资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模版 (2)

资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模版 (2)
资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模板
第一章总则
第一条目的
为规范资管子公司资产管理事业总部（以下简称资管总部）的业务开展管理，促进公司业务快速、有效、有序地实现，本办法制订。

第二条适用范围
本办法适用于我司旗下各种基金的资产管理，包括但不限于股票型基金、债券型基金、货币市场型基金、混合型基金等各种基金，适用于所有工作人员。

第三条定义
资产管理事业总部：资管子公司针对各种基金进行的资产管理业务部门。

投资经理：负责指导各基金经理进行投资业务。

客户经理：负责开展各种客户服务业务。

合规及风控部门：公司内审、风控等部门。

第二章组织机构
第四条组织结构
资管总部下设投资经理部和客户服务部，对其下辖的各基金经理和客户经理进行管理。

第五条职责
1、投资经理部：负责指导各基金经理开展投资业务，提供投资策略建议，对各基金管理人的投资业绩进行考核。

2、客户服务部：负责开展各种客户服务业务，处理客户投诉，维护公司与客户之间的长期关系。

第六条人员配置
1、投资经理部：经理1人，副经理2人，分别负责不同投资产品；投资经理6人，分别指导不同基金经理进行投资业务。

2、客户服务部：经理1人，负责所有客户服务业务；客户经理10人，分别负责不同客户的服务工作。

第三章业务开展
第七条基金产品管理
1、严格按照基金合同进行管理，确保投资人的合法权益。

2、定期出具网站披露报告和年度报告，向公众和投资人披露持有的投资标的、
收益情况等信息。

第八条投资管理
1、投资经理委托基金经理进行投资业务，确保业务顺利开展，并监督其业绩表现。

2、投资经理提供一定的投资策略建议，对于基金经理的投资业绩进行定期考核，并及时反馈改进意见。

第九条风控管理
1、定期组织风控部门进行风险评估，制定相应的应对措施。

2、定期制定业务风险操作指引，对投资人和公司的风险承担达成统一认知。

第十条信息管理
1、定期收集、整合投资市场信息，提供一手资料，分析市场走向，为投资经理
提供参考。

2、追求信息透明，及时和客户沟通交流，以避免重大信息事件的发生。

第四章工作流程
第十一条工作流程
1、投资经理部与客户服务部通过会议等形式共同确定开发新的基金产品，然后
提交执行计划。

2、投资经理部委托基金经理进行投资业务，客户服务部进行相关的客户服务。

3、风控部门对投资风险进行评估，并不断更新投资标的。

4、定期发布管理报告和年度报告，向公众和投资人披露基金的投资情况和收益。

第五章职责和纪律
第十二条职责和纪律
1、资管总部严格遵守基金合同和运作规则，不得进行擅自操作。

2、投资经理部和客户服务部的工作人员严守职业道德，不得泄露客户隐私及公司机密。

3、资管总部内部员工应严格在公司规定的时间内完成工作任务，不得休假或早退。

第六章附则
第十三条审批
本办法经资管子公司领导小组审批后正式执行。

第十四条修订
本办法修订由资管子公司领导小组组织编制，并经审批后施行。