高新技术企业创业导向_联盟能力与联盟绩效关系研究_彭伟

的合作伙伴缔结越多的联盟，越可能获取到有效 管理联盟活动的诀窍，进而有助于企业自身联盟 能力的构建。战略联盟的不确定性使得联盟活动 本身具有一定的风险性，具有风险承担性的高新 技术企业越愿意承担缔结联盟过程中的风险，倾 向于缔结更多的联盟，积累丰富的联盟经验，最终 提升企业的联盟能力。综上所述，本文提出如下 假设：
联盟本质上就是不同企业间缔结的契约，由 于信息的不完全及非对称性，联盟通常要面临较 大的不确定性，企业如何有效地管理好联盟活动 是联盟取得成功的关键。基于联盟生命周期的观 点，Simonin［15］将联盟划分为策略决定、伙伴选择、
合作谈判、联盟运作、评估结束等阶段，并认为企 业有效地管理以上不同阶段联盟活动的能力就是 联盟能力。Schreiner 等［16］基于惯例的视角，将联 盟能力界定为企业获取、共享、传播和应用联盟管 理诀窍的能力。Doz 和 Hamel［17］则着重探讨联盟 形成 后 企 业 管 理 联 盟 活 动 的 能 力，并 从 协 调、沟 通、联动三个方面来测量企业联盟能力。实际上 联盟在其生命周期上会经历不同阶段，企业需要 一种能力去有效地管理联盟运行的每一个阶 段［18］。因 此，本 研 究 参 考 Simonin［15］ 的 研 究，从 联盟伙伴选择、谈判协商、管理监控、知识转移、联 盟终止五个方面来测量企业联盟能力。 2． 3 联盟绩效
2 理论基础与研究假设
2． 1 创业导向 创业本质上是在追求机会时企业资源及能力
构建过程中的创新性活动［11］，如果将企业行为状 态划分为由一个极端（ “高度保守”） 至另一个极 端（ “高度创业”） 组成的连续体，那么企业在该连 续体中所处的位置就是企业的创业强度，也称之 为“创业导向”［12］。有关创业导向的维 度 构 成， Miller［13］最早提出了先动性、风险承担性、创新性 三个维 度，后 来 Lumpkin 和 Dess［14］ 提 出 了 自 主 性、先动性、风险承担性、创新性、竞争进取性五个 维度。本文采用 Miller 的方法，将创业导向划分 为三个维度，其中先动性指企业事先采取行动以 应对甚至塑造外部环境以提高自身的竞争优势， 风险承担性指企业支持具有较高不确定性的项目 的意愿，创新性指企业支持新创意及推动创造性 过程的倾向性。 2． 2 联盟能力
由于外部环境的不确定性以及信息的不完全 性，寻找合适的结盟伙伴是企业从联盟中获取价 值的前提条件。面对蕴藏着潜在合作伙伴信息的 外部环境，高新技术企业先动性程度越高，那么它 将越能通过不断的扫描环境来发现潜在的联盟机 会，越可能较快地寻找到优秀的联盟伙伴，越可能 与那些与自身有较强资源互补性的企业缔结联 盟，从而有助于企业更好地利用联盟伙伴的资源，
围绕如何提升企业联盟绩效的命题，学者们 开展了较多的理论与实证研究。部分学者以单个
联盟为分析单位考察了结盟双方匹配程度对联盟 绩效的影响，比如 Das 和 Teng［4］研究发现结盟双 方之间的信任及对对方的承诺是影响联盟绩效的 重要因素； DeWit 和 Meyer［5］的研究结果却表明结 盟双方之间的互相依存性及互惠性是决定联盟成 败的重要因素。也有学者基于企业能力观，认为 应该从企业内部去探究影响联盟绩效的关键因 素，比如 Anand 和 Khanna［6］研究发现具有优异联 盟能力的企业更能从其缔结的联盟中获取更多的 利益； Sluyts 等［7］的研究进一步表明联盟能力对 企业改善联盟绩效具有重要的影响。近年来，随 着社会网络分析方法日益应用到组织与管理中， 也有学者基于社会网络的视角探讨企业联盟网络 的构型特征对联盟绩效的影响，比如 Tiwana［8］的 研究表明企业从其联盟网络中的获益程度取决于
