2019年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题 附答案

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2019年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题 附答案 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格
2、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会 C 、2;期货业协会 D 、3;中国证监会
3、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿
4、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。

A 、证券公司
B 、期货公司
C 、中国期货业协会
D 、期货交易所
5、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 6、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A 、6000万元 B 、6450万元 C 、5550万元 D 、5700万元
7、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、期货公司监事会 D 、期货公司董事会
8、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。

A 、随时 B 、不定期 C 、随机
D、定期
9、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
10、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
11、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
12、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
13、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
14、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
15、下面不属于技术分析手段的有（）
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
16、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）
A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
17、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
18、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿
权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
19、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
20、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
21、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
22、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
23、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
24、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
25、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
26、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
27、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
28、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
29、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效
B、三天内有效
C、指令未撤销前有效
D、长期有效
30、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
31、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
32、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
33、宋体期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
34、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
35、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
36、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
37、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
38、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
39、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
40、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
41、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
42、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
43、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2
B、3
C、4
D、5
44、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
45、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
46、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
47、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
48、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
49、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
50、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、10
51、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月
B、季
C、半年
D、年
52、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
53、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
54、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
55、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
56、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
57、下列哪种情况属于超卖状态?（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
58、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案59、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
60、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
61、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3
B、5
C、10
D、20
62、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
63、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续
性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
64、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
65、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
66、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
67、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
68、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
69、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
70、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
71、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
72、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
73、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
74、宋体会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
75、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
76、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
77、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3
B、5
C、7
D、10
78、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所
B、期货公司
C、证券交易所
D、证券公司
79、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
80、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
2、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
3、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
4、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
5、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
6、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

7、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
8、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）
A、注册资本不低于人民币1亿元
B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
9、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
10、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
11、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
12、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
13、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
14、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。

15、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
16、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
17、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
18、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
19、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
20、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
21、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。

甲证券公司可以提供的服务是（）
A、协助期货公司办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D、协助期货公向客户提示风险
22、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
23、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
24、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
25、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
26、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
27、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
28、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
29、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作，前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
30、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。