
动
2-1公司不得使用或支持雇用强迫劳动，也不得要求员工在开始受雇之时交纳押金或寄存身份证。
◆是否建立事故报告、调查和处理程序？
◆是否保存工伤及事故记录？
◆是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？
◆是否有足够的急救箱和受过训练的急救员？必要时能否得到紧急医疗救护？
◆急救箱药品是否有效可用的？急救药箱是否上锁？
◆急救箱及急救人员配备是否足够?（每一百人至少要有一个急救药箱和一个急救人员，且应保证每个车间都有急救药箱和急救员）
2024新版SA8000社会责任内审全套检查表
2024新版S A8000社会责任内审全套检查表第2 页共52 页第3 页共52 页第4 页共52 页第5 页共52 页第6 页共52 页第7 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第8 页共52 页第9 页共52 页第11 页共52 页第12 页共52 页第13 页共52 页第14 页共52 页第15 页共52 页第16 页共52 页第17 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用N A（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第18 页共52 页第19 页共52 页第20 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用N A（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第21 页共52 页第22 页共52 页第23 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第24 页共52 页第25 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用N A（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第26 页共52 页第27 页共52 页第28 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用N A（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第29 页共52 页第30 页共52 页第31 页共52 页第32 页共52 页第33 页共52 页第34 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第35 页共52 页审核则：S A8000:2024、体系文件、适用法律法规、客户要求标要素管理体系政策，程序和记录（9.1.1高级管理层应当以适当的语言写出政策声明并通知所有员工，告知组织已经选择遵守S A8000标要求◆社会责任政策是否由最高管理者参与制订、批、签署并公开发布？◆公司社会责任政策是否与其行业、产品、服务及客户需求相适第36 页共52 页以下承诺：符合所有S A8000标00标的要求和尊重在前◆公司的方针和S A8000标是否针和S A8000标能在工作场所获取个政策声明和S A8000标第37 页共52 页9.1.4组织应当制定政策和程序来实施S A8000标。
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据文件清单(SA8000-2014文件编写及审核指南)
和强迫劳工3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安职责
7.员工/管理层访谈
劳动程序
2.管理层手中保留的证
消防安全管理程序
化学品管理程序
急救程序及急救员证急救药箱管理规定及检
12.哺乳期妇女的工作场所安全
13.害虫诱捕（潜在的健康问题，纠正措施程序）
14.宿舍设施（个人安全，宿舍，充足的生活空间，隐私，混住，浴室清洁并不限制合理的使用）
用水，饮用水质检测证明
9.洗手间干净
10.食品存储Array、培训、升值机会、退休））
3.很少有女性担任主管职位（男女比例）
4.小组集中面谈
序，并为公司所理解和运用。
SA8000审核条款及文件清单
SA8000审核条款及文件清单SA8000标准适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。
其依据与ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标准。
SA8000审核条款如下，供参考：文件/许可证/证书1. 许可证，许可证和/或证书被法律和更新维护以保留其有效性。
这些文件是由一个有效的和被认可的法律实体签发的，并发给该组织拥有它们，具有适当的位置、范围和有效期。
这些文件包括，例如：经营及经营许可证；消防安全及电气证书；如锅炉、发电机、电梯、燃料及化学储水箱等设备；及建筑、排放及废物处理许可证。
2. 可以在一次（最大占用）的建筑物内最多允许的人的最高纪录。
多层建筑，每层最大入住人数是公开张贴在相应的层。
3. 网站上的个人名单可以实时制作，以便准确的头数可以执行。
健康和安全委员会1. 为健康和安全委员会的定期职业健康和安全风险评估记录程序可用的风险评估包括当前和潜在的健康和安全的危害，包括人体工程学的风险和地理风险和威胁，如飓风，地震活动，洪水和滑坡。
2. 委员会接受事故调查和安全卫生检查和风险识别。
3. 委员会参与了所有事件调查。
人类工效学1. 适当的和准确的记录的措施，以解决人类工效学的健康和安全委员会的健康和安全风险评估所确定的风险保持。
2. 工作站的设计或修改，符合健康和安全风险的结果评估，以尽量减少身体应变。
训练1. 人员都接受了紧急疏散，消防演习每年至少发生一次。
所有人员，包括新的人员，都知道演习程序，并认为它是例行程序。
2. 人员被培训的危险和紧急情况的认可和适当的行动。
3. 个人防护装备的正确操作和储存（PPE），工具，机械设备。
3. 授权人员对所需的培训和技能的工具、系统、工作和工作区域进行培训，未经授权的人员被训练以避免使用或访问这些工具、系统和工作区域。
4. 化学处理程序的培训，对化学品的安全使用和处理，以及任何有关的医疗，如果需要。
SA8000审核清单
SA8000审核清单Date 日期Time时段Auditor审核员Area / Department / Process / Function区域 / 部门 / 过程 / 职能Key Contact主要受审者1stDay 0900 AArrive On Site抵达--- 0900-0930A Opening Meeting & Plant Tour 开始会议及工厂巡察---0930-1200 AWorker Interview (Group or Individual)员工面谈(团体或个人)Worker Representative Interview 員工代表面谈SA8000 all related elements SA8000标准的所有相关元素2.5h 小時1200 A Quick Lunch, Schedule Review and Auditor Meeting午餐，附表审查及会议1300-1330 ASA Management Representative管理者代表Management System Establishment 管理制度的建立- Policy & Policy Communication 方针及方针传达- Roles