有关开放式基金电话交易协议书5篇

有关开放式基金电话交易协议书5篇
篇1
甲方：[甲方名称]
乙方：[乙方名称]
鉴于甲乙双方有意愿进行开放式基金的交易，在平等、自愿的基础上，经友好协商，双方达成以下协议：
一、协议目的
本协议旨在明确甲乙双方在电话交易开放式基金过程中的权利义务关系，保护双方的合法权益。

二、基金交易方式
1. 乙方通过电话交易系统向甲方提交基金交易申请，甲方根据乙方提供的申请信息进行基金交易处理。

2. 乙方承诺，在进行电话交易时，所提供的个人信息、交易信息真实、准确、完整。

三、交易流程
1. 乙方需提前注册成为甲方电话交易系统的用户，获得交易账户及密码等信息。

2. 乙方通过电话交易系统提交交易申请，包括基金代码、买卖方向、交易数量及价格等信息。

3. 甲方在收到乙方交易申请后，进行确认并反馈交易结果。

4. 乙方可通过电话交易系统查询交易明细、账户余额等信息。

四、风险提示与承担
1. 乙方应充分了解基金市场的风险，明确知晓电话交易的风险并自愿承担。

2. 乙方应谨慎进行基金交易，注意防范市场风险、政策风险及操作风险等。

3. 乙方承担因自身原因导致的交易失误、损失等后果。

五、账户安全
1. 乙方应妥善保管其账户及密码信息，避免泄露。

2. 乙方发现账户异常或密码泄露等情况，应及时与甲方联系并处理。

3. 因乙方账户保管不当导致的损失，由乙方自行承担。

六、费用与结算
1. 乙方应按照甲方的收费标准支付相关费用，包括交易手续费、管理费等。

2. 甲方有权根据市场情况调整收费标准，提前告知乙方。

3. 基金交易的结算按照相关市场规则及甲方规定进行。

七、协议变更与终止
1. 本协议如有未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期一年。

到期后如双方无异议，可自动续签。

3. 本协议任何一方不得擅自变更或解除。

如需变更或解除，应提前一个月书面通知对方并就相关事宜协商一致后办理。

4. 本协议终止后，乙方仍需承担其在协议期间内的交易义务及费用。

八、争议解决
因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决。

如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 本协议中的未尽事宜，按照国家法律法规及相关政策执行。

如有冲突，以国家法律法规及相关政策为准。

甲方（盖章）：___________________ 日期：_______年___月___日
篇2
甲方：[甲方姓名或名称]
乙方：[乙方姓名或名称]
鉴于甲乙双方有意愿进行开放式基金交易，在平等、自愿的基础上，经过友好协商，达成以下协议：
一、协议目的
甲乙双方同意并确认通过本协议约定的方式进行开放式基金交易。

