第4章 市场集中与规模经济

均等 分布线与洛 伦兹曲线围成的面积 基尼系数 ＝ 均等分布线 以下的三角形面 积
这两个指标的优缺点？ 这两个指标的优缺点？
（4）、赫希曼一赫芬达尔指数 ）、赫希曼一赫芬达尔指数 (Hirschman—— (Hirschman—— Herfindahl index)
由于以上三个指标都有一些不足和缺 产业组织学者又引入了赫希曼 赫希曼——赫 陷，产业组织学者又引入了赫希曼——赫 芬达尔指数，简称HHI指数。它是某特定行 指数。 芬达尔指数，简称HHI指数 业市场上所有企业的市场份额的平方和， 业市场上所有企业的市场份额的平方和， 用公式表示为
平 均 成 本 A
SAC1
先假定一个平均费用下降的判 定系数， 定系数，平均成本的下降开始小于 这个系数的点就称为最小经济规模 (minimum economic scale)。 scale)。
范围经济
规模经济通常按照不断下降的平均成本函 数来定义， 数来定义，而范围经济通常以一个企业生 产多种产品和多个企业分别生产一种或少 数几种产品的相对总成本来定义。 数几种产品的相对总成本来定义。 TC(QX,QY)<TC(QX,0)+TC(0,QY)
二、规模经济的成因
专业化分工和协作的经济性 采用大型、 采用大型、高效和专用设备的经济性 标准化和简单化的经济性 批量采购和销售的经济性 大批量运输的经济性 学习曲线的影响
集中度 市场结构 寡占Ⅰ 寡占Ⅰ 寡占Ⅱ 寡占Ⅱ 寡占Ⅲ 寡占Ⅲ 寡占Ⅳ 寡占Ⅳ 寡占Ⅴ 寡占Ⅴ 竞争型
ＣR4值（％） 75≤Ｃ 75≤Ｃ4 65＜Ｃ 65＜Ｃ4 ≤75 50≤Ｃ 50≤Ｃ4 ＜65 35≤Ｃ 35≤Ｃ4 ＜50 30≤Ｃ 30≤Ｃ4 ＜35 Ｃ4 ＜30
ＣR8值（％）
85≤Ｃ 85≤Ｃ8 75≤Ｃ 75≤Ｃ8 ＜85 45≤Ｃ 45≤Ｃ8 ＜75 40≤Ｃ 40≤Ｃ8 ＜45 Ｃ8 ＜40
平 均 成 本
A
SAC1
SAC2
SAC3
LAC
B
C
0
产量
平均成本曲线（不考虑技术进步因素） 平均成本曲线（不考虑技术进步因素）
曲线向下倾斜表明规模经济 曲线向下倾斜表明规模经济，图中长期平 规模经济， 均成本下降到B点为止， BC之间处于最低 均成本下降到B点为止，在BC之间处于最低 水平，C点开始上升。因此，BC可称之为最 水平， 点开始上升。因此，BC可称之为最 佳规模区间。 佳规模区间。 B点称为“最小最佳规模”(min 点称为“最小最佳规模” scale)； 点称为“ efficient scale)；C点称为“最大最佳 规模” 规模”(max efficient scale)。 scale)。
一、若干概念
规模内部经济是指随着生产规模的扩大 规模内部经济是指随着生产规模的扩大，使 生产规模的扩大， 单位产品成本下降，收益上升。 单位产品成本下降，收益上升。 规模外部经济是指实现规模内部经济性所需 要的外部条件 如市场规模的扩大、 外部条件， 要的外部条件，如市场规模的扩大、资源供 给充足、运输和融资方便等。 给充足、运输和融资方便等。
第四章 市场集中与规模经济
第一节、市场结构 第一节、 1、定义和类型 市场结构是指对市场内竞争程度及价 市场组织特征。 格形成等产生战略性影响的市场组织特征 格形成等产生战略性影响的市场组织特征。 不同的经济学家曾提出不同的市场结 构的类型。 构的类型。
从根本上说，市场结构是反映市场竞争 从根本上说，市场结构是反映市场竞争 和垄断关系的概念。 和垄断关系的概念。在西方微观经济学发展 的概念 的过程中，自张伯伦提出垄断竞争理论， 的过程中，自张伯伦提出垄断竞争理论，根 据不同产业的市场垄断与竞争的程度可以划 分为四种不同的市场结构。即完全竞争市场、 分为四种不同的市场结构。即完全竞争市场、 完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市 完全垄断市场、 场。
规模经济（ecomomics of scale）：指当 scale）： ）：指当 规模经济（ 经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的 单位成本时而导致的经济。 单位成本时而导致的经济。 范围经济（ecomomics of scope）：指利 scope）： ）：指利 范围经济（ 用单一经营单位内原有的生产或销售过程来 生产或销售多于一种产品而产生的经济。 生产或销售多于一种产品而产生的经济。
curve)
市 场 占 有 率
100% 90 80 70 60 50 40 30 20 10
Ｏ 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
洛 伦 兹 曲 线
企业累计百分比（从最小到最大排列） 企业累计百分比（从最小到最大排列）
（3）、基尼系数(Gini coefficient) 基尼系数(Gini ）、基尼系数
3．影响市场集中度的因素
(1)企业规模。在产业的市场容量不变的情况下， (1)企业规模。在产业的市场容量不变的情况下， 企业规模 少数企业的规模越大，集中度就越高。 少数企业的规模越大，集中度就越高。 (2)市场容量。 (2)市场容量。市场容量缩小或不变会促进集中 市场容量 度的进一步提高。但是市场容量扩大一定会降 度的进一步提高。但是市场容量扩大一定会降 低市场集中度吗？ 低市场集中度吗？
以HHI值为基准的市场结构分类 HHI值为基准的市场结构分类
