三合一体系文件第四版试行

陕西水利水电工程集团有限公司企业标准
Q/ SSJT—SC—2016
替代SSJT—SC—
2013
质量职业健康安全及环境
管理体系文件
（第四版)
发放编号：
2016—04—28 发布 2016-05-01试行
陕西水利水电工程集团有限公司发布
前言
为了规范质量、环境和职业健康安全管理工作，增强集团公司参与市场竞争的能力,按照GB/T19001—2015idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》、GB/T24001—2015 idt ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001—2011 idt OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》、GB/T50430－2007《工程建设施工企业质量管理规范》的要求,在第一版三标四体系文件的基础上对文件进行修订。

管理手册作为集团公司管理体系文件的纲领性文件，是公司开展质量、环境、职业健康安全管理活动的根本准则。

管理手册适用于向发包方介绍本公司的质量、环境、职业健康安全一体化管理体系，证实公司有能力稳定地提供满足发包方要求和适用的法律法规要求的工程项目，实现污染预防、安全事故和职业病预防；有能力通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合发包方要求和适用的法律法规要求，增强发包方满意,对工程质量、环境行为和职业健康安全绩效实现持续改进，以取得发包方的信任,并实现持续改进。

体系文件由工程管理部归口管理
编辑：宋丽
审核：陈武生刘永宇黄鹏
核定：刘武军
目录
企业简介 (1)
管理手册发布令 (2)
管理者代表委托书 (3)
管理方针和管理目标发布令 (4)
1范围 (6)
1。

1 总则 (6)
1。

2 管理体系范围 (6)
1。

3管理体系不适用标准条款说明 (6)
2引用标准 (6)
3 术语和定义 (7)
4经营环境分析 (10)
4.1经营环境分析控制程序 (10)
4.2顾客关注和相关方需求分析控制程序 (12)
5领导作用 (13)
5.1管理方针和管理目标控制程序 (13)
5。

2岗位职责控制程序 (15)
6管理策划 (18)
6。

1应对风险和机遇的措施控制程序 (18)
6。

2 环境因素控制程序 (24)
6.3 危险源控制程序 (27)
6。

4法律法规合规性评价控制程序 (31)
7管理体系的支持 (33)
7.1人力资源控制程序 (33)
7。

2基础设施和施工机具控制程序 (37)
7.3产品监视和测量控制程序 (42)
7。

4信息沟通控制程序 (45)
7。

5文件和记录控制程序 (48)
8运行 (55)
8.1投标和合同管理控制程序 (55)
8。

2项目策划和施工组织设计控制程序 (58)
8。

3建筑材料、构配件和设备采购控制程序 (63)
8。

4分包控制程序 (67)
8。

5施工过程实施控制程序 (70)
8。

6不合格品控制程序 (74)
8。

7事件、不符合调查和处理程序 (77)
8.8 应急准备和响应控制程序 (80)
9绩效评价 (82)
9.1内部审核控制程序 (82)
9。

2管理评审控制程序 (86)
9。

3 职业健康安全、环境监视和测量控制程序 (89)
10 改进 (91)
10。

1纠正预防和改进创新控制程序 (91)
11 附录 (95)
附录1：组织机构图 (95)
附录2：职能分配表 (97)
企业简介
陕西水利水电工程集团有限公司（简称陕水集团)成立于1977年,单位性质为事业单位、自收自支、企业管理，属陕西省水利系统骨干大型综合性施工企业，同时也是国家批准设立的省级防汛机动抢险专业队。

公司具有：
水利水电工程施工总承包一级资质
市政公用工程施工总承包一级资质
公路工程施工总承包二级资质
房屋建筑工程施工总承包二级资质
机电设备安装施工总承包二级资质
矿山工程总承包三级资质.
经营范围涉及各类大中型水利水电、公路、市政、房屋建筑、机电设备安装、矿山工程施工、房地产开发、小水电开发、检测试验、设备租赁、工程造价咨询、专业劳务承包、物资销售、物业管理等多领域。

