合规大行动第三次学习
合规回头看警示教育学习心得体会
合规回头看警示教育学习心得体会通过开展了“合规建设回头看”主题活动学习，受益匪浅。
为此谈谈学习心得体会。
本文是合规回头看的学习心得体会，欢迎阅读。
总行在全行开展"合规大行动"活动，深入贯彻落实科学发展观，坚持以管理促经营、以改革促发展，围绕影响全行管理质量、管理水平、管理效能的关键环节和重点领域，长短结合，标本兼治，持续优化制度流程，创新管理工具，完善管理机制，强化信息支撑，提高员工素质，着力解决管理领域的基础性、机制性和瓶颈性问题，提升管理科学化、精细化和信息化水平，进一步增强市场竞争力、风险控制力和价值创造力，为打造优秀大型上市银行提供坚强的管理基础支撑。
通过开展"合规大行动"的学习，我深刻的熟悉到，合规大行动教育活动是在特定的历史时期形成具有邮储银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是邮储银行治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了邮储银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。
可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。
下面，就这次"基础管理提升年"活动的开展和"合规大行动"的学习获得自己的心得体会：一、加强合规大行动教育，是提高经营治理水平的需要。
开展合规大行动教育强化学习提高熟悉树立企业良好形象。
我深刻的认识到加强合规大行动教育，是提高经营治理水平的需要。
开展合规大行动教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。
一方面，要统一各级领导对加强合规大行动教育的熟悉，使之成为企业合规大行动建设的倡导者，策划者、推动者。
当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。
风险合规部工作汇报
风险合规部工作汇报风险合规部工作汇报20xx年在支行各位领导正确领导及同仁的支持配合下，风险合规部紧紧围绕年初我部制定的工作目标、任务和要求，认真履行了部门职责，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营。
经过部门全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的工作目标。
现将20xx工作情况汇报如下:一、加强合规风险管理，提高合规管理水平有效通过部门联动，把控信贷风险。
20xx年风险合规部人员参与贷款预审会17次，通过会议成员的讨论，更好地掌握客户的风险情况，为我行贷款的风险防范起到了积极的作用。
个人贷款审查岗梳理审查审批发现的常见问题4次，共计xx0条，(如工资流水少工资字样及说明、征信单位名称与收入证明单位名称不一致、少联网核查等)档案岗梳理档案移交问题110条，并组织相关信贷从业人员对这些常见问题进行整改，以此提高信贷员上报贷款的质量与效率。
积极做好贷后服务支撑工作，每日做好客户经理对各自管户贷款还款提醒工作，每日监控逾期情况及根据贷后检查情况及时做好预警信息反馈工作、积极开展资产保全工作，对于不良类贷款，通过加大逾期清收、呆帐核销、资产保全、司法执行等多方式进行不良资产处臵、在今年下半年百日清收工作中清收回逾期款11.4万元名列大连地区行第二名。
二、加强合规文化建设，做好合规宣传教育做好合规信息报送。
根据分行要求，及时总结合规经验，每月及时报送分行风险合规信息，按月召开地区金融资金安全会议、按季召开反洗钱、案件防控、全面风险内控管理委员会会议，并得到分行风险合规部徐丹副总经理表扬。
积极开展合规知识教育，加强合规知识学习。
按照年初制定的学习计划每月组织一次合规知识集中学习，特别是利用全行学习“合规大行动”有利契机，组织全行员工参加总行合规知识测试，通过此次合规知识测试进一步强化了员工合规意识，测试成绩及格率在98%以上。
合规学习心得体会优秀(精选25篇)