of Responsibilities职责- Planning, Implementation and Monitoring (Internal Audit)规划，执行和监督（内部审计）- Interest Parties Communication, Feedback and Feedback Handling 利益方的沟通，反馈和反馈处理- Local Bureau 本地部门- Customer 客户- Supplier 供应商- Workers 工人- Others, such as Local Resident其他，如当地居民- Laws and Standards Collection法律和标准的收集- Corrective Action 纠正措施- Management Review Meeting管理评审会议- Stage 1 Finding Following (If necessary)第1阶段发现跟进（如有必要）- Use of Logo (if necessary) 标志的使用（如有必要）1330-1500 AWorkshop / Office / Dormitory On-site Review 职业健康安全现场巡查Health and Safety 健康与安全- Health and Safety- Fire Safety Equipment / Evacuation Map- Emergency Exit- Occupational Safety- Available of Material Safety Data Sheet (if applicable)- Using of Personal Protection Devices- First Aid Boxes Monitoring- Worker Safety AwarenessInterview with Health & Safety Representative健康与安全代表访谈Health and safety monitoring and improvement system健康和安全的监控和改进系统- Fire prevention and measures防火措施- Fire drill records消防演习记录- Working Environment testing report工作环境测试报告- Material safety data sheet of chemical化学材料安全数据表- Special Facilities Permit特殊设施许可证- Qualification Certificate of Personal Protection Devices个人防护设备的资质证书Date 日期Time时段Auditor审核员Area / Department / Process / Function区域 / 部门 / 过程 / 职能Key Contact主要受审者- Occupational Injury Records工伤记录1500-1600AAccount Department 会计部- Compensation工资- Basic need analysis基本需要分析- Insurance scheme保险计划- Working Hours工作时间The following documentation shall be provided during the audit在审计过程中，应提供下列文件Time Schedule and Shift Work Arrangement时间表及轮班工作安排Time card / Attendance Records of past half year for all employees时间过去半年卡/考勤记录，对所有员工Payroll Records of past half year for all employees过去半年对所有员工的工资记录Minimum Wage Doc. & Permit of comprehensive work hour system综合工时计算法批文及统计Current Insurance Scheme and relevant records (pension, injury,medical, maternity and unemployment) 目前的保险计划及相关记录（养老，工伤，医疗，生育及失业）Invoice for Social Security Insurance of past half year过去半年的社会保险发票Human Resources Department人力资源部- Factory Rules & Regulations工厂的规则和规例- Recruitment Policy招聘政策- Recruitment Information (Notice, Web-information, etc) 招聘信息（请注意，网络信息等）- Child Labor Remediation & Young Labor Monitoring Policy童工整治及未成年工监管政策- Young Labor Health Checking & Permit (if have)未成年工健康检查许可证- New Staff Training (SA Policy, Social System Knowledge, Health &Safety) 新员工培训（SA政策，社会系统的知识，健康和安全）- Periodical Training (SA Policy, Social System Knowledge, Health &Safety) 定期训练（SA政策，社会制度的知识，健康和安全）- Resignation Arrangement辞职安排- Worker Representative Election Records职工代表选举记录- Worker Feedback Records / Worker Representative Meeting工人的反馈记录/工人代表大会- Special Position Permits & Licenses特殊岗位许可证- Factory related Permit & Relevant Government Document- Document & Record Control工厂的相关许可证及相关政府文件Child labor, Young labor, recruitment, resignation, contract, benefits,training, worker awareness, special work er’s license & permit, factoryrelated permit, government document & regulation, Document & recordcontrol童工，未成年工，招聘，辞退，合同，福利，培训，工人意识，特殊岗位可证，工厂有关的许可证，政府文件及法规，文件和记录控制control1600-1630APurchasing采购Supplier selection, evaluation and monitoring供应商选择，评估和监测1630-1700AllSummarize Audit Findings and Audit Team Meeting总结审核结论和审核小组会议1700-1730All Closing Meeting 末次会议General 一般Business license 营业执照Organization chart 公司架构图Factory floor plans 