ISO9001：2000内部质量管理体系审核

现场审核的 记录
二、 生产过程 7.1 的策划
三、 生产过程 7.5.1
4.2.3 7.5.1
6.2.2
7.5.1
6、 车间接到生产任务后，怎样进行策划？
询问，查阅生产计划
7、产品的质量目标和要求是什么？车间的质量目标是什么 询问，查阅图纸和工艺
8、 是否确定了文件、资源和录要求？
文件
询问，查阅图纸、工艺
和准备； ➢ 时间安排是否允许； ➢ 资源是否足够。
（确认审核可行后，准备审核的实施）
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㈡ 现场审核的准备
1、编制审核计划 2、分配审核组成员工作 3、编制审核工作文件
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1、编制审核计划
1）审核目的；
2）审核准则或其它引用文件；
3）审核范围，包括受审核的单位、职能部门、过程、活 动及产品等；
9.5 查定心铁心迭压过程。
录
9.6 产品如何交付给内部顾客？有无问题？
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（转后）
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长京电机集团公司电机总厂冲压车间检查表（部分）
涉及过程 涉及
审核内容
审核方法
条款
四、产品检 8.2.4 1、 对进车间的原材料如何检验？
验
2、 对冲片如何检验？
4.2.4 记录是否符合标准要求？
询问，查看现场和记录 询问，查看记录
3、确定审核组
➢ 审核组长根据受审核方的具体情况，选择确 定审核组成员；
➢ 要考虑 ：审核组人员的审核能力、沟通能力、 岗位、专业知识，要熟悉审核准则等；
➢ 审核组成员应具备客观、公正的素质。
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4、确定审核的可行性
➢ 受审核方是否已做好充分的准备； ➢ 是否有充分的信息可以进行审核的策划
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（三）审核的策划
内部质量审核计划一般分为两种： 1 滚动式质量审核，通常一年为一个审核周期， 一个周期内对各体系要素（或部门）及产品作出 统筹安排（如下页表示）：
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7
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2 集中式质量审核 它是利用集中几天的时间对整个质量管理体
系进行一次完整的审核，有时这也是必要的，遇 有下列情况时临时采用集中式审核计划：
㈢ 现场审核活动的实施
㈣ 编制、批准和分发审核报告 ㈤ 完成审核.
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（一）审核的启动
1、确定质量审核组长 2、确定审核的目标、范围、方式 3、确定审核可行性 4、对相应受审核部门配置适宜的审核组 5、与受审核方进行初步接触
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1、审核组长及职责
➢ 负责领导、管理本次审核工作； ➢ 确定审核范围及审核准 则； ➢ 熟习文件，确定审核的可行性； ➢ 选择审核组成员，并征求受审核方意见； ➢ 编制审核计划，分配审核组成员任务，
文件、记录 9、 选择一种自动冲床冲压的定转子铁心冲片的冲压过程作
为关键过程进行重点调查。
9.1、有无产品图纸及作业指导书？文件是否受控？
9.2、如何维护保养和管理自动冲床和硬质合金级进冲模？ 9.3 是否有充分的检测装置并进行检测？ 9.4 冲压工人是否进行过培训？
查阅 现场查看，对照文件 现场查看，对照文件记
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涉及过程 涉及条款
长京电机集团公司电机总厂冲压车间检查表（部分）
审核内容
审核方法
一、
4.1
基本情况
1、 车间的产品是什么？ 2、 车间负责什么过程？ 3、 过程的输入是什么？ 4、 过程的活动是什么？ 5、 过程的顾客是谁？
询问， 询问， 询问，查看车间流程图 询问，查看工艺文件 询问，
a 新建质量管理体系运行后； b 质量管理体系有变化时； c 发生重大质量事故时； d 外部质量审核前； e 管理层认为需要时； f 国家或行业主管部门抽检不合格时。
(具体安排如下页表示)
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序 部门 号
1 经理
12 月月
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 月 月月 月 月 月 月 月 月 月
黄社奈
行政科6.3、6.4、7.4、7.2、7.5.4、8.2.3、8.2.4、8.3 赵国裕
保卫科6.3、6.4
梁俊浩
林楚龙
管理层4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1、7.1、 卢坤建、
8.1、8.3、8.5
祁庙生
整理资料
末次会议（秘书长、副秘书长、各科处室负责人、内审员）
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2、审核组成员工作安排
审核组长应明确审核员的分工和要求。 审核组长应根据实际情况调整任务分配， 注意“审核员不能审核自己的工作”的原 则。 审核员需作好审核准备工作：
a．熟悉必要的文件和程序； b．根据要求编制检查表； c．考虑前次审核结果中应跟踪的内容。
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3 编制检查表
编制检查表注意事项：
a. 与编制审核计划相似、要覆盖全部质量活动；
b. 应注意抽样的合理性； c. 充分运用PDCA过程方法，写出“查什麽与如何查”
过程是否予以识别和适当表述？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在提供所要求的结果方面，过程是否有效？ d.检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文件及其他审 核准则。
11:30-12:00
林楚龙 祁庙生 祁庙生
黄俊杰
秘书科4.2.3、4.2.4、7.2、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、 8.2.3、8.2.4
督办科7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
简锦聪
研究室7.2、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
张璐
建议提案科7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
2 审核期间的沟通
3 收集并验证信息 4 作出审核发现 5 审核结论的准备 6 末次会议
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首次会议的内容程序
与人 会员 者介 签绍 到
重申 审核 目的 和范 围
重 申 审 核 准 则
如需要 ，确定 联络、 陪同人 员，落 实后勤 安排
强调 沟通 审核 会议 澄 的公 和末 清 正性 次会 疑 和各 议的 问 观性 安排
以往审核的结果，应对审核方案进行策划。
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（一）审核的目的和原则
审核的主要目的 ➢ 确定受审核方的管理体系对标准要求的符合性； ➢ 评价对法律法规要求的符合性； ➢ 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。 审核的核心原则
客观性、独立性和系统方法
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（二）审核的类型