合规学习心得体会优秀（精选25篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作范文、党团范文、演讲范文、心得体会、合同范本、条据书信、礼仪范文、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work sample essays, party and youth group sample essays, speech sample essays, personal experiences, contract sample essays, normative letters, etiquette sample essays, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different formats and writing methods of sample essays, please stay tuned!合规学习心得体会优秀（精选25篇）合规学习心得体会优秀篇1近期我社组织员工开展了合规建制防风险防风险活动专项学习，通过学习，我对合规建制防风险活动开展的意义有了较为全面深刻的理解，现将自己参加学习的一些心得体会总结如下：一、开展合规建制防风险是保障业务稳健发展的重要举措。
银行合规大讨论学习纪要
合规大讨论学习纪要第一期一、时间：二、地点：XXXX办公室三、参加人员：XXX、XXX、XXX四、会议议题（1）、学习讨论中国XX银行《合规大讨论学习手册》。
（2）、部门成员结合自身工作，谈谈学习《合规大讨论学习手册》的心得体会。
纪要事项本次学习会议由区XX主持，会议围绕上述议题进行了认真讨论和研究。
一、组织部门成员学习《合规大讨论学习手册》，进一步加强全员合规意识。
《合规大讨论学习手册》下发以来，部门人员高度重视，更加意识到合规是是现代商业银行经营与管理的底线，也是银行提升核心竞争力的内在要求。
在此次会议之前本部门人员已进行自学。
按照总行的部署要求，我部门周密部署、认真组织学习讨论《合规大讨论学习手册》，通过这种集中学习的方式，通过对手册的重新解读，能在我们自学的基础上更进一步，能把我们自学过程中认识不是那么透彻，一知半解的问题彻底解决，再一次强调合规是银行继续发展的根本基石。
二、通过本次集中学习，本门各成员结合自身条线相关工作积极踊跃发言，合规理念步步提升。
以“治顽疾、树新风、促合规”为主题，遵循“查找问题、分析问题、整改问题”的客观规律，通过开展合规学习、合规讨论等专项活动，促进全行员工依法合规经营。
按照会议议题，通过前期自学《合规大讨论学习手册》和本次的集中学习，部门成员结合自身条线相关工作，贴近实际，本着为人民服务的宗旨，对本次学习的新的体会各抒己见，气氛十分融洽，学习合规文化，遵守合规制度意识提高。
安全性、流动性和盈利性对于商业银行来说是永恒的矛盾统一体。
能否在“三性”之间做到统筹兼顾，达到最佳的经济效益，考验着一家银行的管理能力。
为此，我们要着眼长远，在“三性”之间有所权衡和侧重，既不应以未来的风险换取当期的繁荣，也不能裹足不前、束手束脚、不敢发展。
我们要在弘扬优良传统的基础上，结合银行业运行规律，培育树立良好的“合规”文化。
要加大宣传教育力度，让各级人员更好地认识与理解银行的运行规律，树立合规创造价值的经营理念。
“从我做起,合规操作”学习总结5篇
“从我做起，合规操作”学习总结5篇第1篇示例：在学习中我了解到合规操作是企业管理的基石。
一个企业要想长久发展，必须建立在遵守法律法规的基础上。
遵守法律法规不仅是企业的责任，也是每个员工应尽的义务。
合规操作涉及到公司的财务、人力资源、生产制造等各个方面，任何一个环节出现问题都可能对企业造成严重影响。
我们作为员工要时刻保持清醒头脑，不做违法违规的事情。
在学习中我认识到合规操作需要全员共同参与。
在企业中，每一个员工都是公司的一份子，每个人的行为举止都可能影响到整个企业的形象和声誉。
合规操作不仅是管理层的责任，也是每个员工应该承担的责任。
每个员工都应该时刻保持警惕，严格要求自己，做到守法诚信，不做违法乱纪的事情。
学习中我发现合规操作需要多方面的保障措施。
除了公司制定的相关规章制度外，员工个人也需要自觉遵守规定，做到言行一致，严守底线。
公司还需要加强内部监督，建立健全的内部控制机制，及时发现和纠正违规行为，确保公司的合规运营。
公司还可以通过定期培训和考核等形式，提高员工的合规意识和能力，为公司的合规操作提供有效保障。
在学习中我深刻感受到了合规操作的好处。
合规操作不仅可以帮助企业规范管理，提高效益，还可以保护员工的权益，减少风险，增强企业的可持续发展能力。