厂房平面图Employee manual 员工手册/ Factory rules and regulations 厂规厂纪1.Child labor & Young worker 童工及未成年工Child labor prohibition policy 禁用童工守则Recruitment Procedure 招募程序Personal documents of worker (ID card, birth certificate, education certificate)员工档案及身份证明如身份证,暂住证副本Remedy action plan / remediation procedure 童工补救计划/程序Young worker protection policy 未成年工保护政策Young worker registration approval from labor bureau 未成年工登记证Annual health examination report 未成年工健康检查记录2. Forced labor 强迫劳动Security regulation/job description 保安员工作说明Security guard certificate 保安员资格证Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company 保安公司合约Overtime working arrangement 加班安排3. Health and safety 健康与安全Health and safety policy 健康及安全程策Health and Safety Risk Assessment Record 健康安全风险评估记录Health and Safety Incident Report健康安全事件报告Safety officer / representative 安全主任资格证Health and safety training program & record 健康及安全培训与记录Accident/injury report and record 工伤记录Building structure safety / Real estate certificate 建筑结构安全合格证Approval document of temporary building/construction 加建或临时建筑合格证Building fire safety certificate 建筑消防合格证, 消防工程验收合格证Fire inspection procedure & record 消防设施检查程序及记录Fire evacuation plan消防疏散计划图Fire drill record / program 消防及疏散演习Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report 空气,嘈音,工作环境测试/监查报告PPE safety certificate 个人劳动保护用品产品安全鉴定证Register & Annual Report of pressure vessels, boiler, lifting facilities, etc. 锅炉,压力容器,电梯等起重设备使用登记证/ 年检合格证Operator / Attendant Certificate 锅炉/压力容器操,焊工,电工作员上岗证Approval certificate of chemical warehouse 化学危险品仓库审批许可证 , 剧毒物品使用许可证(氰化物等)Register / record of chemical goods 化学危险品出入記錄 / Dangerous chemicals inventory 化学危险品之賬目MSDS of dangerous chemical 化学危险品之物料安全技术说明书/数据表Kitchen/canteen hygiene certificate 饭堂卫生许可证Kitchen/canteen workers health certificate 饭堂工作人员健康证Drinking water quality certificate or record 饮用水质量证书或测试报告Water tank Cleaning record 水缸清洁报告First aid kits and maintenance record 急救箱之管理程序及记录Trained first aider 急救训练记录及证书Worker Health Certificate 车间有毒有害作业员工健康检查记录Electricity inspection report 电器,线路检查记录4. Freedom of association 结社自由Freedom of collective bargaining policy 自由集会结社政策Meeting minutes of union 工会会议记录Union agreements 工会协议List of worker’s representative员工代表名单Selection program of worker’s representative员工代表选举办法及记录Responsibility of worker’s representative员工代表权责说明Activity record of union 工会活动记录Approval of Government union member 工会审批记录Government Union Member List 工会会员名单5. Discrimination 歧视Non-discrimination policy 反歧视政策Recruitment Policy 招聘政策Recruitment information 招聘资料6. Disciplinary practice 惩罚措施Disciplinary practices policy / procedure 惩罚措施之政策及程序Disciplinary practices records 惩罚措施执行记录7. Working hours 工时Working hours schedule 作息时间安排Time card / attendance record 工咭/上班记录/考勤记录Consolidated working hours permit 综合计算工时批准8. Compensation 工资报酬Production records 生产记录Wage / promotion policy & calculation method工资薪津政策 / 计算方法Basic Wage Calculation 基本生活需求调查记录Local official minimum wage document 最低工资红头文件Over time payment policy 加班工资政策Payroll records 薪资签收记录Meal / dormitory allowance 餐费/宿舍津贴或其他福利Local official document of insurance scheme社会保险,农保及住房公积金之政府文件Social security payment evidence社会保险,农保及住房公积金之缴交证明Labor contracts 工人合同9. Management System 管理系统Policy of Social Accountability and Labor Conditions 社会责任政策及劳工政策Management review record 管理评审记录Internal Audit 内部审核Communication with Non-management representative policy 与非管理层代表沟通政策Social system training record 社会责任培训记录Selection Method and Monitoring evidence of subcontractor / supplier供货商/加工商/外发加工商之挑选方法与监控证据Home worker protection 家庭工人之保护Sub-contracting Contract 外包合同Outside communication procedure 对外沟通程序Communication record with external parties对外沟通记录/ 外来意见记录Corrective and preventive action records 纠正与预防措施记录。
