基金从业资格考试：2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟及答案(5)

基金从业资格考试：2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟及答
案(5)
1、下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?( )（单选题）
A. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据
B. 说明基金的种类和投资范围
C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D. 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
试题答案：B
2、基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的()。

（单选题）
A. 规范性
B. 服务性
C. 专业性
D. 可持续性
试题答案：D
3、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。

（单选题）
A. 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
C. 基金收益分配原则、执行方式
D. 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
试题答案：D
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4、下列关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用的说法中，错误的是()。

（单选题）
A. 促进证券市场合理定价
B. 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
C. 防止证券市场过度投机
D. 不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
试题答案：B
5、目前，我国（）开办上市开放式基金业务。

（单选题）
A. 中国证券登记结算公司
B. 深圳证券交易所
C. 上海证券交易所
D. 基金管理人指定的证券公司
试题答案：B
6、以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

（单选题）
A. 基金是独立的法人机构
B. 主要依据基金合同运营基金
C. 投资者享有直接管理基金的权利
D. 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
试题答案：A
7、下列不属于基金职业道德教育途径的是（）。

（单选题）
A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界持续监督
D. 岗位职业道德教育
试题答案：B
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8、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。

（单选题）
A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会
试题答案：C
9、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。

（单选题）
A. 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B. 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
C. 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
D. 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
试题答案：C
10、下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。

（单选题）
A. 做好客户动态分析
B. 提供市场行情分析资讯，揭示市场风险
C. 接受客户委托，代理客户进行投资决策
D. 加强客户沟通，了解客户深度需求
试题答案：C
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11、基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。

（单选题）
A. 责令限期改正
B. 责令停业整顿
C. 指定其他机构托管、接管
D. 取消基金管理资格
试题答案：A
12、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。

（单选题）
A. 公正性原则
B. 专业性原则
C. 独立性原则
D. 成本收益原则
试题答案：D
13、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。

I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资（单选题）
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
14、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

（单选题）
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
试题答案：B
15、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。

这种行为违反了（）原则。

（单选题）
A. 诚实守信
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 客户至上
试题答案：A
16、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

（单选题）
A. 推荐基金产品
B. 分析市场趋势
C. 个人资产配置
D. 优选基金经理
试题答案：C
17、关于分级基金，以下说法错误的是（）。

（单选题）
A. 是一种结构化基金
B. 可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要
C. 普遍具有杠杆化特点
D. 我国大多数分级基金属于复杂型分级基金
试题答案：D
18、基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。

（多选题）
A. 投资管理
B. 交易管理
C. 绩效评估
D. 风险控制
试题答案：A,B,C,D
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19、从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括( )。

（单选题）
A. 基金的募集发行
B. 基金的市场营销
C. 基金的投资管理
D. 基金的后台管理
试题答案：A
20、投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。

（单选题）
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
试题答案：B
21、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

（单选题）
A. 社会力量
B. 基金机构内部监督部门
C. 基金行业自律组织
D. 有法定监管权的政府机构
试题答案：D
22、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。

（单选题）
A. 合理预测基金的投资业绩
B. 不同的申购基金可适用不同的申购费率
C. 在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
D. 基金管理人以自有资金为持有人承担风险
试题答案：B
23、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基准计算的。

（单选题）
A. 基金份额净值
B. 基金市场供求关系
C. 基金发行时的面值
D. 基金发行时的价格
试题答案：A
24、下列关于基金募集成立的条件，说法错误的是（）。

（单选题）
A. 基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
B. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份即可
C. 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月
D. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告
试题答案：B
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25、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

（单选题）
A. 基金持有人大会
B. 证券交易所
C. 基金托管人
D. 中国证券登记结算公司
试题答案：B
26、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。

Ⅰ在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一（单选题）
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
试题答案：B
27、（）指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。

（单选题）
A. 理财
B. 金融
C. 投资
D. 货币储蓄
试题答案：A
28、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金。

（单选题）
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
试题答案：B
29、下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．法律主体资格不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．监管机构不同V．交易场所不同（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
试题答案：B
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30、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。

I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资（单选题）
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
31、基金投资者承担的义务，不包括()。

（单选题）
A. 遵守基金合同
B. 缴纳基金认购款项及规定费用
C. 不承担基金亏损或终止的有限责任
D. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
试题答案：C
32、投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。

假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（）。

（单选题）
A. a、b
B. a、b、c
D. a、b、c、d
试题答案：A
33、合规独立性中，( )的独立性最为重要?（单选题）
A. 部门
B. 机制
C. 人员
D. 问责
试题答案：A
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34、（）指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。

（单选题）
A. 理财
B. 金融
C. 投资
D. 货币储蓄
试题答案：A
35、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意以下事项（）。

Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求（单选题）
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
36、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。

（单选题）
A. 认购费用＝认购金额×认购费率
B. 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
C. 认购份额＝认购金额/基金份额面值
D. 认购份额＝净认购金额/基金份额面值
试题答案：B
37、公开募集基金的基金管理人的职责有（）。

Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.编制中期和年度基金报告Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：A
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38、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则的是（）。

（单选题）
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 专业性原则
试题答案：D
39、证券投资基金业协会的会员不包括（）。

（单选题）
A. 联席会员
B. 一般会员
C. 普通会员
D. 特别会员
试题答案：B
40、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。

（单选题）
A. 2000
B. 10000
C. 1000
D. 5000
试题答案：B
41、金融市场的参与者不包括()。

（单选题）
A. 政府
B. 中央银行
C. 金融机构
D. 中介机构
试题答案：D
42、下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。

（单选题）
A. 中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责
B. 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件
C. 中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务
D. 证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
试题答案：C
43、某基金管理人披露2016年基金年度财务报告，那么基金管理人应当在（）之前对财务报告进行披露。

