陈志武关于“国有制与平衡发展”的演讲CZW
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计算） 计算） 59.16%
全国平均
9351
三大城市 沿海省份 东北省份 西北省份 中部省份 西南省份
34751 15443 11534 7228 7356 5347
5459 1693 1226 1161 750 682
40.53% 29.67% 27.17% 37.10% 25.43% 27.74%
北京
全国平均值
这里的人均GDP是按1995年人民币计算的值。数据来源：密执根大学中国数据中 心。 12
Yale School of Management
全国27省市间人均GDP的差距为何没降？ 全国27省市间人均GDP的差距为何没降？ 27省市间人均GDP的差距为何没降
各省市人均GDP 0.90 方差系数
17
Cultural Revolution – high time of planned economy
State economic control became more active
Let market forces work – reform phase I
2003
1995 constant-yuan per-capita GDP is used for all the years. Data source: China Data Center at the University of Michigan.
50% 40% 30% 20% 10% 0.2
Байду номын сангаас北京
上海
青海 天津
云南, 云南 贵州
福建 广西
湖南 江西
0.4
0.6
0.8
1
每 固 资 投 所 带 的 年 DP的 值 元 定 产 资 能 来 下 G 增 额
横坐标代表的是平均每元固定资产投资能为下一年增加多少元的GDP，这是投资 效率的近似估计。纵坐标是固定资产投资占GDP的比重。图中的数据均为各省市 21 在1978—2003年间的平均值。数据来源：密执根大学中国数据中心。
哪一类国家更有利于 地区间的平衡发展? 地区间的平衡发展
5
Yale School of Management
国家对经济控制越高， 国家对经济控制越高，地区间收入差距就越难缩小
地区间人均GDP差距的趋同速度
3.5% 3.0% 2.5% 2.0% 1.5% 1.0% 0.5% 0.0% 0% 5% 10% 15% 20% 1978-1991各 国 企 产 占 国 有 业 值 GDP的 分 百 比
Yale School of Management
中国地区间发展机会的差别
1978到2003年人 1978到2003年人 均GDP 的增 值额 1978-2003年 1978-2003年， 年均人均固
固定资产 投资占
GDP的百 GDP的百 分比 30.25%
定资产投 资
1121
固定资产投资的 投资回报（ 投资回报（以 单位投资带来 GDP增值 的次年GDP增值
0.1 0.0 0% 5% 10% 15% 20% 1978-1991各 国 企 产 占 国 有 业 值 GDP的 分 百 比
7
Yale School of Management
美国各州人均收入的方差系数： 美国各州人均收入的方差系数： 各州人均收入的方差系数 1880至2000年 1880至2000年
Yale School of Management
国有制与不平衡发展
演讲人： 演讲人：陈志武 博士 耶鲁大学终身教授、 耶鲁大学终身教授、著名经济学家
1
Yale School of Management
国有制真的能促进平衡发展吗?
陈志武 耶鲁大学管理学院教授
2
Yale School of Management
6
英 国 西 牙 班 美 国 德 国 日 本 法 国 印 度 意 利 大
Yale School of Management
国家对经济控制越高， 国家对经济控制越高，地区间人均收入的差距越大
一国之内，各省/州人均收入的 方差系数 （1990年的情况）
0.4 0.3 0.2
印 度 意 利 大 西 牙 班 美 国 英 国 德 国 法 日 国 本
40.54% 65.60% 55.33% 47.13% 66.32% 64.59%
20 表中列出各项1978—2003年的平均值。数据来源：密执根大学中国数据中心。
Yale School of Management
投资回报越低的地方, 得到的固定资产投资越多
固 资 投 占 定 产 资 GDP之 比
15
数据来源：密执根大学中国数据中心
Yale School of Management
政府管制之下的收入机会不平等
谁得益最多? ?
