2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解

2024年期货从业资格之期货法律法规
试卷附答案详解
单选题（共20题）
1. 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
【答案】 B
2. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
【答案】 A
3. 发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散
【答案】 B
4. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人
B.当事人
C.调查人员
D.期货业协会
【答案】 B
5. 在我国设立期货公司，应当在（）注册。

在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
【答案】 A
6. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和
独立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和独
立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益
【答案】 A
7. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。

某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交
易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。

但是，
张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。

某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易
所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。

但是，
张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸
【答案】 B
8. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结
果由（）承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户
B.经营机构
C.客户和经营机构共同承担
D.经纪人
【答案】 A
9. 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】 A
10. 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格
【答案】 A
11. 期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人
B.亲自
C.可以委托他人
D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司
【答案】 B
12. 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格
【答案】 D
13. 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
【答案】 A
14. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业
B.业余
C.普通
D.以上都不对
【答案】 C
15. 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
【答案】 A
16. 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为
标准。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例
【答案】 D
17. 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期
货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投
资者保证金损失予以补偿。

甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5
B.9
C.8.1
D.6.4
【答案】 B
18. 会员制期货交易所会员大会由（）召集。

会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会
B.理事会
C.总经理
D.理事长
【答案】 B
19. 中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5
B.10
C.15
D.30
【答案】 C
20. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会
B.10；中国证监会
C.5；期货业协会
D.10；期货业协会
【答案】 D
多选题（共10题）
1. 某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
【答案】 AB
2. 按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、
按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、
A.中国证券监督管理委员会网站
B.公司网站
C.中国期货业协会网站
D.营业场所
【答案】 BCD
3. 张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。

张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的保证金或者其他资产
D.以个人名义参与期货交易
【答案】 ABCD
4. 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）
A.提供期货行情信息
B.代理客户进行期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续
【答案】 BC
5. 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

A.参加. 列席相关的会议
B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。

必要时，应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
【答案】 AB
6. 下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（）。

下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（）。

A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.期货从业人员从事非期货业务E
【答案】 ABC
7. 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利
B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D.负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风
险
【答案】 BCD
8. 期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）
提出。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.全面结算会员期货公司
【答案】 AD
9. 经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。

经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。

A.专业投资者获利能力
B.专业投资者的业务资格
C.专业投资者投资经历
D.专业投资者投资实力
【答案】 BCD
10. 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。

A.收入来源
B.收入数额
C.资产状况
D.诚信状况
【答案】 ABCD。