（单选题）
A. 2017年1月31日
B. 2016年12月31日
C. 2017年3月31日
D. 2016年3月31日
试题答案：C
44、ETF与LOF在申购、赎回机制的区别（）。

Ⅰ.对价不同Ⅱ.场所不同Ⅲ.规模限制不同Ⅳ.费率不同（单选题）
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案：C
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45、下列()是基金公司内部控制的基本要素。

①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解（单选题）
A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥
试题答案：A
46、下列关于居民理财的说法中，错误的是()。

（单选题）
A. 理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值
B. 居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报
C. 货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀
D. 居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资
试题答案：C
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47、根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（）。

（单选题）
A. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B. 由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C. 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D. 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务试题答案：B
48、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

（单选题）
A. 信息沟通
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 控制环境
试题答案：A
49、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

（单选题）
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 信用风险
试题答案：B
50、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()（单选题）
A. 基金托管人的资本规模
B. 基金招募说明书所明示的投资方向／投资范围和投资比例
C. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D. 基金的历史规模和持仓比例
试题答案：A
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51、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（）。

（单选题）
A. 他律
B. 自我修养
C. 他律和自我修养
D. 天生的品性
试题答案：C
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52、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

（单选题）
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 信用风险
试题答案：B
53、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。

（单选题）
A. 认购费用＝认购金额×认购费率
B. 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
C. 认购份额＝认购金额/基金份额面值
D. 认购份额＝净认购金额/基金份额面值
试题答案：B
54、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。

（单选题）
A. 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
C. 基金收益分配原则、执行方式
D. 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
试题答案：D
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55、下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。

（单选题）
A. 中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责
B. 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件
C. 中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务
D. 证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
试题答案：C
56、关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（）（单选题）
A. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B. 基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具
C. 通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种
D. 基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票
试题答案：D
57、下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是()。

Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构
违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：D
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58、证券投资基金业协会的会员不包括（）。

（单选题）
A. 联席会员
B. 一般会员
C. 普通会员
D. 特别会员
试题答案：B
59、关于资产管理，以下表述错误的是（）。

[2016年12月真题]（单选题）
A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务
C. 从受托资产来看，主要包括固定资产等实物资产
D. 资产管理主要通过投资于银行存款、证券、基金、保险等资产实现增值
试题答案：C
60、避险策略基金的投资目标是（）。

（单选题）
A. 获得尽可能高的回报
B. 使投资风险尽可能低
C. 获得市场平均收益
D. 在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
试题答案：D
61、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销
售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。

（单选题）
A. 中国人民银行分支机构
B. 工商局
C. 中国证监会派出机构
D. 中国银监会派出机构
试题答案：C
62、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

（单选题）
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
试题答案：B
63、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（）。

（单选题）
A. 道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断
B. 都属于上层建筑范畴
C. 二者在根本目的上具有一致性
D. 法律对传播道德具有促进作用
试题答案：A
64、下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（）。

（单选题）
A. 承诺基金投资收益
B. 通过基金过往业绩预测基金收益
C. 对机构客户提供优先服务
D. 根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
试题答案：D
65、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的______收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的______收费方式。

（）（单选题）
A. 前置；后置
B. 前端；后端
C. 后置；前置
D. 后端；前端
试题答案：B
66、根据业务功能的不同，基金管理公司内设立的专业委员会一般包括（）。

Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．产品审批委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．运营估值委员会（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
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67、非公开募集基金不可以向（）推介。

（单选题）
A. 社会保障基金、企业年金等养老基金
B. 私募基金管理人及其从业人员
C. 慈善基金等社会公益基金
D. 一般投资机构或个人
试题答案：D
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68、目前，实际工作中采用的企业所得税核定征收方式有（）。

（多选题）
A. 定额征收
B. 按销售收入定率征收
C. 核定应税所得率
D. 按营业利润定率征收
试题答案：A,C
69、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。

（单选题）
A. 董事
B. 监事
C. 股东
D. 高级管理人员
试题答案：B
70、关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（）。

（单选题）
A. 举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
B. 原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
C. 保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
D. 从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕
试题答案：B
71、基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的()。

（单选题）
A. 规范性
B. 服务性
C. 专业性
D. 可持续性
试题答案：D
72、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

（单选题）
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
试题答案：A
73、《证券投资基金销售管理办法》规定：()可以办理其募集的基金产品的销售业务。

（单选题）
A. 监管机构
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 证券登记结算公司
试题答案：C
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74、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。

（单选题）
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 中国证监会
试题答案：A
75、开放式基金的认购分为下列步骤（）。

Ⅰ.认购Ⅱ.确认Ⅲ.缴费Ⅳ.登记（单选题）
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
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76、不能申请基金业务的是（）。

（单选题）
A. 基金公司
B. 保险公司
C. 投资咨询公司
D. 证劵交易机构
试题答案：D
77、从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是()。

（单选题）
A. 保护基金行业的整体利益
B. 建立基金行业教育培训体系
C. 开展基金业宣传活动，树立行业形象
D. 对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
试题答案：A
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78、以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（）。

（单选题）
A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B. 网点较多，便于传统客户交易买卖
C. 客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D. 主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
试题答案：D
79、（）针对直接关系型群体。

（单选题）
A. 缘故法
B. 介绍法
C. 陌生拜访法
D. 电话约访法
试题答案：A
80、人们习惯将( )年以前设立的基金称为老基金。

（单选题）
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 1998
试题答案：C
81、下列选项中，属于工资薪金所得应征个人所得税的是（）（多选题）
A. 年终加薪
B. 劳动分红
C. 养老保险
D. 独生子女费
试题答案：A,B
82、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。

（单选题）。