本协议作为双方进行电话交易的基本规范，明确双方的权利和义务。

二、交易方式
1. 甲乙双方确认采用电话交易方式进行开放式基金的交易。

2. 乙方需在交易时间内，通过甲方提供的电话服务渠道进行交易
操作。

3. 甲方应在交易时间内提供电话交易服务，并对乙方的交易请求
进行及时、准确的处理。

三、交易账户
1. 乙方需为甲方开立基金交易账户，并确保账户信息的真实、准确。

2. 乙方应妥善保管账户密码，确保账户安全。

因乙方密码泄露导
致的损失，由乙方自行承担。

3. 甲方有权对乙方的交易账户进行管理和监督，确保交易的合规性。

四、交易规则
1. 乙方应在规定的交易时间内进行电话交易，超过交易时间或非
交易时间内的交易请求，甲方有权拒绝处理。

2. 乙方提交的交易指令应清晰、明确，包括基金代码、买卖方向、交易价格、交易数量等必要信息。

3. 甲方收到乙方交易指令后，应及时处理并反馈交易结果。

4. 乙方应在了解基金风险的基础上，根据自身风险承受能力进行
投资。

五、风险提示
1. 开放式基金投资存在风险，乙方应充分了解并自愿承担相关风险。

2. 甲方提供的电话交易服务可能存在通讯故障、系统故障等风险，乙方应充分了解并自行承担相关风险。

3. 乙方应关注市场动态，谨慎决策，避免盲目跟风或冲动交易。

六、协议变更与终止
1. 本协议如有未尽事宜或条款变更，双方可协商补充或修改。

经
双方协商一致，可对本协议进行变更。

2. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。

到期后可续
签或终止。

3. 在协议有效期内，任何一方如有违约行为，对方均有权要求违
约方承担违约责任。

4. 本协议终止时，乙方应办理销户手续，结清账户余额。

七、争议解决
1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国
法律。

2. 双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本协议自双方签署之日起生效。

3. 本协议中的未尽事宜，按照国家法律法规及相关规定执行。

法
律法规及相关规定发生变化的，以变化后的法律法规及相关规定为准。

双方应共同遵守本协议的所有条款。

本协议的解释权归甲方所有。

本
协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

本协议自双方签署之日起生效。

本协议解释权归甲方所有并不成为不公平或不合理条款的情况下
最终解释权归甲方所有有效且合法的法律文件甲乙双方共同遵守本协议的约定共同维护本协议的履行本协议自双方签字盖章之日起生效本协议具有法律效力受国家法律保护甲乙双方应严格遵守本协议内容本协议内容不得涂改如有涂改视为无效本协议一式两份甲乙双方各执一份具有同等法律效力本协议最终解释权归甲方所有若有违反相关条款约定的情况下按照本协议规定处理解决如协商不成可通过司法途径解决希望甲乙双方友好协商履行本协议内容本协议自双方签字盖章之日起生效特此声明甲乙双方签字盖章如下：甲方签字盖章：日期：XXXX 年XX月XX日乙方签字盖章：日期：XXXX年XX月XX日）。

篇3
甲方：[甲方姓名或名称]
乙方：[乙方姓名或名称]
鉴于甲方愿意委托乙方通过电话交易系统开展开放式基金业务，双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成以下协议内容：
一、协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话交易中的权利义务关系，确保双方交易的合法性和安全性。

二、交易账户
甲方需在乙方处开设基金交易账户，用于进行电话交易。

甲方应确保账户信息的真实、准确和完整。

三、交易方式
甲方通过电话交易系统，按照乙方的交易规则和要求进行开放式基金买卖。

乙方应提供安全、便捷的电话交易服务。

四、交易规则与风险揭示
1. 甲方应了解并遵守开放式基金的相关交易规则。

2. 乙方应向甲方揭示电话交易的风险，包括但不限于系统故障、通讯故障等风险。

3. 甲方应自行承担电话交易可能产生的风险，并谨慎决策。

五、交易费用
甲方应按照乙方的收费标准支付电话交易产生的相关费用，包括交易佣金、手续费等。

六、资金安全
1. 乙方应确保甲方的资金安全，确保资金划转的合法性和准确性。

2. 甲方应妥善保管账户密码，防止泄露。

因甲方泄露密码导致的资金损失，由甲方自行承担。

七、交易信息
乙方应及时向甲方提供交易信息，包括成交价格、成交数量等。

甲方有权查询交易记录。

八、协议变更与终止
1. 本协议的修改、补充应以书面形式进行，并成为本协议不可分割的部分。

2. 本协议的终止应遵循相关法律规定和双方约定。

协议终止后，甲方应办理销户手续。

九、争议解决
如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，由双方另行协商决定。

甲方（签字）：[甲方手写签名]
日期：XXXX年XX月XX日
乙方（盖章）：[乙方公章]
日期：XXXX年XX月XX日
补充条款：
一、关于交易时间的约定：
双方约定电话交易时间为每周一至周五的上午9:00至下午5:00（法定节假日除外）。

超出约定时间提交的订单，乙方有权拒绝处理。

二、关于交易确认的约定：
乙方在收到甲方的交易指令后，将及时向甲方发送交易确认信息。

甲方应在收到交易确认信息后及时进行核对，如有异议应在收到信息
后一小时内向乙方提出。

篇4
甲方：[甲方名称]
乙方：[乙方名称]
鉴于甲方是具有合法经营资格的基金管理公司，乙方对甲方管理
的开放式基金产品感兴趣并愿意通过电话交易的方式购买，双方本着
平等自愿的原则，经友好协商，达成以下协议：
一、协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话交易过程中的权利
义务关系，确保双方交易的顺利进行。