虽然联盟绩效及其影响因素已成为国内外学 者研究的焦点，但学者们就联盟绩效的测量并没 有统一的认识。由于许多联盟都是在联盟运行过 程中终止而失败的，因此有学者用联盟稳定性以 及联盟持 续 时 间 来 衡 量 联 盟 绩 效［19］。 但 有 学 者 指出联盟持续时间越长并不意味着联盟绩效越 好，因为有些联盟虽然持续时间短但却是顺利终 止的； 此外有些联盟持续时间长有可能是一方妥 协另一方的结果，因此用联盟持续时间或联盟稳 定性并不 能 准 确 地 度 量 联 盟 绩 效［20］。 为 了 客 观 准确地度量联盟绩效，有学者使用投资回报率、收 益率、销售增长率、股票市场对企业缔结联盟时的 反应等客观指标［21，22］； 但考虑到联盟企业对财务 指标等客观信息较为敏感，研究中较难获取相应 的客观指标，因此也有学者用企业对联盟的满意 程度、联盟溢出效应、联盟企业的战略目标实现程 度来对联盟绩效做出主观评价［3，23］。有研究发现 联盟绩效的客观测量与主观评价是高度相关 的［22］，越来越多的实证研究倾向于使用主观评价 法来测量联盟绩效，本文也采用了该种方法。 2． 4 高新技术企业创业导向与联盟绩效
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科研管理
2012 年
从联盟中获取更多的利益。联盟本质上是一种不 完全契约，由于联盟成员间文化、认知、资源存在 差异，如果企业不能运用有效的协调机制来管理 其开展的联盟活动，那么联盟很可能会以失败告 终［24］。富有创 新 性 的 高 新 技 术 企 业 会 更 加 关 注 不同联盟伙伴的特点，从而形成具有针对性的管 理联盟活动的方法； 此外，创新程度越高的高新技 术企业越会重视从内部管理上保证联盟的成功运 作。由于缔结战略联盟是超越企业自身边界的活 动，因此企业在开展联盟活动中将面临着更大的 不确定性，尤其是联盟伙伴的机会主义行为常常 会导致联盟失败。交易成本经济学认为企业可以 采用适当的控制机制来约束联盟伙伴的机会主义 行为，以达到提高联盟绩效的目的［25］。但控制机 制的签订、执行本身是需要成本的，并且控制机制 本身并不能从根本上解决联盟伙伴的机会主义行 为。社会交易理论认为联盟伙伴之间的信任、承 诺可以有效地约束联盟伙伴的机会主义行为，有 利于联盟 伙 伴 间 的 知 识 共 享 和 相 互 学 习［26］。 在 联盟过程中，具有风险承担性的高新技术企业通 常更愿意在联盟关系上进行更多的承诺和投资， 这种行为有利于促进联盟中信任的形成和升级， 最终促进联盟绩效的提升。综上所述，本文提出 如下假设：
收稿日期： 2011 － 12 － 26； 修回日期： 2012 － 08 － 23． 基金项目： 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 （ 项 目 编 号： 71072086； 起 止 时 间： 2011． 1 － 2013． 12 ） ； 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 （ 项 目 编 号：
第 12 期
彭 伟，符正平： 高新技术企业创பைடு நூலகம்导向、联盟能力与联盟绩效关系研究
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其构建的联盟网络的关系强度； Zaheer 和 Bell［9］ 的研究则发现企业在其联盟网络中占据的网络位 置对其绩效具有重要的影响。
上述文献表明有关如何提升联盟绩效的研究 已取得了一定的进展，但仍存在着一些不足，需要 更深入的探讨，比如从企业层面出发，基于战略视 角来开展联盟绩效影响因素的研究还不多见。实 际上已有研究指出创业导向对企业联盟的行为特 征会产生 影 响［10］。 作 为 企 业 发 展 过 程 中 的 一 种 重要战略导向，创业导向是否会对高新技术企业 联盟绩效产生影响？ 如果创业导向对联盟绩效会 产生影响，那么其背后的影响机理是什么呢？ 为 了探究以上问题，本文将基于转型经济背景下中 国高新技术企业的联盟实践，实证分析高新技术 企业创业导向对其联盟绩效的影响机理，以期就 如何提升高新技术企业联盟绩效做出更深入的理 论解释。
H2： 高新技术企业创业导向对其联盟能力的 构建具有显著的正向影响。 2. 6 联盟能力的中介作用