寡占型 市场 结构 高寡 占Ⅰ 型 高寡 占Ⅱ 型 低寡 占Ⅰ 型 低寡 占Ⅱ 型
竞争型 竞争 Ⅰ型 竞争 Ⅱ型
(0/10000)
HHI值 HHI值 >3000 >1800 >1400 >1000 >500
<500
资料来源：1980年日本公正交易委员会 资料来源：1980年日本公正交易委员会
在产业经济学中，通常以边际成本和平均成 在产业经济学中， 本的关系来区别规模经济和规模不经济。 本的关系来区别规模经济和规模不经济。 通常用一判定系数表示： FC=AC/MC 通常用一判定系数表示： FC>1， FC>1，规模经济 FC<1， FC<1，规模不经济
规模经济的层次
产品规模经济：产品生产专业化的经济性。 产品规模经济：产品生产专业化的经济性。 工厂规模经济： 工厂规模经济：由生产技术特别是关键设备 和关键生产线的规模所带来的经济效益。 和关键生产线的规模所带来的经济效益。 企业规模经济： 企业规模经济：若干个生产同类产品的工厂 或处于生产工艺过程不同层次的若干工厂通 过水平和垂直联合组成一个企业， 过水平和垂直联合组成一个企业，产生比分 散经营更高的经济效益。 散经营更高的经济效益。
植草益定义的市场结构类型
日本学者植草益依据市场集中度将市场 结构划分为四种类型 极高寡占型(CR 结构划分为四种类型：极高寡占型(CR8>70 四种类型： ％)，高、中度寡占型(40％<CR8<70％)，低 中度寡占型(40％ <70％ 集中竞争型(20％ 集中竞争型(20％<CR8<40％)，分散竞争型 <40％ (CR8<20％)。 <20％
企业规模与效率
一个问题：企业规模是否越大越经济，效率越高？ 一个问题：企业规模是否越大越经济，效率越高？
企业内部缺乏竞争压力，导致管理非效率 企业内部缺乏竞争压力，导致管理非效率 竞争压力 管理层次和幅度的增加使传递的信息失真 管理层次和幅度的增加使传递的信息失真 扩大人与人之间的隔阂，降低工作效率 扩大人与人之间的隔阂，降低工作效率

HHI = ∑( X X ) = ∑S
n 2 n i =1 i i =1
2
i
HHI指数的优缺点： HHI指数的优缺点： 指数的优缺点
HHI包含了所有企业规模信息， HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确 包含了所有企业规模信息 地反映出集中度的差别 由于“平方和” 地反映出集中度的差别；由于“平方和”计算有 集中度的差别； “放大性”，HHI对规模最大的前几个企业的市 放大性” HHI对规模最大的前几个企业的市 场份额变化反映特别敏感 因此，HHI指数能真 场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能真 特别敏感， 实地反应市场中企业之间规模上差异大小。 实地反应市场中企业之间规模上差异大小。 为了计算某个指定市场的HHI， 为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该 所有企业的市场份额信息 市场上所有企业的市场份额信息， 市场上所有企业的市场份额信息，这项工作的成 本是比较高的。 本是比较高的。
贝恩定义的市场结构类型
贝恩依据产业内前四位和前八位的行 业集中度指标，对不同垄断竞争程度结合 业集中度指标， 程度的市场结构进行了如下分类： 程度的市场结构进行了如下分类： 划为六个类型： 极高寡占型， 划为六个类型： 极高寡占型，高集中 六个类型 寡占型， 寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下） 集中寡占型， 集中寡占型，低集中寡占型和原子型。 集中寡占型，低集中寡占型和原子型。
三、范围经济的成因
上述规模经济的成因， 上述规模经济的成因，后面三点也是范围 经济的成因。此外， 经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因 还包括： 还包括： 第一，生产技术设备具有多种功能， 第一，生产技术设备具有多种功能，可用 来生产不同产品从而提高生产技术设备的利用 率；
第二， 第二，许多零部件或中间产品具有多种组 装性能，因而可以增加零部件生产批量， 装性能，因而可以增加零部件生产批量，取得 因规模经济而引起的范围经济； 因规模经济而引起的范围经济； 第三， 第三，企业一项研究开发技术的成果往往 可以用于多种产品的生产， 可以用于多种产品的生产，降低单位产品所分 摊的研究开发成本； 摊的研究开发成本； 第四，企业无形资产的充分利用， 第四，企业无形资产的充分利用，比如管 理能力的应用和企业声誉的作用。 理能力的应用和企业声誉的作用。
第三节
规模经济
规模经济是决定市场结构的重要因素之一， 规模经济是决定市场结构的重要因素之一，它涉 是决定市场结构的重要因素之一 及是否应该允许和鼓励大规模的企业存在， 及是否应该允许和鼓励大规模的企业存在，规模与效 率之间以及最低经济规模与企业实际规模之间的关系 如何。 如何。 规模经济是产业组织理论研究的核心问题之一， 规模经济是产业组织理论研究的核心问题之一， 研究它的目的是在发挥市场机制下竞争活力的同时， 竞争活力的同时 研究它的目的是在发挥市场机制下竞争活力的同时， 规模经济， 社会资源的配置效率， 充分利用规模经济 提高社会资源的配置效率 充分利用规模经济，提高社会资源的配置效率，获得 较高水平的社会福利 社会福利。 较高水平的社会福利。