只有做到合规从我做起，每个员工都积极配合，才能让企业更好地发展，实现共赢共荣的目标。
学习“从我做起，合规操作”，让我深刻认识到了合规操作的重要性，以及每个员工在其中的作用和责任。
我会时刻保持警惕，严格要求自己，做一个遵纪守法，守法诚信的员工。
相信在公司的领导和同事的共同努力下，我们能够做到合规从我做起，共同维护公司的合法权益，实现公司的长期发展目标。
希望每一个员工都能认识到合规操作的重要性，以实际行动践行“从我做起，合规操作”的理念。
【2001字】。
第2篇示例：随着社会的发展，合规操作已经成为了企业发展的关键环节，也成为了每一个从业人员必须遵守的准则。
在日常工作中，我们要时刻牢记“从我做起，合规操作”，保证自己的行为符合法律法规和公司政策，保护企业和个人的利益。
银行合规心得体会最新7篇
银行合规心得体会最新7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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合规风险培训心得6篇
合规风险培训心得6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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谈合规银行心得7篇
谈合规银行心得7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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模板-支行合规大讨论会议纪要
支行合规大讨论会议纪要叶城县支行合规大讨论会议纪要会议时间:10月26日会议地点：行长办公室参会人员：叶城县支行行长凯赛尔、副行长米娜瓦尔·托合提、支行各部室（班组）负责人、风险联络员等全体员工主持：凯赛尔记录：杨晓慧请假人：无2013年10月26日，凯赛尔行长主持了合规大讨论活动第二次学习。
一、凯赛尔行长要求各部室、各班组集中查找违规问题全行各级机构要从违规意识、违规决策、违规操作三个方面，结合本部门、本班组的实际情况，对照**区分行2013年“强化风险管理年”活动现场检查、各部门检查所下发的问题确认书、整改通知书、检查报告以及通报等，查找重点违规问题及其外在表现形式二、违规意识方面：（1）违规与发展的关系如何界定--是有利业务发展还是影响业务发展；（2）违规与创新的关系如何理解--是促进创新还是阻碍创新；（3）违规的主要原因如何认定--是上级指令、任务压力、制度漏洞，还是个人过失；（4）违规的产生概率如何把握--是否认为“工作做得越多，违规可能性越大”；（5）违规与违法的边界如何厘清--是否认为“只要不违法，违点规没关系”，即“违规经营≠违法经营”；（6）违规与责任查究如何结合--违规要不要承担责任，是否可以“以批评代替处罚”。
要求逾期较高的支行认真分析剖析。
三、违规决策方面：（1）是否存在“以领导取代合规”的现象；（2）是否存在“以信任代替授权”的现象；（3）是否存在“以习惯等同制度”的现象；（4）是否存在“以违规换取效率”的现象；（5）是否存在“以合规屈从业绩”的现象；（6）是否存在“以维稳淡化责罚”的现象；提出分行领导班子成员、各部室负责人、支行长对照查找。
四、违规操作方面：1、个人业务目前仍为我行的主要业务，但由于人员数量不足、素质不高和操作系统不完善等因素影响，其操作风险相对较大，主要表现为：（1）储蓄业务方面：特殊业务处理不规范。
正常交易错误多，冲正、取消频繁；网点帐务长短款时进行先冲正后挂账的逆操作；大额挂失不进行双人核保。
合规大讨论学习心得
合规大讨论学习心得合规大讨论学习心得1一、对合规经营的认识理解、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。
合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。
银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。
银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。
合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。