企业先后承建国家南水北调中线京石段应急供水、甘肃庆阳巴家咀水库、引汉济渭、安塞马家沟水库、羊毛湾引水、桑园坝水电站、铜川龙潭水库、渭河综合治理、省道106线公路、关中九大灌区更新改造、阎良航空产业基地市政道路、盐环定扬黄续建、榆林定边供水、福建福州市南港南岸防洪工程、泉州市防洪堤岸和江滨路续建、051基地内蒙古阿拉善项目等国家和省地市级重点工程100余项。

公司自1999年通过了ISO9000质量管理体系认证,2006年通过ISO9000：2000质量管理、OHSAS18001:2001职业健康安全管理和ISO14001：2004环境管理三合一体系认证。

2013年通过了通过ISO9001:2008质量管理、OHSAS18001：2011职业健康安全管理和ISO14001:2004环境管理、GB/T50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》三标四体系认证.工程质量合格率100％，优良率达85%以上，赢得了良好的社会信誉。

荣获“全国优秀施工企业”、“全国用户满意企业”、“全国青年文明号”、“全国优秀水利企业”、“全国水利系统先进集体”、“全国模范职工之家”、“全国水利工程文明工地”、“陕西省水利工程文明工地”、“陕西省文明单位"、“陕西省重合同守信用企业”、“陕西省青年文明号"、“陕西省重点工程建设先进单位”、“陕西省安全生产工作先进单位”、“中国农业银行陕西省分行AAA级信用企业”、“陕西省水利系统先进集体”等省部级以上荣誉50余项.
管理手册发布令
集团公司为适应市场经济的需要,满足发包方、社会、员工及其他相关方的期望,规范集团公司的管理行为，提高管理水平，根据GB/T19001—2015 idt ISO9001：2015 《质量管理体系要求》、GB/T24001—2015 idt ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》、GB/T50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准,在集团公司第一版三标四体系文件基础上,结合集团公司管理的实际情况,在集团公司标准化管理体系框架内修订并编制了质量、环境和职业健康安全管理体系的2016版《管理手册》。

《管理手册》是集团公司在质量、环境及职业健康安全管理方面的纲领性和法规性文件,对内是集团公司全体员工在质量、环境及职业健康安全管理活动中必须遵循的行动准则,对外作为展示性文件，向发包方和其他相关方介绍集团公司的质量、环境及职业健康安全管理体系.现批准发布,于2016年5月1日起试行。

集团公司全体员工在一切与质量、环境及职业健康安全管理的有关活动中，要认真贯彻实施本《管理手册》，并严格按《管理手册》的规定和要求开展工作.
总经理:
2016年 5月 1 日
管理者代表委托书
根据GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015《质量管理体系要求》、GB/T24001-2015 idt ISO 14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》、GB/T50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准要求和工作需要，委托刘武军同志为本集团公司的管理者代表，履行以下职责：1。

确保质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程得到建立、实施和保持；
2.向最高管理者报告质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效和任何改进的需求;
3。

确保在整个组织内提高满足质量、环境和职业健康安全管理体系要求的意识；
4。

负责就有关质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜的外部联络.
总经理：
2016年5月1日
管理方针和管理目标发布令
为了适应和贯彻GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015 《质量管理体系要求》、
GB/T24001-2015 idt ISO 14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001—2011 idt OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准，以发包方满意为目标并不断增强相关方满意，保证发包方及相关方的需求和期望得到确定,并转化为集团公司工程施工、对发包方服务以及满足职业健康安全及环境控制的总要求，确定集团公司的质量、环境及职业健康安全管理方针和管理目标，正式发布。

一、质量、环境及职业健康安全管理方针
遵法守规持续改进
信守合同顾客至上
关注健康确保安全
预防污染美化环境
管理方针的含义：
遵法守规——集团公司在企业经营及工程施工中严格贯彻执行以下法律法规：
1．国家、行业和地方性法律、法规、施工规范，质量、环境及职业健康安全管理体系标准；
2．工程施工合同、施工图纸文件及其他相关文件；
3．集团公司内部管理制度。

持续改进-—持续改进是企业永恒的目标。

集团公司坚持对新产品、新材料、新工艺、新技术的研究和应用；坚持利用纠正措施和预防措施，进行过程改进；坚持管理创新和技术创新；坚持开展对体系持续改进的活动。

信守合同—-视合同为法规，在双赢的基础上诚信履约;严格合同管理：包括合同订立、履行、变更、索赔、解除、终止、争议解决、合同控制、综合评价等活动，保证合同内各项内容得到有效实施。

