风险评估清单与控制措施表

风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施
ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产
法律法规ROHS及安规
要
准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑
环境
规识别不全面，未实施。

向相应市场出货。

求。

部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提
方。

致客户投诉或退货。

供的过程和产品进行控制。

市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。

环境缩短，价格下压。

段开发新客户。

中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培
替代休产假员工，用工
文化社会
励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失
外部环境环境成本增加。

孕期员工的
要休产假。

孕期员工增
危险系数增加。

率，减少用工成本。

加。

中国加入 WTO 世贸组
织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境
海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。

率，降低成本。

业的竞争力更强。

政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。

要出门
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。

需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。

噪声，不达标时及时采取措施。

置。

内部环境
企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参
和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。

联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，
为关键风险点。

计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级
1.在产品开发前，市场开发前确定
产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。

工程部生管部
2.各工序关键点进行监控。

品管部
3.定期做相关食品级抽查
43336中采购部品管部43336中市场部总经理
加强孕期员工的保护措施，如设置
孕妇就餐区，休息室，不得安排孕人力资源35345高生管部
妇在有职业危害因素和危险系数部
高的岗位工作。

43336中市场部总经理4114低市场部总经理
人力资源52330中生管部
部
人力资源33436中各部门
部
风险评估清单与控制措施表 2 / 6
风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，
风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅高风险 )责任部门涉及部门
S O D R=SOD等级
持续改进、追求卓越” ，营绩效偏离目标。

愿景目标为“打造国内
一流的精铸件及机械零
件的供应商”。

打造核心产品 :精密铸没有核心产品就失去市发展战略
件和机械零件。

场竞争力。

产品创新需要不断获取
知识缺乏限制产品创新组织知识新的行业信息和专业的
和市场开发。

知识。

长补短，为员工打造和谐快乐的工
作氛围，创造轻松活泼的工作环境。

集中资源开发制造核心产品。

产学研结合，与大学和行业协会合
作，获取行业前沿知识和资讯用于
产品开发和市场拓展。

53230中总经理工程部
43336中
人力资源
各部门
部
公司财务状况良好，偶
财务状况尔有少部分货款拖欠现
象。

公司经营状况良好，目
公司绩效前的销售营和市场占有
率处于行业前列。

基础设施公司的基础设施和运行
与运行环环境能满足公司产品全
境套工序的生产。

内外部因素识别不全
面，对识别的内外部因
素分析不充分。

质量管理
公司运作
体系建立风险机遇识别不全面，活动
与保持分析评价不充分
质量方针不适宜，沟通
不足；目标设置不合理资金周转不畅，供应链
断裂，导致生产无法进
行，员工工资拖欠导致
员工罢工。

前进动力不足，新高度
业绩突破较难。

基础设施维护保养不当
会加快资产损耗，增加
成本，影响产品质量稳
定性。

策划的质量管理体系不
适宜。

未能规避风险抓住机遇
1、方针应用不充分，
无法达成预期效
将客户按风险信用等级划分，跟紧
货款，财务部提前预警。

加强公司内部运营管理，寻求改进
机会和突破点。

整合进《设备设施控制程序》，加
强设备设施的维护保养。

每年识别公司环境并对其评价，纳
入管理评审内容，为质量体系策划
提供依据。

建立保持《风险机遇管理程序》，
及时识别风险和机遇，并采取适当的
应对措施。

将方针目标的适宜性评价纳入管
理评审内容，每年进行评价。

53230中市场部财务部
53230中总经理各部门
53230中生管部品管部
34336中总经理各部门
44
收集风险评价相关知识，对管理层
348高总经理各部门
进行相关知识的培训。

5115低总经理各部门
风险来源过程/因素质量风险描述
XXXXXX有限公司
风险评估清单与控制措施表 3 / 6
风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，
可能的后果现有 QMS 管控措施为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅高风险 )责任部门涉及部门
S O D R=SOD等级
或方案策划不合理
内审员能力不足，内审
策划不全面，各部门对
内审的配合不够
管理层不重视，输入不
全面，管理评审不充分
岗位职责权限不明确
人事行政
管理
岗位设置不合理，人员
能力要求不明确，招聘
时评价不充分。

