2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟题库和答案

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟题库和答案
单选题（共20题）
1. 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；董事会
B.中国证监会；监事会
C.中国期货业协会；董事会
D.中国期货业协会；监事会
【答案】 B
2. 1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的
现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。

该食糖购销
企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。

为了避免2个月后为了履行
购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200
手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。

春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。

该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束
套期保值。

则该企业( )。

A.净损失200000元
B.净损失240000元
C.净盈利240000元
D.净盈利200000元
【答案】 B
3. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）
年以上经验。

或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3
B.3;4;5
C.4;5;6
D.3;3;5
【答案】 B
4. 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所
B.客户
C.期货公司
D.中国期货业协会
【答案】 C
5. 下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
【答案】 C
6. 某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。

对此，期货公司和小赵不应当
采取的措施是( )。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客
户和公司协商承担
【答案】 B
7. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货
违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40
【答案】 B
8. 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
【答案】 A
9. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】 B
10. 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。

经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。

甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。

后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。

现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院
【答案】 A
11. 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人
B.开户知识测试人员
C.营业部负责人
D.客户开发人员
【答案】 B
12. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
【答案】 C
13. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3
B.5
C.7
D.1.5
【答案】 A
14. 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户
B.风险监测
C.业务隔离
D.宣传评价
【答案】 A
15. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金
【答案】 C
16. 公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
17. 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
【答案】 C
18. 期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内
B.境外
C.境内和境外
D.境内和境外部分国家
【答案】 A
19. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万
B.80万
C.30万
D.100万
【答案】 D
20. 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
【答案】 D
多选题（共10题）
1. 申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

A.具有期货从业人员资格
B.具有从事期货业务3年以上经验
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D.通过中国证监会认可的资质测试
【答案】 ACD
2. 某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.董事会决议要求李平对总经理负责
C.李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
【答案】 CD
3. 下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（）。

A.了解投资者的标准、方法和流程
B.了解产品或服务的标准、方法和流程
C.适当性匹配的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
【答案】 ABCD
4. 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。

A.应当3个自然日内提出
B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C.应在期货经纪合同约定的时间内提出
D.应在6个月以内向期货公司提出
【答案】 AD
5. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A.经期货交易所认定的标准仓单
B.可转换公司债券
C.可流通的国债
D.企业债券
【答案】 AC
6. 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A.责令整改
B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务
D.调整或者取消会员资格
【答案】 ABCD
7. 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。

A.处5万元的罚款
B.处2万元的罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告
【答案】 BCD
8. 下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有( )。

A.期货从业人员被中国证监会立案调查
B.期货从业人员被暂停职务
C.期货从业人员被公安机关行政拘留
D.期货从业人员被解聘
【答案】 ABC
9. 《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货公司投资者合法权益
【答案】 ABCD
10. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
【答案】 AC。