顾客至上—-以发包方为关注焦点。

充分理解发包方当前和未来的需求和期望，满足发包方要求并力争超越满足发包方要求。

关注健康确保安全-—集团公司安全管理坚持贯彻“安全第一，预防为主，防治结合”的管理方针，建立健全职业健康安全管理体系,坚持以人为本，在项目管理中充分考虑安全、
防火、防爆和职业健康等因素，改善劳动条件，保障施工安全.
预防污染美化环境——依照相关法律法规和工作实际场所识别企业经营管理及工程施工活动过程应控制的环境因素，突出预防为主，严格控制环境因素,坚持文明施工，加强现场管理,创建美好环境。

二、质量、环境及职业健康安全管理目标
为了实现管理方针，集团公司总的管理目标为：
1．质量目标:
1）承建施工项目单位工程合格率达到100％,各工程项目施工质量达到并力争超越合同要求；
2)合同履约率达100％；
3)顾客及相关方投诉处置（工程质量、环境控制、职业健康安全管理)满意率达100％；
4）顾客对工程的满意度达90分以上.
2．职业健康安全目标:
1）重大伤亡事故为零,工伤频率2‰以内；
2）急性中毒及职业性发病率控制在1‰以内。

3．环境目标：
1）施工场地噪声、污水及扬尘排放符合国家规定及当地相关部门要求;
2）废弃物分类处置率达到100%，危险固废物统一收集、统一处置、按规定排放；
3）优选使用环保、节能建筑材料和设施设备;
4）积极创建文明工地。

4．职能部门工作质量目标：
机关职能部门依据集团公司的工作安排制定本部门的年度及月度工作计划，工作质量达到各职责要求，各部门阶段或年度考核合格率达90%以上。

管理方针和管理目标是集团公司质量、环境及职业健康安全管理的宗旨和方向,是集团公司质量、环境及职业健康安全管理活动的最高纲领，是集团公司向发包方及相关方的郑重承诺。

管理方针和管理目标发布后，全体员工必须认真贯彻执行。

总经理：
2016年5月1日
1范围
1。

1 总则
1。

1.1本手册适用于我公司建立、实施、保持并改进质量、环境和职业健康安全管理体系，制订质量、环境、职业健康安全的管理方针、目标和指标，并形成文件.
1.1.2通过体系的的有效应用,包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

1。

1.3通过体系的的有效应用，证实我公司具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；并向第三方认证机构提供符合性的证据，寻求获得认证.
1.1.4通过体系的的有效应用,防范环境污染，减少环境影响，优化作业场所，控制职业健康安全风险并保持改进。

1。

1.5向社会声明我公司质量、环境、职业健康安全管理工作的原则。

1。

2 管理体系范围
我公司管理体系的边界为：
陕西水利水电工程集团有限公司(简称陕水集团）区域内的活动以及产品和服务过程，包括所属项目部的活动以及产品和服务过程，
我公司管理体系所包含的产品和服务过程为:水利水电工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、房屋建筑工程施工、机电设备安装施工、矿山工程施工及相关的环境和职业健康安全管理过程。

1.3管理体系不适用标准条款说明
我公司声明的管理体系边界和范围，是集团公司依据发包方提供的设计图纸、技术规范进行产品和服务提供。

产品和服务实现过程不涉及设计和开发,也不承担设计责任,所以GB/T GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015标准中的8.3条款《产品和服务的设计和开发》，GB/T 50430—2007标准中的10.3条款《设计开发》内容不适用本公司。

2引用标准
本手册引用的标准包括：
GB/T 19000—2015 idt ISO9000：2015《质量管理体系基础和术语》
GB/T 19001—2015 idt ISO9001：2015《质量管理体系要求》
GB/T24001—2015 idt ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》
GB/T 28001—2011 idt OHSASA18001：2007《职业健康安全管理体系要求》
GB/T 50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3 术语和定义
本手册采用GB/T 19000—2015 idt ISO9000：2015《质量管理体系基础和术语》、GB/T24001-2004idt ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001—2011《职业健康安全管理体系规范》、GB/T 50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准中的术语和定义及下述定义。