在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、对今后在工作中加强合规意识的要求加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。
有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。
细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。
思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。
每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。
其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。
再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
、合规操作到位。
合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。
所以一是管好自己。
坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。
在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。
坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。
邮储银行合规回头看学习纪要
邮储银行合规回头看学习纪要
继xx年“合规大讨论”、xx年“合规大行动”活动后，中国邮政储蓄银行日前召开电视发动会议，全面启动xx年“合规回头看”活动，力促全行合规管理工作再上新台阶。
邮储银行行长吕家进发表重要讲话，监事长陈跃军做详细安排。
会议充分肯定了全行合规管理工作近年来取得的重要成绩，指出本次活动不仅要“就事论事”，将已经发生的问题整改到位，更重要的是要建立问题整改的长效机制和持续跟踪机制，通过详细活动措施切实解决“查而不改、屡查屡犯、改后再犯”的难题。
会议对全行进一步做好合规管理工作提出了三点详细要求：一是清醒认识经济“新常态”下合规管理工作面临的严峻形势，做到未雨绸缪、堵塞漏洞，让“前车之鉴”成为“后事之师”;二是继续努力做好合规管理工作，各级机构“一把手”要亲力亲为，做到“带头学、带头查、带头改”，不做“甩手掌柜”;三是本次活动要群策群力，真正做到守土有责，以合规促开展，确保各项业务安康稳健开展。
今年的“合规回头看”活动时间为10~12月，以全员合规为主题，将通过邮银联动、全员参与、全程督导的方式，以及合规回头看手册、合规教育警示片的学习等措施，确保活动成效;重点围绕“四看”开展：一看问题查找是否彻底;二看问题整改是否到位;三看违规问责是否符合规定;四看“十条禁令”是否有效执行。
查找发现问题是关键，违规问责是保障，核心是问题整改。
重点解决屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位等问题，持续加强重点风险环节管控，持续推进合规文化建立，真正推动实现从“要我合规”向“我要合规”的转变，全面提升邮政金融整体合规经营水平。
支行合规大讨论学习纪要
支行合规大讨论学习纪要第一篇：支行合规大讨论学习纪要支行合规大讨论学习纪要（第一期）时间：2013年10月17日学习地点：**路支行主持人：高军记录人：任志宁参加人：**支行全体行员（无人请假）学习内容：一、监管合规相关规定；二、李国华董事长、吕家进行长等相关会议讲话及合规要求。
一、监管合规相关规定（一）什么是合规、合规风险、合规风险管理？合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能不遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险管理是指商业银行通过各种制度安排、管理活动以规避合规风险，是商业银行一项核心的风险管理活动。
（2）商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
主要目标是要确保内部规章制度合规和经营管理行为合规。
1、内部规章制度是商业银行各项经营管理活动的基础，业务操作、业务管理、系纺操作等都需要以规章制度为依据，遵循制度优先、内控优先“的原则。