北京的故事
16
Yale School of Management
北京与河南的人均GDP之比 北京与河南的人均GDP之比 GDP
5 4 3 2 1 0 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000
27
14
数据来源：密执根大学中国数据中心
Yale School of Management
政府开支占GDP的百分比 政府开支占 的百分比
—— 1995年之后政府作为“投资者”和“消费者”的身份重新 强化
50% 40% 30% 20% 10% 0% 1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980 1984 1988 1992 1996 2000
这里给出全国27省市人均GDP的方差系数，反映每年省市间人们收入的差距，由于数据不全，四 川、西藏、海南、重庆不包括在计算中。方差系数等于各省市人均GDP的均方差除以各省市人均 13 GDP的平均值。所有GDP都按1995年人民币计算。数据来源：密执根大学中国数据中心。
Yale School of Management
非代议制政府非市场经济yaleschoolyaleschool国家对经济控制越高地区间收入差距就越难缩小西班牙日本法国印度德国美国意大利英国00051015202530350510152019781991各国国有企业产值占gdp的百分比地区间人均gdp差距的趋同速度yaleschool国家对经济控制越高地区间人均收入的差距越大英国意大利美国德国印度法国日本西班牙00010203040510152019781991各国国有企业产值占gdp的百分比一国之内各省州人均收入的方差系数1990年的情况yaleschoolsource
Yale School of Management
湖南与山西的人均GDP之比 湖南与山西的人均GDP之比 GDP
2
Ratio in per-capita GDP between Hunan and Shanxi
1
0 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000
Source: Barro and Sala-I-Martin (2004)
8
Yale School of Management
日本各地区间的收入差距：1930--1990 日本各地区间的收入差距：1930--1990 --
9
Yale School of Management
西欧各国的经历：1950--1990 西欧各国的经历：1950--1990 --
18
1995 constant-yuan per-capita GDP is used for all the years. Data source: China Data Center at the University of Michigan.
2003
Yale School of Management
23
政府垄断金融、控制资源也必然导致浪费， 使多数人只能有打工的份 政府花钱必然注重形象工程：国家大剧 院、大国企。耗费资源多，但创造的就 业机会少 相比之下, 如果是民营金融、由市场决 定资源配置，不仅更多的“孙大武”们 能成为创业者，而且能创造更多工作机 会
24
Yale School of Management
政府财政赤字占GDP的百分比 的百分比 政府财政赤字占
—— 1980年代之后政府作为“投资者”的身份重新 年代之后政府作为“ 年代之后政府作为 投资者” 强化
6% 4% 2% 0% 1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980 1984 1988 1992 1996 -2% 2000
0.80 0.70 0.60 0.50 0.40 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000 2003
文革期间 ——计划 经济到达顶峰
政府重新强化经济管制
第一阶段改革启动， 让市场说话
从上到下的权力结构决定从富到贫的经济机会
人均 GDP (2002 年)
北京 省会城市 地区市 县
人均固定资产投资 (2002) 15905 9223 5137 590
固定资产投资占 GDP 的百分比 55.9% 40.0% 38.9% 12.9%
28449 22565 13660 5674
表中关于省会市、地区市的数据分别为全国所有同类地的平均值。县一级的数据是湖南、 广东、辽宁、陕西和山西各县的平均值。数据来源：密执根大学中国数据中心。 19
10
Yale School of Management
中国作为第四类国家的经历 如何? 如何
11
Yale School of Management
北京与全国其它省市的差距
人均GDP
30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000 2003
Yale School of Management
河南焦作市委政府大楼
25
Yale School of Management
广西钦州市政府
26
Yale School of Management
为促进平衡发展、“以人为本”
必须继续市场化改革、开始宪政改革 发展制约行政权力的制度架构，放开新闻媒 体 土地私有、开放民间金融是必要之举
Yale School of Management
因此，中国的资源配置既不符合 因此， 效率原则，又不符合公平原则， 效率原则，又不符合公平原则， 而是遵循权力原则. 而是遵循权力原则.
22
Yale School of Management
那么，国家垄断金融对一地内的 收入差距有何影响？ 有权力、有关系，才有贷款 融资机会 有权力、有关系，才能找到 “好工作”
时下争论的焦点
许多人认为： 许多人认为：日益恶化的收入差距是市场化 改革所致。真的是这样? 改革所致。真的是这样 国家金融垄断、 国家金融垄断、政府经济管制是否会使收入 差距恶化? 差距恶化 停止或放慢市场化改革能降低收入机会的差 距?