3。

1供应链
本手册描述的供应链：供方→集团公司→发包方，其中“供方"是指为集团公司提供工程物资或分包工程项目的单位或个人；集团公司即标准中的“组织”；“发包方”是指接受建设工程项目的企事业单位或个人，也称为“顾客”、“建设单位”、“业主"。

3。

2建设工程
为新建、改建或扩建土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程等所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。

3.3建设单位/发包方/业主/顾客
建设工程的投资人，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利.建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。

3.4工程监理单位
经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托,依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求,在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。

3。

5施工单位
经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书,从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装修工程的施工承包单位。

3。

6工程项目
具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。

3。

7项目经理部
简称项目部.是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。

它在公
司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。

3。

8分包方
以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位,是标准中所称“供方"的一种。

3。

9供应商
以合同形式向公司提供物资的法人或自然人。

物资（采购产品）即由本公司出资采购的工程材料、构配件、施工机械及安装在工程上的设备。

3.10施工设备
建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖掘机、砼搅拌机、钢模板、钢脚手架等。

3。

11工程设备
工程项目中应予配备在工程建成后使用的设备，如民用建筑中的采暖通风设备、电梯设备等；各类工业建设工程中的各种生产装置等。

3.12工程项目划分
单位工程是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程,通常包含不同性质的工程内容。

分部工程是指在单位工程或一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑工程或建筑安装工程，是组成单位工程的各个部分。

对单位工程安全、功能或效益起控制作用的分部工程称为主要分部工程.
单元(分项）工程:是指分部工程中由几个工种施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。

工序（作业、活动)：是指施工过程中的一项活动。

它还可以指进行任何工作时所经历的一个过程或一个步骤,在建筑施工中习惯称作工序(或作业)。

检验批:按同一的生产条件或规定的方式汇总起来供检验用,由一定数量样本组成的检验体。

隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。

按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收(简称隐检)，相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。

3.13施工组织设计
指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。

3。

14施工方案
针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新” （新材料、新技术、新工艺、新设备)内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。

3.15技术交底
建筑施工企业传统的技术管理制度之一。

由项目经理部到施工作业班组逐级交底,随接受交底人员岗位的不同,交底的内容也有所不同.交底的内容大体是：工程概况、设计要求、图纸做法、施工组织设计与施工方案的要求、设计变更和洽商(如有时）、规范、规程和工法的要求、施工顺序、施工方法、质量要求及验收标准等。

3。

16危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

3。

17健康损坏
可确认的、由工作活动和(或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态. 3。

18事件
发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度）或者死亡的情况。

注1：事故是一种发生人身伤害、健康损坏或死亡的事件。

注2：未发生人身伤害、健康损坏或死亡的事件称为“未遂事件"。

注3：紧急情况是一种特殊类型的事件.
3.19环境
组织运行活动的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人,以及它们之间的相互关系.
3.20环境因素
一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素.
注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

3。

21相关方
能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组
织。

示例:相关方可包括顾客、社区、供方、监管部门、非政府组织、投资方和员工。

注 1：“感觉自身受到影响”意指组织已知晓这种感觉.
3。

22风险
不确定性的影响。

注 1：影响指对预期的偏离——正面的或负面的.
注 2：不确定性是对某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识的状态。

注 3：风险通常被描述为潜在“事件" （见 GB/T23694—2013 中的 4。

5.1。

3）与“后果” (见 GB/T23694—2013中的 4。

6.1。

3）,或两者的结合。

注 4：风险通常以事件后果（包括环境的变化)与相关的事件发生的“可能性”(见
GB/T23694 中的 4。

6。

1。

1）的组合来表示。

3。

23机遇
对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

风险和机遇，潜在的有害影响(威胁）和潜在的有益影响（机会）
3.24风险评估
在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度.
3。

25风险规避
风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面.
4经营环境分析
4.1经营环境分析控制程序
4。

1.1 目的
为满足GB/T19001—2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的各种内部和外部因素,并对其进行有效控制.
4。