询问，查看记录
8.2.4 3、 对铁心如何检验？记录是否符合标准要求？
五、持续改 8.5 1、 是否对产品质量进行了分析改进？ 进 六、其他问 4.1 1、车间生产涉及哪些法律法规？有什么问题？ 题
询问，查看车间质量分析会记录 询问
现场审核的 记录
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（三）现场审核活动的实施
1 首次会议
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一、审核方法
1.抽样
现
审核的基本方法是抽样。 2.调查方法和技巧
场
现场审核时可通过观察查阅文件和记录、提
审
问与交谈和实际测定等方法调查
核
1 善于提问 2 仔细倾听 3 仔细观察 4 作好记录
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封闭式提问 开放式提问 澄清式提问
5 追踪验证 6 实际测定
注：1. 其中4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、8.4、8.5为公共条款， 各科（处）室都要审核到，表中并
未列全。
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编制审核计划注意事项
A、审核计划应经受审核方的确认，包括在首次会议上的确认，如受审核 方有特殊情况时，审核可适当加以调整
B、制订审核计划时应先研究确定审核的方式
被访问 人
林楚龙
余文光 何坚民 马富强 梁启华 19
8月12 8月12 8月13 8月14
8:00-9:30 9:30-11:00 11:00-12:00 14:30-16:00 16:00-17:30 8:00-9:00 9:00-10:30 10:30-12:00 14:30-15:30 15:30-16:30 16:30-17:30 8:10-10:00
审核的类型一般分为下面三种形式：
➢ 第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业的 名义进行的审核。
➢ 第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受审 核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员 以相关方的名义实施的审核。
➢ 第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的 第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对 受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。
〇●
2 业务
〇●
3 工程
〇●
4 采购、 仓库
5 生产计
划
6 制造
〇● 〇● 〇●
7 质检
〇●
8 管理
〇●
〇 计划审核时间安排 ● 已执行
备 以上规划为定期的审核，管理者代表可视需要增加审核频次，非计划中的审核由 注 管理者代表另行通知。
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二、内部质量审核的步骤
㈠ 审核启动 ㈡ 现场审核准备活动
并加以协调；
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2 规定目标、范围、方式
➢ 审核目标规定了审核所应完成的任务。一般是 针对体系和产品而言。
➢ 审核范围是所描述的审核的广度和界限，如受 审核方的自然地理位置、单位、活动、过程、 产品，以及审核所覆盖的时期。
➢ 审核方式在前面已经提到，这里不再重复。
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C、制订审核计划要充分考虑拟审核的过程、区域和活动的状况和重要性 以及上次内审的结果，并在审核组内进行分工，安排和保证恰当的审 核时间
D、在审核过程中，还可根据具体情况局部修改和调整审核计划，但总的 审核过程应基本遵循审核计划
E、对审核组成员分工时，应将具有专业能力的审核员安排审核相应的专业 过程
F、应使审核成员了解审核计划，以及如何协调计划和日程安排
2 审核范围：2.1 GB/T19001-2000涉及到的全部要素及各科、处、室。
2.2市府办公室的一般行政管理过程。
3 审核依据： GB/T19001-2000质量管理体系-要求；管理手册、程序文件及相关支持性文件； 相关的 法律法规要求及其他要求。
4 审核组成员: 审核组长: 祁庙生 审核组成员: 张剑辉、黄俊杰、林楚龙
5审核时间: 2004年8月11日---2004年8月14日，共3.5日 6.审核日程安排
日期 8月11 2020/2/7
时间 8:30-8:15 8:15-10:15 10:15-12:00 14:30-15:30 15:30-16:30 16:30-17:30
内审员 张剑辉 林楚龙
访问部门和要素
陈伟达
小汽车定编办7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
马文超
市打私办7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
陈金旋
信息技术科6.3、7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
李伟峰
车管科6.3、7.4、7.2
杨国良
地方金融办7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
2
内部质量管理体系审核
本部分主要内容 一 内部质量审核的策划 二 内部质量审核的步骤 三 审核的跟踪验证
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一、内部质量审核的策划
内部质量审核总要求 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确
定质量管理体系是否： a) 符合策划的安排,质量管理体系标准的要求以
及组织所确定的质量管理体系的要求； b)质量管理体系得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及
4）现场审核活动进行的日期和地点； 5）现场审核活动（包括与受审核方管理层的会议及审核
组内部会议）预期及持续时间；
6）审核组成员及陪同人员的作用和职责；
7）对审核的关键领域的适当资源分配。 （以上有关内容可从后面的审核检查表中看到）
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2004年度第二次内部审核计划
1 审核目的：对市府办公室现有管理体系作全面审核，了解市府办公室的质量管理体系是否有效运行。
首次会议 人事科、纪检组 4.2.4、6.2、7.5.3、8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3 综合一科7.2、7.5、.1、8.47.5.2、8.2.3、8.2.4 综合二科7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4 综合三科7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4 综合四科7.2、7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4
ISO9001：2000 内部质量管理体系审核
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大家好！
前面我们已经学习了标准方面的知识，现 在我们将对如何运用ISO9001:2000标准来对质 量管理体系进行审核做介绍，希望通过这部分 内容的学习，能对您单位的体系运行的有效性 方面提供一些帮助。
祝大家学习成功！
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