202_年证券从业资格考试(金融市场基础知识)模拟试卷十一汇编

202_年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟

试卷十一汇编

1、基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为( )。

A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算

D．场内资金清算

2、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A.低风险债券

B.无风险债券

C.风险债券

D.高风险债券

3、某股份xxxx于9月1日以一台生产设备对外投资。该设备的账面原价为450万元，累计折旧为300万元；评估确认的原价为640万元，累计折旧为350万元。评估时发生评估费用及相关手续费3万元。假定该公司适用的所得税税率为33%，该公司对于该项投资应确认的资本公积为( )万元。

A．91.791

B．93.8

C．125.29

D．127.3

4、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 _______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。()

A．20%，5%

B．20%，10%

C．30%，5%

D．30%，10%

5、累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。

A.历年

B.上一年

C.下一年

D.当年

6、下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.与他人串通，以事先约定的时间．价格和方式相互进行证券交易

D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

7、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（）。

Ⅰ．意向申报Ⅱ．单边报价Ⅲ．定价申报Ⅳ．成交申报A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

8、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于 ( )。

A．10%

B．20%

C．50%

D．100%

9、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

10、下列关于基金利润的分配方式说法正确的是( )。

Ⅰ.基金的收益分配形式有支付现金和增加基金单位Ⅱ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资Ⅲ.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种Ⅳ.美国几乎所有基金都有自动再投资条款A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ11、

我国证券市场的监管目标有( )。

Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C.Ⅰ．Ⅲ．D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

12、基金份额持有人大会可以由( )提议召集。[6月真]

Ⅰ．代表基金份额10％以上的基金份额持有人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金审计机构Ⅳ．基金管理人A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

13、以下各项中，不属于指数化方法的是()。

A．分层抽样法

B．优化法

C．收益最大化法

D．方差最小化法

14、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是()。

A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名

B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险

C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项

15、证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

A．上市章程

B．上市推荐书

C．上市协议书

D．上市公告书