以往的理论会说“是” 以往的理论会说“
3
Yale School of Management
为便于分析， 为便于分析，考虑以下框架
经济形态 政府形态
市场经济
非市场经济
第一类国家:
第二类国家:
民主代议制
非民主代议制
代议制政府， 代议制政府加市场 代议制政府，非市场 经济 经济
第三类国家:
第四类国家:
非代议制政府， 非代议制政府加市 非代议制政府，非市 4 场经济 场经济
Yale School of Management
全国平均
9351
三大城市 沿海省份 东北省份 西北省份 中部省份 西南省份
34751 15443 11534 7228 7356 5347
5459 1693 1226 1161 750 682
40.53% 29.67% 27.17% 37.10% 25.43% 27.74%
北京
全国平均值
这里的人均GDP是按1995年人民币计算的值。数据来源：密执根大学中国数据中 心。 12
Yale School of Management
全国27省市间人均GDP的差距为何没降？ 全国27省市间人均GDP的差距为何没降？ 27省市间人均GDP的差距为何没降
各省市人均GDP 0.90 方差系数
17
Cultural Revolution – high time of planned economy
State economic control became more active
Let market forces work – reform phase I
2003
1995 constant-yuan per-capita GDP is used for all the years. Data source: China Data Center at the University of Michigan.
50% 40% 30% 20% 10% 0.2
Байду номын сангаас北京
上海
青海 天津
云南, 云南 贵州
福建 广西
湖南 江西
0.4
0.6
0.8
1
每 固 资 投 所 带 的 年 DP的 值 元 定 产 资 能 来 下 G 增 额
横坐标代表的是平均每元固定资产投资能为下一年增加多少元的GDP，这是投资 效率的近似估计。纵坐标是固定资产投资占GDP的比重。图中的数据均为各省市 21 在1978—2003年间的平均值。数据来源：密执根大学中国数据中心。
哪一类国家更有利于 地区间的平衡发展? 地区间的平衡发展
5
Yale School of Management
国家对经济控制越高， 国家对经济控制越高，地区间收入差距就越难缩小
地区间人均GDP差距的趋同速度
3.5% 3.0% 2.5% 2.0% 1.5% 1.0% 0.5% 0.0% 0% 5% 10% 15% 20% 1978-1991各 国 企 产 占 国 有 业 值 GDP的 分 百 比
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中国地区间发展机会的差别
1978到2003年人 1978到2003年人 均GDP 的增 值额 1978-2003年 1978-2003年， 年均人均固
固定资产 投资占
GDP的百 GDP的百 分比 30.25%
定资产投 资
1121
固定资产投资的 投资回报（ 投资回报（以 单位投资带来 GDP增值 的次年GDP增值
0.1 0.0 0% 5% 10% 15% 20% 1978-1991各 国 企 产 占 国 有 业 值 GDP的 分 百 比
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美国各州人均收入的方差系数： 美国各州人均收入的方差系数： 各州人均收入的方差系数 1880至2000年 1880至2000年
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国有制与不平衡发展
演讲人： 演讲人：陈志武 博士 耶鲁大学终身教授、 耶鲁大学终身教授、著名经济学家
1
Yale School of Management
国有制真的能促进平衡发展吗?
陈志武 耶鲁大学管理学院教授
2
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6
英 国 西 牙 班 美 国 德 国 日 本 法 国 印 度 意 利 大
Yale School of Management
国家对经济控制越高， 国家对经济控制越高，地区间人均收入的差距越大
一国之内，各省/州人均收入的 方差系数 （1990年的情况）
0.4 0.3 0.2
印 度 意 利 大 西 牙 班 美 国 英 国 德 国 法 日 国 本
40.54% 65.60% 55.33% 47.13% 66.32% 64.59%
20 表中列出各项1978—2003年的平均值。数据来源：密执根大学中国数据中心。
Yale School of Management
投资回报越低的地方, 得到的固定资产投资越多
固 资 投 占 定 产 资 GDP之 比
15
数据来源：密执根大学中国数据中心
Yale School of Management
政府管制之下的收入机会不平等
谁得益最多? ?