果；公司制定总的质量目标，各部门根
2、目标设定后未进行据总目标分解本部门的目标，定期
统计分析管理，流统计分析和评价，不达目标采取纠
于形式。

正措施。

无法按计划有效实施，建立并保持《内部审核控制程序》
内审结果的有效性和充明确内审的流程和策划要求。

确保42324中
分性得不到保障。

内审是系统的实施。

建立并保持《管理评审控制程序》，
识别不到改时机会。

明确管理评审的输入输出及准备42324中
事项避免漏项。

制定职位说明书，明确每个岗位的
过程执行不充分，达不职责和任职要求。

建立保持《人力
42324中
到预期效果资源管理程序》，确保培训过程有
效。

人员能力无法满足岗位
要求，对质量管理体系制定职位说明书，明确每个岗位的
42216中
过程绩效产生不良影职责和任职要求。

响。

管理者代
各部门
表
总经理各部门
总经理
人力资源各部门
部
人力资源
各部门
部
信息收集不全面，未能
淮确获取顾客满意度。

市场订单
投诉内容收集和原因分管理
析不准确，解决效果和
及时率不佳。

人员疏忽，漏确定和评
审订单信息，订单信息
建立并保持《客户讯息回馈处理控
顾客不满意处未能及时制程序》，定期评价顾客满意度。

52330中市场部品管部改进，顾客流失对不满意的项目及时采取纠正措
施。

建立并保持《客户抱怨事件9D处
顾客不满意，顾客流失。

理办法》，规定顾客投诉处理的流
52330中市场部品保部程，及时采取纠正措施并回复顾
客。

无法按顾客要求准时发建立并保持《订单评审程序》，确
货或发错货。

51210中市场部生管部保与客记签订单前进行评审，订单
风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，
风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅高风险 )责任部门涉及部门
S O D R=SOD等级
录入错误。

信息得到准确流通。

设计输入不全面，设计导致输出无法满足输入建立并保持《设计开发控制程序》，
产品设计
评审，验证，确认不充要求，产品量产时质量控制设计各个阶段按策划的进行
开发管理
问题多。

评审、验证和确认。

分。

供应商评价不充分，无影响生产，进而影响公建立并保持《采购控制程序》，选
法按要求提供产品和服司稳定交付客户合格产择供货商时进行评价，并定期进行
务。

品的能力。

绩效监测。

采购信息中对供方的要所采购产品与需求的不建立保持《采购控制程序》，明确
采购管理求沟通不全面。

一致，影响生产。

需沟通的外部供方要求。

采购过程中，由于自然、
加强对物料需求的审计，科学做好
经济政策，价格变化等高价购买物料，产品成
安全库存。

因素所造成的意外风本增加。

险。

会导致检验结果不可靠
检验仪器不可靠，检验而误判，影响物料上线建立并保持《进料检验与试验程
方法不合理，检验人员品质。

不良物料还会造序》，明确检验程序、方法、仪器
能力不足。

成产品产量不达标，产及人员要求。

生报废品。

产品质量
控制管理
未及时发现不符合，不
建立并保持《制程检验与试验程增加返工成本，降低效
序》，规定制程检验流程、工具、
合格品流入下道工序，率。

方法、记录要求等。

52330中
品保部
工程部
生管部53230中采购部品管部43224中采购部品管部43336中采购部市场部
1、来料严格按照规范每一批次进
行取样检测，如出现有害元素超标
必须退货，如出现提前可调节的元
素第一时间由采购和供应商沟通
52440高成本问题，也可做退货处理。

品管部采购部
2、锆英粉 / 砂出现质量问题必须退
货或者选择备用供应商调货。

对供
应商的监控加大管理，质量问题连
续出现考虑更换。

1、建立综合问题履历，每个工序
预防错判漏检，首先执行首件和巡
检制度，组长抽查，防止漏/ 错判
43448高制造部品保部
2、建立不确定问题及时逐级上报
应对机制，不可拖延。