1。

2 适用范围
适用于对本公司经营环境内外部因素识别、确定和分析、评价.
4。

1.3 职责
1）办公室为本程序的归口管理部门,负责组织本公司的内外部环境因素的确定和分析与评价,负责汇总各部门环境因素确定和监视评审的结果，编制公司环境分析报告.
2）工程管理部负责与工程技术相关的内外因素的确定和监视评审.
3) 市场开发部负责与经营环境有关的内外因素的确定和监视评审，可包括市场趋势方向、招投标形势、竞争环境等。

4）财务投资部负责与公司财务资源有关的内外因素的确定和监视评审，可包括国家金融政策、投资方向、银行信贷、公司财力等。

5）项目经理部负责与项目实施、施工过程有关的内外因素的确定和监视评审，可包括与建设单位、监理公司、项目所在地政府等有关的内外因素。

4。

1。

4 工作程序
4。

1。

4。

1 经营环境确定和识别的时机：公司可利用管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境重大变化、新项目实施、相关方的需求和期望变化、制定经营战略等的时机开展经营环境内外因素的确定和监视评审.可结合年终总结会、年初动员会、经营分析会、经营战略编制、项目施工组织设计等活动进行实施。

4.1.4.2需考虑的内外经营环境因素包含但不限于以下方面：
a 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策；.
b 社会环境:项目实施地的风俗、习惯；
c金融环境：国家信贷政策、银行支持力度、利率、通货膨胀或通货紧缩、资金利用;
d质量环境:项目质量标准、技术规范、检验验收、建设单位需求；
e技术环境：可利用的工程技术;
f 竞争环境:竞争对手的报价，对公司的威胁；
g供方环境：可利用的外包方及价格、原材料价格、供方周期、供方诚信度;
h人员环境：可利用的人力资源及能力；
i设施环境:可利用的设施、设备状况；
j经营环境：招投标文件、交付周期、售后服务、资金回笼；
4.1.4。

3经营环境因素监视评审
a各部门及项目经理部应根据各自的实际情况于年初或年底或年终经营总结会议或项目施工前、施工中对内外事项进行经营环境因素分析及评价，必要时保留相关记录.
b 办公室收集各部门内外因素确定、监视、评审的结果，作为办公会议、经营规划的输入。

4.1.5相关文件
无
4。

1.6记录
无
4.2顾客关注和相关方需求分析控制程序
4。

2。

1目的
为了增强顾客、社会、员工、相关方满意度,确保质量、职业健康安全及环境要求得到确定并予以满足。

4。

2。

2范围
适用于集团公司工程总承包、服务项目与顾客及相关方有关的过程控制。

4。

2。

3职责
①总经理负责以顾客、社会、员工、相关方为关注焦点要求的贯彻;
②各分管领导在分管工作范围内负责本要求的实施与改进；
③工程管理部归口管理本要求的实施,负责对顾客满意信息和环境/职业健康安全管理进行监测和统计分析,受理工程管理部负责保修期的顾客投诉。

④市场开发部负责工程项目投标期间的顾客满意信息的调查及收集，并进行统计分析，并将信息及时向总经理反馈;
⑤各项目经理部负责各自在建项目施工中及保修期的顾客满意信息的调查及收集，并进行统计分析,并将信息及时向工程管理部反馈.
4.2。

4控制要求
4.2.4。

1在质量管理方面应以顾客为关注焦点,做到准确识别顾客/业主明确和潜在的需求和期望,同时将其转化为产品、工程项目的技术和质量要求，并及时传递到集团公司内部各相关层次，最大限度地满足顾客/业主的要求;
4。

2。

4。

2在职业健康安全管理方面,应以员工和相关方为关注焦点,坚持安全第一、预防为主的职业健康安全管理原则,以人为本，确保员工和作业场所其他人员的职业健康安全及其合法权益受到保护.
4。

2.4.3在环境管理方面，应以公众(社会及相关方)为关注焦点，坚持预防为主、防治结合的环境保护原则，加强节能降耗、节能减排、污染预防和推行循环经济模式,持续改进集团公司的环境绩效，走可持续发展的道路。

4。

2。

5相关文件。