SA8000认证审核准备清单
7、工作时间
工作时间安排
√
工卡/考勤表
现场检查
工时控制记录（综合计算法）
现场检查
综合计算工时批准
√
8、报酬
生产记录
现场检查
工资/升职政策
√
工资级数政策
√
当地最低工资文件
√
工资计算方法
现场检查
加班工资政策
√
工资记录
现场检查
工资条/工资项目清单/发工资程序
现场检查
工资支付政策
√
伙食/宿舍津贴文件
现场检查
√
3.5 危险化学品
化学危险品仓库审批许可证
剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录
√
化学品储存记录
现场检查
化学品物质安全资料表（MSDS）
现场检查
危险化学品储存记录
现场检查
车间有毒有害作业监测报告
√
3.6 劳保用品
个人劳动保护用品产品安全鉴定证
√
3.7 饭堂卫生
及工作人员
饭堂卫生许可证
√
饭堂工作人员健康证
委 托 人 ： 审 核 日 期 ： 工 厂 ： 合 同 编 号 ： 审 核 员：
项目
工厂政策、程序和规章制度
副本或检查
Yes
Noor
(N/A)
备注
常规
营业执照
√
工ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ组织机构图
√
管理人员名单
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厂房平面图
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员工手册
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厂规厂纪员工守则
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1、童工
禁用童工的政策
现场检查
身份证、暂住证等证件
现场检查
童工补救程序
史上最全的sa8000内审检查表
本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！史上最全的SA8000内审检查表审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：20180305 审核员：标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定第 1 页共 61 页1.童工1.1组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2018定义的童工Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?◆工人年龄文件证明是否过期?◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?童工控制程序员工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈○第 2 页共 61 页1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工的情况○审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：20150805 审核员：第 3 页共 61 页标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?◆是否向学龄儿童提供教育支持?◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？童工控制程序培训记录管理者面谈：○第 4 页共 61 页成年工上晚班或夜班。
SA8000审核清单
SA8000社会责任管理体系审核文件清单1.1童工是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?1.2是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?2.1强迫劳动是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3.1健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?3.1安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4.1结社自由和集体谈判权公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持? 公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5.1歧视公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为种族社会等级国籍宗教残疾性别性取向政治团体工会会员年龄在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为?招工工资报酬和福利培训机会升职解职退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的仅利? 公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视?5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触?公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?6.1征戒性措施公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱?公司是否制定征罚性措施的程序，是否提供申诉途径?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?7.1工作时间每周正常工作时间是否超过48小时?采用中国法规规定每周工作40小时。