包括两个方面：一是规章制度制定的程序合规；二是规章制度的内容合规。
2、经营管理行为合规是合规管理的最终目标。
包括两个方面：一是经营行为合规，二是管理行为合规。
（三）监管理制度体系。
第二篇：合规大讨论讨论纪要附件：1一级支行讨论纪要（第1期）会议名称：**市分行**部门第一次合规大讨论纪要时间：2013年11月11日10时--12时地点：二楼会议室主持人：记录人：出席者：讨论内容：***总经理：银行是一个什么行业？有人会回答是金融业、有人会回答是服务行业，其实都不够准确，银行是一个高风险的行业，通过合规学习大家都能体会到，无论是领导的违规决策还是前台柜员的违规操作，还有信贷员工的违规放贷，都会给自己带来无尽的伤害，给企业及自身造成无法弥补的损失，所以防范风险、避免风险，合规操作是作为我们所从事的行业重要而永久的话题，按总行要求我们就我们领导阶层结合各部门讨论结果对合规的各项问题展开讨论，大家知无不言、言无不尽，从违规意识、违规决策、违规操作三大方面18个问题集中讨论，查找问题，分析原因并及时提出解决措施。
合规大行动心得体会范文（二篇）
合规大行动心得体会范文作为一个企业员工，我有幸参与了公司的合规大行动。
在这次行动中，我深感合规意识的重要性，也对合规管理的重要性有了更深的理解。
下面是我在合规大行动中的一些体会和心得。
首先，合规大行动让我认识到合规对企业的重要性。
合规是企业的基石，它涉及到企业的法律责任、商业道德和社会责任。
一个合规的企业能够遵守国家法律法规，遵循商业道德，积极履行社会责任，从而保护自身的声誉和利益。
相反，一个不合规的企业将面临法律风险、商业风险和声誉风险，可能导致巨大的损失甚至生存危机。
在合规大行动中，我们通过学习法律法规、了解行业标准，加强内部控制、完善风险监控体系，着力打造一个合规的企业。
其次，合规大行动让我认识到合规管理的复杂性。
合规管理涉及到广泛的领域，包括人事管理、财务管理、税收管理、商业伦理等。
在合规大行动中，我们需要对这些领域进行全面的考察和整改，确保企业的各项经营活动符合法规要求。
这需要我们对各项合规标准和管理方法进行学习和掌握，并将其应用到实际操作中。
同时，合规管理还需要与公司的各个部门和职能进行有效的协作和配合，实现合规要求的全面整改。
合规管理的复杂性让我深感合规团队的重要性，只有通过团队的努力和配合，才能实现全面的合规管理。
再次，合规大行动让我认识到合规风险的存在。
合规风险是企业面临的一个重要挑战，它可能来自于外部环境的变化，也可能来自于内部流程的漏洞。
在合规大行动中，我们通过风险评估和风险防范，对企业的各项业务活动进行了全面的风险控制。
我们分析了企业面临的各种合规风险，并制定了相应的风险控制策略和措施。
通过合规大行动，我们增强了对合规风险的识别和防范能力，提高了企业的合规管理水平。
最后，合规大行动让我认识到合规教育的重要性。
在合规大行动中，我们组织了一系列的培训和宣传活动，使员工对合规管理的重要性有了更深的认识和理解。
合规教育不仅可以增加员工的合规意识，还可以提高员工的合规能力，使他们能够主动遵守合规要求，积极参与到合规管理中。
全面合规大讨论心得体会(精选)
全面合规大讨论心得体会（精选）在市行召开“守规矩、防风险、建设合规银行”的专题会后，我深入学习了省联社某某某书记、理事长李亚华同志的重要讲话精神，深刻认识到在当前经济金融形势下我们面临的七大风险，深刻领悟到做为一名某某某员干部必须严守五个规矩，深入了解了我行转型发展为“三大银行”的新目标。
这份报告高屋建瓴，主题鲜明，目标明确，是今后一个时期我们全省农商行转型发展的明灯和方向，使我受益匪浅，精神振奋，信心百倍。
一是严守规矩，提升某某某性。
作为一名服务基层的某某某员干部，我遵守某某某的某某某治纪律、某某某治规矩；维护组织的各项纪律要求；做到心中有戒、廉洁奉公；带头践行社会主义核心价值观，树立崇高道德追求。
我会以身作则，带领熊口支行的全体干部员工坚决服从市行某某某领导，不折不扣贯彻落实市行某某某各项决策部署。
二是防控风险，查漏补缺。
加强风险防控，坚守不发生系统性风险底线，是全省农商行面临的重要任务。
结合熊口支行的实际情况，我行将从信用风险、操作风险、案件风险等方面仔细筛选比对现阶段存在的风险漏洞，查漏补缺。
严把大额增量贷款准入关和大额风险贷款处置关；加强一线操作人员的业务培训，严格执行操作风险防控十三条，规范业务操作行为；加强案防教育，提高案防工作的针对性和有效性。