3、定责定岗，及负责机台落在人
风险评价： R = S × O ×D ，R ≥40 分以上，
风险来源 过程 / 因素
质量风险描述
可能的后果
现有 QMS 管控措施
为关键风险点。

计划的风险控制措施 (仅高风险 ) 责任部门 涉及部门
S O
D
R=SOD 等级
直接导致客户的投诉和 抽样不合理未能发现不 建立并保持《成品检验与试验程 符合，不合格品流入顾
不满，退货或者就地报 序》，规定制程检验流程、工具、
废，严重的可能会遭到 客。

方法、记录要求等。

索赔，降低顾客满意度。

所需的知识识别不全
建立并保持《知识管理程序》 ，收
面，未及时更新，管理 降低提供合格产品和服 集管理质量管量体系及过程运行
不当，未能有效保持与 务的能力。

所需的知识，汇总于《公司知识列
应用。

表》中，及时更新。

质量相关沟通事项识别 沟通无效，信息无法及
建立并保持《沟通管理程序》 ，明
不全面，沟通策划考虑 时准确传递，体系运行 确沟通事项及其五大要素。

不周到。

偏离预期。

文件策划不合理，评审
建立并保持《文件与资料控制程
导致使用过期文件，影 序》和《品质记录控制程序》 ，对
不充分，导致不适用。

响过程运作绩效。

文件记录的创建、更新、控制进行
文件收发控制不严谨
规定。

不合格品管制不当，流 1、 不合格得不到处
建立并保持《不合格品控制程序》
入下工序或客户处，不
理。

明确不合格品处理流程，严格控制
合格原因分析不对，纠
2、 产生客户投诉。

不合格品走向。

正措施无效。

产 品 生 产影响生产的各要素发生
无法准时交货。

建立保持《生产计划控制程序》 ，
头上，出现问题及时对应责任检验
人员，拟提高人员责任心和追责机
制。

1、建立质检全检加品保抽检，及 外观和检具由质检全检， 尺寸有品
保按文件要求比例抽检， 合格后通
知质检开始全检。

2、检验标准按
5 2 4 40 高 照检验规范和现场的样板执行。

3、 品管部
仓库有问题及时上报处理。

4、不确定
问题必要时与客户沟通。

5、人员
能力，必须是考核合格人员才能上
岗，多次犯错误的人员及时调整。

3
3 3 27 中 品管部 各部门
4 2 3 24 中 品管部 各部门
4
2 2 16 中
各部门
品管部
5
2
330中 生管部
品管部
仓库
4 2 2 16 中 生管部 市场部
风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，
风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅高风险 )责任部门涉及部门
S O D R=SOD等级
管理变化，生产计划协调不明确生产计划的流程和重要关注
当。

点如人员生产效率、生产过程控制
指标、品质异常、生产设备、物料
等。

设备维护保养不当造成影响生产效率和产品质
加强机修人员技能培训，每日对设
备进行点检和维护保养，备好设备
设备故障、停机。

量稳定性
关键零件及易耗品的安全库存。

将公司生产过程中的伤害因素识
别出来，予以预防控制。

加强员工
安全防护不当人员伤害及财产损失
生产操作培训及设备维护保养工
作，随时进行现场监督检查，发
现隐患立即整改。

加强电气设备管
理，提高员工防火安全意识。

未执行先进先出原则，产品受损不符合接收准建立并保持《仓库管理程序》和《产
防护不当，帐物卡不一则，产生废品，影响交品标识规范与追溯程序》明确防护
致货，造成浪废。

要求和方法，确保帐物卡一致。

仓库管理资源协调不好，拖延出
降低顾客满意度。

建立并保持《仓库管理程序》，确
货时间。

保交付过程顺畅。

外供品来厂时未验证、影响顾客满意度和与外建立并保持《仓库管理程序》，明
存储使用期间管理不部供方的友好合作关确外供品管理要求，确保外供品得
当，造成损坏。

系，有时会带来赔偿。

到妥善保管和使用。

采购部
仓库
32212中生管部品管部
53230中生管部品管部
52330中仓库生管部
4128低仓库市场部
3139中仓库品管部
编制：审核：批准：日期：日期：日期：。