山西省人民政府办公厅关于印发山西省资本市场发展“十二五”规划的通知

山西省人民政府办公厅关于印发山西省资本市场发展“十二
五”规划的通知
【法规类别】宏观经济体制改革
【发文字号】晋政办发[2012]98号
【发布部门】山西省政府
【发布日期】2012.11.17
【实施日期】2012.11.17
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
山西省人民政府办公厅关于印发山西省资本市场发展“十二五”规划的通知
（晋政办发〔2012〕98号）
各市、县人民政府，省人民政府各委、办、厅、局：
《山西省资本市场发展“十二五”规划》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

山西省人民政府办公厅
2012年11月17日
山西省资本市场发展“十二五”规划
为推进全省资本市场健康快速发展，加快构建与我省经济社会转型跨越发展和国家资源型经济转型综合配套改革试验区建设相适应的多层次资本市场体系，依据《山西省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，编制本规划（规划期为2011-2015年）。

一、资本市场发展现状
截至“十一五”末，全省共有境内上市公司31家，有10家公司在境外上市（其中有1家在省内注册）；证券公司2家，证券营业部100家，投资开户数为142.94万户；期货公司5家，期货营业部17家，投资开户数为3.26万户；产业投资基金1支，总规模100亿元人民币（正在募集）；备案的创业投资企业8家，管理资金总额18.3亿元人民币。

资本市场累计融资1811.06亿元（不含境外注册上市公司融资额），其中股权融资775.56亿元；债权融资1035.50亿元；截至2010年底，全省A股上市公司总市值达到6249亿元，在全国排名第9位，相当于全省GDP总量的68.8%。

“十一五”时期，是全省资本市场贯彻落实科学发展观、实现转折性变化并取得重大突破的五年。

特别是2008年以来，省委、省政府高度重视资本市场的发展，省政府建立了资本市场发展联席会议制度，提出了促进资本市场发展的指导意见、政策措施和发展规划，创建了“山西省拟上市企业资源储备库”，并将资本市场发展纳入目标责任制考核范围，为加快全省资本市场发展创造了前所未有的良好环境。

短短两年半时间，我省资本市场实现了突破性的发展。

全省新增境内上市公司5家，境外上市公司6家；股权融资331.07亿元，债权融资777.40亿元；“资源储备库”入库企业达120家，在山西证监局辅导备案的企业有11家，基本形成了“优选一批、培育一批、辅导一批、报审一批、上市一批”的良好态势；证券营业部由42家增加到100家，期货营业部由8家增加到17家。

由于思想认识不到位，利用资本市场能力不强，政策配套不得力等因素，我省资本市场总体发展水平还不高。

境内上市公司数量占沪深上市公司总数的1.45%，居全国第20位；股权融资额仅占全国的2.42%；有近一半的上市公司首次公开发行股票后没有进行过再融资，还有7家公司被交易所作了交易风险警示处理；要素市场基础薄弱，省内2家证券公司中有1家具有保荐资格，期货公司仅有5家；证券、期货营业部分布不均，多数集中在省城和其他设区市，全省11个设区市中只有6个市设立期货营业部，119个县（市、区）中还有76个未设证券营业部；备案的8家创业投资企业管理资金总额仅18.3亿元；具有证券从业资格的会计师事务所和资产评估机构数量为零。

资本市场建设不能适应经济高速发展的需求。

“十二五”时期，是我国全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期。

根据国民经济和社会发展的总体要求，省委、省政府以科学发展观为指导，提出了转型跨越发展的新思路和再造一个新山西的宏伟目标，特别是山西省国家资源型经济转型综合配套改革试验区的设立，为全省全面建设小康社会和实现转型跨越发展提供了有力的政策支撑，也为资本市场各项功能的充分发挥提供了更广阔的空间。

面对新的形势，围绕“十二五”时期全省国民经济和社会发展的中心工作，必须抓住建设国家资源型经济转型综合配套改革试验区的重大历史机遇，从全省经济社会发展的整体布局出发，加快构建与资源型经济转型相适应的资本市场，充分发挥资本市场对经济和社会发展的支撑作用。

二、指导思想、基本原则和发展目标
（一）指导思想。

以科学发展观为指导，紧紧围绕省委、省政府确定的全省经济社会发展的总体战略，强化市场主体，健全市场体系，优化资源配置，提高直接融资比重和市场运行效率，加
快构建与资源型经济转型相适应的资本市场，为山西经济的全面转型和发展方式的根本转变，为实现再造一个新山西的宏伟目标提供强有力的支撑和保障。

（二）基本原则。

坚持解放思想、开拓创新。

推动全省资本市场实现跨越式发展，必须进一步解放思想，破除陈旧观念，进一步提高对资本市场的认识程度和利用程度，在资本市场发展的总体思路和具体方法上开拓创新。

坚持优化环境、服务转型。

推动全省资本市场取得跨越式发展，必须在政策上大胆突破，服务上积极主动，程序上尽量简化，为资本市场发展创造良好的环境，更好地服务于转型综改试验区建设和转型跨越发展。

坚持政府推动、市场引导。

加快全省资本市场发展离不开各级政府的推动，发挥政府的组织协调优势，解决资本市场发展中的各种矛盾和问题，调动各类市场主体参与资本市场的积极性和主动性；各类市场主体协调划一，以满足市场需求为前提，遵循市场经济规律，共同促进全省资本市场跨越式发展。

坚持统筹规划、重点突破。

全省资本市场发展要与国家资源型经济转型综合配套改革试验区建设有效结合，统筹规划，实现资本市场与重点企业和项目的全方位对接。

各级政府要结。