证券公司工作人员廉洁从业及职业道德纲要与反洗钱工作趋势浅析测试

证券公司工作人员廉洁从业及职业道德纲要与反洗钱工作趋
势浅析测试
（单选5题、多选9题、判断6题）
您的姓名： [填空题] *
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一、判断题（每题5分，共30分）
1、公司及全体工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用公司或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

[单选题] *
A.对(正确答案)
B.错
2、投行业务工作人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。

[单选题] *
A.对
B.错(正确答案)
3、在开展股票质押业务过程中可以向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资。

[单选题] *
A.对
B.错(正确答案)
4、在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

[单选题] *
A.对(正确答案)
B.错
5、营业部工作人员可以通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式收取回扣。

[单选题] *
A.对
B.错(正确答案)
6、与客户建立业务关系时，已完成受益所有人穿透识别的，业务关系存续期间不需要再进行持续识别。

[单选题] *
A.对
B.错(正确答案)
二、单选（每题5分，共25分）
1、公司成立廉洁从业工作委员会，公司()担任委员会主任，公司高级管理人员、经营班子成员及各业务条线负责人为委员会成员，从公司层面落实廉洁从业各项工作。

[单选题] *
A. 董事长
B. 合规总监
C. 纪检组组长
D. 总裁(正确答案)
2、证券经营机构及其董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员，对本公司及工作人员的违规行为负有()责任的，参照《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第二十四条规定采取自律措施。

[单选题] *
A. 监督
B. 主体
C. 管理(正确答案)
D. 教育
3、为深入践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，保护投资者及其他利益相关方合法权益，促进行业健康发展，中国证券业协会于()发布《证券从业人员职业道德准则》。

[单选题] *
A. 2019年3月
B. 2019年12月
C. 2020年6月(正确答案)
D. 2020年9月
4、以下哪项不属于《证券从业人员职业道德准则》原文的内容？ [单选题] *
A. 诚实守信，勤勉尽责。

B. 审慎稳健，严控风险。

C. 坚持专业，提升服务。

(正确答案)
D. 尊重包容，共同发展。

5、与现行《中华人民共和国反洗钱法》对比，《中华人民共和国反洗钱法(征求意见稿)》的反洗钱行政处罚惩戒性()。

[单选题] *
A. 增强(正确答案)
B. 减弱
C. 未发生明显变化
三、多选（每题5分，共45分）
1、重要商务招待、外事招待所赠的纪念品每次人均不得超过()元，一般商务招待所赠的纪念品每次人均不得超过()元，提供工作餐的不得提供纪念品。

*
A. 1000(正确答案)
B. 600
C. 500(正确答案)
D. 300
2、()条线/部门廉洁从业工作小组应当对本条线/部门营销费用支出严格检查，将检查结果纳入公司年度廉洁从业自查并向公司报告。

*
A. 经纪业务条线(正确答案)
B. 信用业务总部(正确答案)
C. 投行业务条线(正确答案)
D. 企融业务条线(正确答案)
3、公司合规管理总部作为专门部门负责组织落实公司廉洁从业工作委员会的具体工作要求，并会同()、()等相关部门，发挥合力对公司及工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

*
A. 风险管理总部
B. 稽核总部(正确答案)
C. 人力资源总部
D. 党委办公室(正确答案)
4、人力资源总部应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在遇有人员()、从业人员登记和后续管理、()、()、()以及考核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估。

*
A. 聘用(正确答案)
B. 晋级(正确答案)
C. 提拔(正确答案)
D. 离职(正确答案)
5、委托、聘用第三方机构或者个人提供()、()、()、()等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等；相关规定对第三方的资质条件有明确要求的，还应当符合其规定。

*
A. 投资顾问(正确答案)
B. 财务顾问(正确答案)
C. 产品代销(正确答案)
D. 专业咨询(正确答案)
6、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用()、()、()、()等信息输送或者谋取不正当利益。

*
A. 内幕信息(正确答案)
B. 未公开信息(正确答案)
C. 客户信息(正确答案)
D. 商业秘密(正确答案)
7、证券期货经营机构工作人员不得以下列哪种方式谋取不正当利益？ *
A. 以提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利的形式收受、索取他人的财物或者利益(正确答案)
B. 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益(正确答案)
C. 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(正确答案)
D. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件(正确答案)
8、客户身份识别必须留存的客户基本信息包括：() *
A. 自然人客户“身份基本信息”(正确答案)
B. 法人、其他组织和个体工商户的“身份基本信息”(正确答案)
C. 受益所有人登记5要素(正确答案)
9、根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，应履行反洗钱工作职责，承担洗钱风险管理责任的包括:() *
A. 反洗钱专职部门(正确答案)
B. 相关业务部门(正确答案)
C. 分支机构(正确答案)
D. 相关职能部门(正确答案)。