三是抓好合规，创新。
这次在专题会上提出的“三大银行”目标，不仅是省联社领导通过深入调研和汲取经验提出的正确决策，更为我们今后的工作指明了方向，绘画了蓝某某某。
这一目标将合规文化与银行建设紧密结合，从责任、合规、智慧三方面着手塑造出一个更有担当、更规范和更创新的银行形象。
这一工作的重中之重就是抓好合规建设，让合规意识潜移默化在每个干部员工的内心。
在今后的工作中，我会在行内开展多种形式的合规教育，积极响应市行组织的合规主题征文、合规知识考试、合规主题演讲等活动，带动全体员工全身心参与，深化全体员工对合规某某某策、合规意识、合规职责和合规理念的理解，充分认识到个人和单位的生存和发展都离不开合规，让合规成为全体员工共同接受、共同遵守、共同维护、共同追求、共同信仰的思想行动自觉，争做人人、事事、时时、处处合规的银行，为潜江农商行的发展做出积极贡献。
涉案企业合规第三方监督评估成员单位发言稿
涉案企业合规第三方监督评估成员单位发言稿尊敬的各位领导、专家和同仁：大家好！我是涉案企业合规第三方监督评估成员单位的一员，很荣幸能够站在这里，与大家共同探讨企业合规的重要性以及我们如何更好地履行监督评估职责。
我要感谢组织者给予我们的这个宝贵的机会，让我们有机会就这一重要议题发表意见。
我想强调的是，企业合规对于维护社会秩序、保护消费者权益以及促进经济发展具有重要意义。
随着我国经济的快速发展，企业在追求利润的同时，也面临着越来越多的法律法规挑战。
加强企业合规建设，提高企业的法治意识和自律能力，已经成为我们当前和未来发展的重要任务。
作为涉案企业合规第三方监督评估成员单位，我们深知自己的责任重大。
我们将始终坚守公正、公平、公开的原则，为企业提供客观、准确的评估结果，帮助企业发现自身的合规问题，并提出改进措施。
我们也将积极与其他成员单位、政府部门、行业协会等多方合作，共同推动企业合规建设的深入发展。
在此过程中，我们需要关注以下几个方面：1. 完善企业合规制度体系。
企业应建立健全内部合规管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保合规政策的有效执行。
企业还应关注国家相关法律法规的变化，及时调整和完善自身的合规制度。
2. 提高员工的法治意识和合规培训。
企业应加强对员工的法治教育和合规培训，提高员工的法律素养和合规意识。
通过定期开展合规知识竞赛、案例分析等活动，使员工充分认识到合规工作的重要性。
3. 加强与监管部门的沟通与协作。
企业应主动配合政府部门的监管工作，及时报告违法违规行为，接受政府部门的指导和监督。
企业还应积极参与政府组织的合规培训和交流活动，不断提高自身的合规管理水平。
4. 建立有效的激励和惩戒机制。
企业应根据自身的实际情况，建立一套完善的激励和惩戒机制，对表现优秀的员工给予奖励，对违反规定的员工进行严肃处理。
通过激励和惩戒相结合的方式，确保企业合规工作的顺利推进。
我想说，涉案企业合规第三方监督评估工作是一项长期、艰巨的任务。
银行合规心得体会
银行合规心得体会篇一：银行合规心得体会银行合规心得体会古人云：无规矩不成方圆。
规矩是人类生存与活动的前提与基础，人们总是要在规与矩所成形的范围内活动。
世间万事万物都有规矩，小到日常生活，大到国家大事。
家有家规，行有行规，国有国法。
不论做什么事情都有它应有的规则、规定，人们都要应该按照规定规则去办。
合规是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的首要条件，是我们每一个员工都必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
对于合规，有以下两点认识：一是提高认识，保持头脑清醒。
在严控案件风险的高压态势下，我们必须清楚的认识到，风险防控能力的提高是一项长期的工作，案件防控是一项长期的任务，必须将其纳入日常管理，天天防，天天讲，时刻保持清醒头脑，时刻保持警钟长鸣，时刻关注风险隐患。
银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位，要充分认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到遵纪守法、合规操作的重要性，认识到合规风险管理是每一名员工的职责，深刻理解风险防范是银行发展永恒的主题。
