MTC-EI-OP-012 事故、不符合项、补救及纠正行动控制程序

1、目的
规定事故、不符合项的报告、调查和处理程序，便于对行为准则管理体系中存在的事故、不符合项及潜在的不符合因素进行调查分析，确定必要的纠正预防措施及补救行动并付诸实施，避免此类问题再次发生，确保体系的有效运行。

2、范围
适用于本公司各种事故、不符合项及潜在的不符合因素的报告、调查、处理、补救及纠正行动的验证。

3、定义
无
4、职责
4.1营运管理中心负责事故、意外事故和不符合项的收集、调查、处理及向上级领导汇报
4.2管理者代表负责不符合项纠正及预防措施的审批
4.3各相关部门应参与并协助营运管理中心的事故调查工作，根据规定采取纠正或补救行
4.4营运管理中心负责组织相关人员组成监督、测量小组适宜时对各部门进行监督和测量
4.5各部门建立过程监督、测量小组对本部门体系运行情况进行监视和测量
5、程序
5.1至少在下列情况下，各部门要采取纠正预防及补救行动
5.1.1内部审核、管理评审时发现的不符合项
5.1.2车间在办公室每年一次对公司的监督测量中发现的不符合项
A 水、气、声、固体废弃物出现异常环境污染的现象
B 出现与法律法规标准不符合现象
C 行为准则管理目标、指标出现偏差
D 行为准则管理方案出现偏差时
E 环境因素已影响或已形成隐患不利于员工安全健康的现象时
F 发现童工、未成年工而未及时进行救济或补救时
G 发生歧视事件或员工结社自由及谈判权受到影响时
H 其它
5.1.3第三方审核发现的不符合项
5.1.4有关行为准则管理体系的不符合项投诉，如相关方的投诉或员工的集体抱怨等
5.1.5紧急事故出现及演习过程中出现的不符合项
5.2事故不符合项的信息收集
5.2.1体系中心组织相关人员由健康安全代表带队每月对公司各部门/车间进行检查，收集不
符合项及证据，做好记录.
5.2.2管理评审及内部审核按相关程序文件规定要求、程序及方法收集不符合项.
5.2.3工人代表负责收集工人意见及其它方面的不符合信息。

5.2.4体系中心对发生的紧急事故进行调查，收集不符合项证据。

5.2.5任何人一旦发现重大或意外事故发生后，应及时向部门主管及体系中心反映，以便相
关部门或人员迅速进行解决，同时收集不符合证据
5.3纠正预防及补救行动要求的发出
5.3.1由各过程监视测量小组及其它审核监督部门/单位根据收集记录的不符合项事实及记
录，填写纠正行动要求表，部门测量小组经部门最高负责人批准、行政过程监视测量
小组发起的纠正行动要求经管理者代表批准后，发各相关责任部门/区域进行整改
5.4纠正预防措施的制定
5.4.1各责任部门/区域收到纠正行动要求表后，应认真调查、分析不符合发生的原因，制定
相应的对策，以防止和预防不符合的再次发生，纠正与预防措施的内容包括：
A 查出不符合情况产生的原因
B 根据原因制定改善措施
C 明确应达到的目标、实施负责人、完成期限等
5.4.2纠正预防措施要具体、深入实际，透过表面分析到深层的因素。

5.5纠正与预防措施的实施
5.5.1发生不符合项后，责任部门要在各监视测量小组或审核监管部门规定的时间内制定纠正
预防措施及实施方案的计划，填写于《纠正行动要求表》内，提交过程监视测量小组
或审核监管部门，以便其部门主管或报管理者代表审批。

5.5.2依据批准后的纠正与预防措施，责任部门负责人应及时组织实施，迅速处理不符合项。

5.5.3对于纠正预防措施引起对行为准则体系文件的更改，应予以记录并及时修改文件，文
件的修改按《文件记录控制程序》进行
5.6纠正与预防措施的实施结果验证
5.6.1纠正预防措施完成后，过程监视测量小组及相关监督审核部门依据实施计划对纠正与
预防措施实施结果进行验证、评审，并将结果填写于相关栏目内，交管理者代表审核，
各相关责任部门必须全力协助验证工作
5.6.2验证内容包括：
不符合项是否已彻底消除或可影响性降至最低程度
是否能够确保不符合不会发生或不再发生（即纠正预防措施的有效性）
5.6.3经验证发现纠正与预防措施的实施不能满足要求的，相关过程监视测量小组或监管部门
要求并督促责任部门重新执行4.4及4.5条，
5.6.4经验证、评审发现纠正预防措施的实施达到了预期效果，各监视测量小组/监督审核单
位将好的措施传达给部门主管/办公室，由部门主管/办公室在全部门/全公司通报实行，并提交管理评审以确保纠正与预防措施的持续有效性
5.6.5若纠正预防措施效果需由外部相关方进行验证或向外部相关方报告，管理者代表应安排
人员将验证结果记录于相应的《纠正预防措施报告单》各相关栏目内
5.7本程序所有的文件及记录管理按《文件及记录控制程序》进行
6、相关文件
《管理评审程序》
《内部审核程序》
《文件与记录控制程序》
7、相关表单
无。