二、基金交易
1. 乙方通过电話交易系统向甲方申请购买或赎回开放式基金时，
须提供本人有效身份证件及基金账户卡等相关资料。

2. 乙方应在电话交易时准确填写交易信息，包括但不限于基金代码、交易类型（购买/赎回）、交易金额等。

3. 甲方收到乙方的电话交易申请后，应核实乙方身份及交易信息，并在规定时间内完成交易处理。

4. 电话交易时间以甲方系统时间为准，交易结果以甲方系统记录为准。

三、风险提示与投资者教育
1. 乙方应充分了解开放式基金产品的风险特征，理性评估自身风险承受能力。

2. 甲方有义务向乙方进行风险揭示和投资者教育，提供必要的信息和建议。

3. 乙方通过电话交易购买基金时，甲方应在电话中向乙方进行风险提示。

四、账户安全
1. 乙方应妥善保管个人基金账户密码及相关信息，避免泄露。

2. 若因乙方泄露账户密码导致的损失，由乙方自行承担。

3. 甲方应采取有效措施保障乙方个人信息及交易数据的安全。

五、费用及税收
1. 乙方通过电话交易购买基金时，需支付相应的交易费用，具体费用标准按照甲方的规定执行。

2. 基金投资涉及的税收由乙方承担，具体税收政策按照国家法律法规执行。

六、协议变更与终止
1. 本协议一经签订，甲、乙双方均不得擅自变更。

如需修改协议内容，应经双方协商一致后书面变更。

2. 乙方有权终止本协议，但须在电话交易前通知甲方。

3. 若乙方违反本协议约定，甲方有权单方终止本协议。

七、争议解决
1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

2. 若甲、乙双方因本协议产生纠纷，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3. 本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

甲方（盖章）：[甲方公章]
法定代表人（签字）：[法定代表人手写签名]
日期：[签订日期]
乙方（签字）：[乙方手写签名]
日期：[签订日期]
篇5
甲方：[甲方姓名或名称]
乙方：[乙方姓名或名称]
鉴于甲方愿意委托乙方通过电话交易系统（以下简称电话系统）进行开放式基金的交易，并依据乙方的专业能力对开放式基金的投资交
易做出判断与决策，乙方愿意向甲方提供此项服务，经双方友好协商，达成如下协议：
一、协议目的与定义
本协议旨在明确双方权利和义务，保障甲方在乙方提供的电话系
统中进行开放式基金交易的安全、公平与公正。

本协议所指的电话交
易系统是指乙方通过电话或语音信息方式向甲方提供开放式基金交易
服务的系统。

二、服务内容
乙方提供的服务内容包括但不限于：提供开放式基金交易行情信息、交易指令的下单与执行、账户查询等。

甲方有权根据本协议享有乙方提供的电话交易服务。

三、双方的权利与义务
（一）甲方的权利与义务
1. 甲方应为合法投资者，提供真实有效的个人信息和证件。

2. 甲方应确保电话系统的使用安全，防止他人非法使用或盗用其账户信息。

3. 甲方应按照乙方的要求及时缴纳基金交易的相关费用。

4. 甲方有权对乙方的服务提出合理建议与投诉。

（二）乙方的权利与义务
1. 乙方应确保电话系统的正常运行，保障甲方的交易安全。

2. 乙方应及时向甲方提供交易行情信息及相关通知。

3. 乙方应根据甲方的交易指令进行交易操作，并确保操作准确。

4. 乙方应保护甲方的个人隐私和账户安全，未经甲方同意不得泄露相关信息。

四、交易规则与流程
1. 甲方通过电话系统发出交易指令时，应准确提供相关信息，确保指令无误。

2. 乙方在收到甲方的交易指令后，应及时处理并反馈处理结果。

3. 甲乙双方应按照乙方的交易规则进行交易，确保交易的公平与公正。

4. 甲方可通过电话系统查询账户信息，乙方应及时提供相关信息。

五、风险提示与免责条款
1. 开放式基金投资存在风险，乙方不承担甲方的投资决策带来的风险。

2. 乙方对甲方的交易操作失误不承担责任，但乙方应尽力协助甲方纠正错误。

3. 因不可抗力因素导致电话系统无法正常运行，乙方不承担相关责任。

六、协议的修改与终止
本协议如需修改或终止，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

协议期满后，如双方继续合作，可续签本协议。

七、争议解决与法律适用
本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

如
双方在履行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，
任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

本协议附件为本协议不
可分割的一部分，具有同等法律效力。