北京的故事
16
Yale School of Management
北京与河南的人均GDP之比 北京与河南的人均GDP之比 GDP
5 4 3 2 1 0 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000
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数据来源：密执根大学中国数据中心
Yale School of Management
政府开支占GDP的百分比 政府开支占 的百分比
—— 1995年之后政府作为“投资者”和“消费者”的身份重新 强化
50% 40% 30% 20% 10% 0% 1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980 1984 1988 1992 1996 2000
这里给出全国27省市人均GDP的方差系数，反映每年省市间人们收入的差距，由于数据不全，四 川、西藏、海南、重庆不包括在计算中。方差系数等于各省市人均GDP的均方差除以各省市人均 13 GDP的平均值。所有GDP都按1995年人民币计算。数据来源：密执根大学中国数据中心。
Yale School of Management
非代议制政府非市场经济yaleschoolyaleschool国家对经济控制越高地区间收入差距就越难缩小西班牙日本法国印度德国美国意大利英国00051015202530350510152019781991各国国有企业产值占gdp的百分比地区间人均gdp差距的趋同速度yaleschool国家对经济控制越高地区间人均收入的差距越大英国意大利美国德国印度法国日本西班牙00010203040510152019781991各国国有企业产值占gdp的百分比一国之内各省州人均收入的方差系数1990年的情况yaleschoolsource
Yale School of Management
湖南与山西的人均GDP之比 湖南与山西的人均GDP之比 GDP
2
Ratio in per-capita GDP between Hunan and Shanxi
1
0 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000
Source: Barro and Sala-I-Martin (2004)
8
Yale School of Management
日本各地区间的收入差距：1930--1990 日本各地区间的收入差距：1930--1990 --
9
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西欧各国的经历：1950--1990 西欧各国的经历：1950--1990 --
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1995 constant-yuan per-capita GDP is used for all the years. Data source: China Data Center at the University of Michigan.
2003
Yale School of Management
23
政府垄断金融、控制资源也必然导致浪费， 使多数人只能有打工的份 政府花钱必然注重形象工程：国家大剧 院、大国企。耗费资源多，但创造的就 业机会少 相比之下, 如果是民营金融、由市场决 定资源配置，不仅更多的“孙大武”们 能成为创业者，而且能创造更多工作机 会
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政府财政赤字占GDP的百分比 的百分比 政府财政赤字占
—— 1980年代之后政府作为“投资者”的身份重新 年代之后政府作为“ 年代之后政府作为 投资者” 强化
6% 4% 2% 0% 1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980 1984 1988 1992 1996 -2% 2000
0.80 0.70 0.60 0.50 0.40 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000 2003
文革期间 ——计划 经济到达顶峰
政府重新强化经济管制
第一阶段改革启动， 让市场说话
从上到下的权力结构决定从富到贫的经济机会
人均 GDP (2002 年)
北京 省会城市 地区市 县
人均固定资产投资 (2002) 15905 9223 5137 590
固定资产投资占 GDP 的百分比 55.9% 40.0% 38.9% 12.9%
28449 22565 13660 5674
表中关于省会市、地区市的数据分别为全国所有同类地的平均值。县一级的数据是湖南、 广东、辽宁、陕西和山西各县的平均值。数据来源：密执根大学中国数据中心。 19
10
Yale School of Management
中国作为第四类国家的经历 如何? 如何
11
Yale School of Management
北京与全国其它省市的差距
人均GDP
30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 1952 1955 1958 1961 1964 1967 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000 2003
Yale School of Management
河南焦作市委政府大楼
25
Yale School of Management
广西钦州市政府
26
Yale School of Management
为促进平衡发展、“以人为本”
必须继续市场化改革、开始宪政改革 发展制约行政权力的制度架构，放开新闻媒 体 土地私有、开放民间金融是必要之举
Yale School of Management
因此，中国的资源配置既不符合 因此， 效率原则，又不符合公平原则， 效率原则，又不符合公平原则， 而是遵循权力原则. 而是遵循权力原则.
22
Yale School of Management
那么，国家垄断金融对一地内的 收入差距有何影响？ 有权力、有关系，才有贷款 融资机会 有权力、有关系，才能找到 “好工作”
时下争论的焦点
许多人认为： 许多人认为：日益恶化的收入差距是市场化 改革所致。真的是这样? 改革所致。真的是这样 国家金融垄断、 国家金融垄断、政府经济管制是否会使收入 差距恶化? 差距恶化 停止或放慢市场化改革能降低收入机会的差 距?
以往的理论会说“是” 以往的理论会说“
3
Yale School of Management
为便于分析， 为便于分析，考虑以下框架
经济形态 政府形态
市场经济
非市场经济
第一类国家:
第二类国家:
民主代议制
非民主代议制
代议制政府， 代议制政府加市场 代议制政府，非市场 经济 经济
第三类国家:
第四类国家:
非代议制政府， 非代议制政府加市 非代议制政府，非市 4 场经济 场经济
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