了解和掌握合规知识，提高对合规风险管理重要性的认识和理解，确保合规风险管理切实有效。
二是加强学习、提升合规意识。
身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。
作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”，虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。
同时了解各项规章制度和业务流程，逐步提高了我们的法律意识和合规操作意识，牢记“十严禁”，不折不扣地把好各项基本制度落实到每一个环节，做到令行禁止，遵章守纪，合规操作，做到防范案件风险与发展业务同等重要，既要重视业务发展也要加强风险防范作为一名普遍员工，我应该在日常工作中将合规管理真正落到实处，自觉遵守合规经营，规范操作，踏踏实实地从每一项具体业务做起，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。
合规大讨论学习手册代理业务(集团手册)
合规大行动学习手册中国邮政储蓄银行合规大行动活动领导小组办公室二○一四年十月本手册编委会主编：吕家进副主编：陈跃军李克超武肇恒刘敏委员：罗高飞谷楠楠李莉刘志军韩四喜王蓉晖姚伟李朝晖郑黎刘存亮祝元荣党均章周琼陈言宝陈丹周颖辉龚晓坤余红永孙江涛宋长林汪航李庆华范楠宗庆丰张琳李金华刘国华李鹏赵志刚李跃江凌刘哲郑海英编写工作组组长：余红永成员：陈江丰张微王昭军元绍平恽超马燕董鸿波刘诺王鑫黄红彪北京分行天津分行黑龙江分行陕西分行序言合规是现代商业银行经营与管理的底线，同时又是监管当局维护金融稳定的必然要求，也是银行提升自身核心竞争力的内在需求。
国内外商业银行开展的历史经验说明，只有秉承合规理念、坚持按章办事的银行，才能在剧烈的市场竞争中始终立于不败之地。
合规管理是现代商业银行的一项根底性管理工作，是商业银行稳健经营、可持续开展的根本。
银行的任何经营管理活动，都必须遵循国家法律法规和监管规定，这既是维护市场秩序、保持金融稳定的客观要求，也是银行自身开展的必然选择。
实践证明，只有合规经营的银行，才能经受住经济波动、市场变化的考验，在剧烈的市场竞争中保持基业长青；而通过违规操作谋取利益，即使一时得逞，最后也终将受到惩罚，给机构和个人带来难以弥补的损失。
邮储银行成立7年来，合规经营水平显著提升，有效支撑了全行各项业务的快速开展。
但与现代商业银行的标准相比、与邮储银行未来的开展需要相比，还存在一定差距。
近年来，邮储银行和代理金融网点的案件仍然时有发生，违规问题屡禁不止，为我们敲响了警钟，说明各项规章制度在各级机构的执行仍不到位，我们的合规管理工作迫切需要进一步加强。
2021年，总行根据全行改革开展的阶段性特点，做出了“连续三年在业务开展旺季，同步开展合规大讨论活动〞的总体部署。
2021年4季度，银行各级机构首次开展“合规大讨论〞，取得了很好的效果。
在此根底上，今年四季度，集团公司和总行决定在自营和代理机构同步开展“合规大行动〞活动。
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合规大行动第三次学习
为积极推进合规文化建设，进一步增强我们邮政从业人员的合规意识，10月30日，在营业主管的积极组织下，我们上洋支局全体员工进行了合规大行动的第三次学习。
本次学习主要围绕“典型案例分析”展开，伴随着我行各类业务的逐步展开、面对的市场经济环境日益复杂多变，案件和风险事件在案发形态、作案手法上呈现出越来越明显的多样性、复杂性。
以“内外勾结、复杂多变”为典型特征的案件形态较传统案件具有更强的隐蔽性、危害性，对于我行全体员工的案防风控工作提出了更高的要求。
本次学习手册按照“新型风险揭示、案情深入分析、内部案例警示、同业案例参考”的原则，筛选了11个内部典型案例、10个同业经典案例以供全行学习警示。
我们通过学习了解手册上的案情简介、分析它们的违规要点、查看相关的追责依据以及责任人该负的责任和受到的处罚，使我们充分地意识到这些给我行造成的实际资金风险、合规分险、以及声誉风险都是不容忽视的，因此，我行必须加强合规文化建设、深入合规风险教育、完善合规监督体系，从源头上防止案件风险的发生。
通过此次学习促使全行员工充分认识到违规操作对于我行、以及自身的严重危害，引导全行员工“合规操作、合规经营、重视监督”，防范风险发生。