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SA8000社会责任管理体系审核文件清单1.1童工是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?1.2是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?2.1强迫劳动是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3.1健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?3.1安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4.1结社自由和集体谈判权公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5.1歧视公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为种族社会等级国籍宗教残疾性别性取向政治团体工会会员年龄在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为?招工工资报酬和福利培训机会升职解职退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的仅利? 公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视?5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触?公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?6.1征戒性措施公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱?公司是否制定征罚性措施的程序，是否提供申诉途径?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?7.1工作时间每周正常工作时间是否超过48小时?采用中国法规规定每周工作40小时。
是否每周至少安排一天休息?即每周连续24小时的休息时间。
7.2每周加班时间是否超过12小时?同时采用中国法规规定每天不得超逢3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。
7.2是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算?工作日加班：至少正常工资标准X150％休息日加班：至少正常工资标准X200％法定假期加班：至少正常工资标准X300％7.3是否签定答合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定是否根据中国法规提供带薪年假?是否根据中国汉规提供至少90天产假?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?8.1工资报酬公司支付的工资是否达到当地最低工资标准?工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入?8.2公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人?8.2工资和福利的组成是否清楚列明?包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
是否为全体工人提供足额社会保险?包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。
8.2是否采用现金或支票方式支付工资?是否以产品或其他非现金方式支付工资?是否拖欠工人工资?是否采用现金或支票方式支付工资?是否以产品或其他非现金方式支付工资?是否拖欠工人工资?8.3是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?9．1社会责任政策声明包括遵守SA8000标准要求的承诺；包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺；包括持续改进的承诺；有效地记录，实施并维持；传达给全体员工，对公众公开；提供社会责任管理运行框架；是否全面承诺，最高管理者是否签字确认；没有误导；覆盖范围适当。
9.2管理体系管理评审公司高层管理者是否根据SA8000印标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表现?是否根据评审结果，采取必要的修订和改进?记录和证据是否足够?9.3公司管理代表公司是否任命一名高级管理者代表负责SA8000标准的实施?9.4非管理层代表是否选出工人代表?工人代表是否有机会与管理层进行沟通?记录和证据是否足够?9.5规划与实施公司所有员工是否了解并懂得SA80印标准要求?公司管理层的角色、职责和权限是否明确?是否对新员工和临时工进行培训?是否为公司员工进行定期培训?是否持续监督并确保体系有效运行?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?9.6-9.9供应商／分包商和分供商的监控9.6公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行SA8000标准的能力来评估并挑选供应商／分包商和分供商?9.7公司是否保存适当供应商／分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺?承诺遵守SA8000标准全部条款；根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；主动并完整地将其与其他供应商／分包商和分供商的商业关系通报给公司9.8公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?9.9是否有效监督家庭工人的工作条件?9.10-9.11处理疑虑和采取纠正行动9.10公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道?如设立意见箱和咨询电话、指定负责人员等。
是否定期调查并回应员工和利益相关者提出的疑虑，并保存证据?是否发生公司员工因提供有关SA8000的资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施?9.11公司是否查出存在的不符合项?公司是否对不符合项采取补救措施?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?9.12对外沟通公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部利益相关者的定期沟通? 对外沟通内容是否包括管理评审和运行监督的结果?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?9.13核实渠道如果有合同要求，公司是否向利益相关者提供适当的资料及核实渠道? 如果有进一步的合同要求，公司是否通过采购合同，要求供应商和分包商提供类似的资料和核实渠道?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?9.14记录公司是否保存适当的记录，证明公司符合标准的要求?认证审核范围：审核地点是否明确?审核范围已经全部审核?政策是否适当?是否有误导性限制和要求?审核目标确认：公司管理和措施能否证明公司对适用的法律法规的承诺?公司管理和措施能否证明公司对政策和SA8000标准的承诺?公司管理和措施能否证明公司对有效的内部监督和管理评审的承诺?总的来说，公司社会责任管理体系和有关活动能否证明符合SA8000标准要求?。