时代光华,45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点课后测试答案

45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点
课后测试
测试成绩：100.0分。

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多选题
1. 银监会“三违反”专项治理工作，指的是（）√
A 违反金融法律
B 违反监管规则
C 违反内部规章
D 违反组织纪律
正确答案： A B C
2. 合规管理，重点评估内容包括（）√
A 合规文化的塑造
B 合规意识与经营战略和风险偏好的组合
C 合规管理体系的建立和运行
D 合规行为激励
正确答案： A B C D
3. 以下属于不当利益输送行为的有（）√
A 商业银行以同等条件向关系人发放贷款
B 创新业务流程不符合法规要求
C 银行工作人员收受贿赂
D 银行员工倒卖客户信息
正确答案： C D
4. “三违反”突出领域，涉及以下哪类业务（）√
A 理财业务
B 票据业务
C 同业业务
D 托管业务
正确答案： A B C
5. 信息披露，需遵循哪些原则（）。

√
A 真实性
B 准确性
C 完整性
D 及时性
正确答案： A B C D
6. 信息披露内容包括（）。

√
A 财务会计报告
B 风险管理状况
C 公司治理
D 年度重大事项
正确答案： A B C D
判断题
7. 银行业“三违反”机构自查的业务范围为2016年末有余额的各类业务。

√
正确
错误
正确答案：正确。