企业创业导向越高，越有助于企业联盟能力 的提升。而如果企业具有较高的联盟能力，那么 企业将能够获取更多的外部资源，更好应对外部 环境的不确定性，最终有利于企业从联盟中获取 更多的利益。Kogut［28］研究发现企业联盟能力越 高，企业越能在其联盟活动过程中完成复杂的任 务。Dranlans 等［3］通过对 46 家大公司的联盟活 动实践的调查研究发现优异的联盟能力有助于企 业在联盟活动中取得成功。Kale 等［22］研究也发 现企业联盟能力越高，越有助于提高管理者对企 业联盟绩效的主观评价，越可能给企业带来积极 的股票市场反应。综上所述，高新技术企业创业 导向越高，越有助于其联盟能力的提升，最终促进 其联盟绩效的提升。据此，本文提出如下假设：
中图分类号： F270． 7
文献标识码： A
1 引言
伴随着行业技术变革的加快以及市场竞争的 日趋激烈，越来越多的企业意识到单靠自身的力 量很难构建自身的竞争优势。尤其是对高新技术 企业而言，由于其规模较小、经营风险较大，更难 孤立发展壮大［1］，联盟已成为高新技术企业获取 外部信息与资源进而提升竞争能力的重要途 径［2］。然而，现实中许多高新技术企业缔结的联 盟并没有实现预期的战略目标，联盟的失败率高 达 50% 以上［3］。如何提升联盟绩效是目前高新 技术企业联盟实践中亟待解决的重要问题。
71272192； 起止时间： 2013． 1 － 2016． 12） ； 教育部人文社会科学重点研究基地重大项目（ 项目编号： 2009JJD790052； 起止时 间： 2010． 1 － 2012． 12） ； 中山大学博士研究生创新人才培养资助项目“转型经济情境下新企业联盟网络形成、演化及绩效 影响机理研究”（ 起止时间： 2012． 9 － 2013． 6） 。 作者简介： 彭 伟（ 1987 － ） ，男（ 汉） ，江西上饶人，中山大学管理学院博士研究生，研究方向为企业战略与组织、产业集群。 符正平（ 1965 － ） ，男（ 汉） ，湖南益阳人，中山大学管理学院教授，博士生导师，研究方向为战略管理、产业集群。
H1： 高新技术企业创业导向对其联盟绩效具 有显著的正向影响。 2. 5 高新技术企业创业导向与联盟能力
根据企业能力观，联盟能力是企业拥有的一 项重要组织能力，可以为企业创造许多价值。那 么高新技术企业如何构建自身的联盟能力呢？ 有 学者指出企业联盟经验越丰富，越有助于企业联 盟能力的构建，因为有效地开展和管理联盟活动 的诀窍通常是一些隐性知识，这些知识很难从外 部获取，但企业可以通过积累丰富的联盟经验，采 用“干中学”机制来获取有效管理联盟的诀窍，从 而构建 企 业 联 盟 能 力［15，27］。 先 动 性 程 度 越 高 的 高新技术企业越容易发现潜在的联盟机会，有助 于其缔结更多的联盟，从而积累丰富的联盟经验。 创新性程度越高的高新技术企业越需要获取外部 资源来支持企业开展的相关创新活动，而联盟又 是企业获取外部资源的有效途径。因此，高新技 术企业创新性程度越高，那么它越倾向于与不同
面对蕴藏着潜在合作伙伴信息的外部环境高新技术企业先动性程度越高那么它将越能通过不断的扫描环境来发现潜在的联盟机会越可能较快地寻找到优秀的联盟伙伴越可能与那些与自身有较强资源互补性的企业缔结联盟从而有助于企业更好地利用联盟伙伴的资源80科研管理2012年从联盟中获取更多的利益
第 33 卷 第 12 期 2012 年 12 月
科研管理 Science Research Management
文章编号： 1000 － 2995（ 2012） 12 － 008 － 0078
Vol． 33，No． 12 December， 2012
高新技术企业创业导向、联盟能力与 联盟绩效关系研究
彭 伟，符正平
（ 中山大学管理学院，广东 广州 510275）
摘要： 联盟已成为高新技术企业成长与发展过程中的重要战略选择，然而现实中许多高新技术企业缔结的联 盟却以失败告终。如何提升高新技术企业的联盟绩效既是学术界探讨的焦点问题，也是实践界亟待解决的重 要难题。本文通过理论分析构建了高新技术企业创业导向、联盟能力与联盟绩效的概念模型，并基于中国转 型经济情境下 195 家高新技术企业的大样本调查数据，综合运用多元回归方法与结构方程模型对研究假设进 行了验证。研究结果表明，高新技术企业创业导向对其联盟能力及联盟绩效都有显著的正向影响； 联盟能力 在高新技术企业创业导向与联盟绩效关系间发挥完全中介作用。 关键词： 高新技术企业； 创业导向； 联盟能力； 联盟绩效