创业过程中不确定性问题及其处理方式研究述评

创业过程中不确定性问题及其处理方式研究述评
内容摘要:创业的过程是不确定性的处理过程。

本文通过梳理现阶段核心和前沿的研究成果,分析了在创业过程中,由于存在奈特式不确定性这一客观条件,所导致的需要创业者面对的一些具体问题;归纳了已有研究针对这些问题的处理方式所涉及的研究角度,包括认知视角、网络视角和契约视角,在探讨各种视角的主要论点的同时,也阐述了进一步研究的可能性,以期为今后相关研究提供参考。

关键词:创业不确定性处理方式创业决策
创业与不确定性概念阐释
Schumpeter和Kirzner都指出,创业就是为了实现新组合,将生产性要素以某种新的方式整合起来以形成新产品、新生产方式和新市场的过程,这其中建立新企业是创业活动最本质的体现。

目前学界已经逐渐达成的共识是,创业决策和非创业决策的重要差别就在于,前者是在不确定条件下做出的,而后者是在风险条件下做出的。

对此,奈特在1921年就已经明确做出了区分,即决策结果的可能分布在决策做出之前是否已知。

不确定性表示着人们根本无法预知没有发生过的将来事件,它是全新的、唯一的、过去从来没有出现过的,人们不可能通过现有理论或经验进行预见和定量分析。

创业,由于其创新的本质特征,使得奈特式的不确定性成为其同一般的企业管理最根本的差异所在,也是创业者所面对的最根本性问题。

创业者如何在不确定性条件下做出相应决策,是解释创业成功的核心。

因此笔者提出,创业的过程就是不确定性的处理过程。

纵观国内关于不确定性决策的各种研究的主要局限有:有很多是环境的或其他的不确定性的研究;针对具体问题开发了一些计算模型或软件,其服务对象大多是投资方,个体创业者不太可能使用这些严谨的方法;较少结合创建新企业的过程来研究的。

本文梳理了国内外的研究成果,首先分析了创业过程中,由于不确定性存在,导致了哪些需要创业者面对的具体问题;然后归纳了针对这些问题的处理方式,已有研究提出了哪些角度的意见,存在哪些进一步研究的空间。

创业过程中的不确定性问题
创业者建立新企业的具体过程包括机会识别、资源整合和组织形成。

在这三个程序中,由于不确定性存在,分别使创业者面临了不同的问题和困难。

(一)机会识别
大多数经济学和金融学的决策模型都是使用在风险情境下的,比如计算净现值。

然而,在不确定性条件下,理性的决策模型都失效了。

Bhide将创业型企业区分为有前途的新企业、边缘创业企业等。

有前途的新企业之所以是“有前途”的,并不是因为它不存在结果的不确定性,它投资的可能结果和各种结果的分布同样是不明确的,并且它所能获得的最大利润和边缘创业企业的所得一样价值不高,不同的是它所利用的机会的收益之各种分布曲线皆呈正偏,也就是最终结果是盈利的可能性比亏损的可能性大,而抓住这样的机会,需要创业者拥有一定的品质和技能。

(二)资源整合
同创始人一样,其他的资源所有者对某个创业机会也需要做出成本收益的权衡,从而决定是否对该机会投入资源。

但创业结果的不确定性,投资者们往往对投资表现出犹豫,或干脆投向固定或风险型收益的项目或成熟的企业。

创业者要考虑的就是,如何获取资源。

在获取资源的过程中,还包含一个难题,就是对外部资源的识别和估价问题。

彭罗斯、Foss等都提出,一种资源的未来属性是创业者发现了利用资产创造产品和服务新方式时被逐步创造的,因此在事先是不确定的。

那么,创业者应该选择什么样的资源,又需要多少数量?而在谈判和签订契约的过程中,如何确定各种资源对该创业企业的价值?
(三)组织形成
新企业真正出现的标志是企业的权力配置体系和剩余权益分配体系的建立。

企业理论中,交易费用经济学、不完全契约理论等在解释企业组织形成、剩余权利配置的过程中是十分经典的。

但Alvarez和Barney明确指出,企业理论的研究者们的确声称是把不确定性作为理论假设的核心,不过,从对相关理论的分析来看,这个不确定性其实是指交易参与各方是否会发生机会主义行为的“行为不确定性”,而不是指创业的经济结果的不确定性。

很多原有理论的推导逻辑在结果不确定性的条件下出现了混乱,无法解释组织为什么能最终形成的现实,因此,这些理论需要进一步得到延伸。

创业过程中不确定性问题的处理方式
已有的研究对以上问题做出了各种不同角度的回答,其主要的目的就是要处理好这些不确定性问题(包括减轻不确定性和克服不确定性),从而最终成功建立新创企业,并使企业能有好的未来。

(一)认知视角
对不确定性条件下创业者的决策模式的研究,一直以来都是创业领域的研究热点,观点各异,但都可以归为认知视角。

其中,Sarasvathy和她的团队近年来发展的行为导向概念具有极大的创新价值。

1.不确定性条件下的决策模式。

国外学者Schumpeter指出,创业者的成功依赖于“直觉”,即使在做决策时并不能够获得全部信息,创业者也可以排除非重要事实来发现重要事实,就算不知道为什么要这样做。

这种感性判断来自于迅速的、下意识的和全盘的思想交汇。

Busenitz,Barney以及Gigerenzer都认为,比起一般管理者,创业者更广泛地采用启发式思维模式,使得创业者能够在复杂、不确定条件下更迅速地采取措施,并且将产生具有前瞻性的决策模式,因为他们通常观察新的机会、快速学习并给予非常规的解释。

这些表现的都是企业家决断力,即一种在不确定条件下进行决策的能力,该决策在事后被证明是合理和成功的。

进行决断性决策需要“胆量”、“直觉”和“敏感性”。

但另一方面,Davidsson指出,创业者在确定机会和商业模式的过程中,如果面临着不确定性条件,可以通过先小步骤试验,然后逐步地加大投入以对机会进行反复锤炼,直到商业概念得到完美展现为止。

这也就是所谓的“试错”过程。

2.行为导向。

行动导向是与因果导向相对应的,指人们决策的一种方式,在给定的手段或工具可能创造的结果中选择,关键在于可以负担得起的损失和可以接受的风险程度;把目标看成是向创业活动投入资源的利益相关者们相互博弈作用的结果,而不是事先存在的固定程序。

其核心决策逻辑是:当未来可以控制的时候,就不需要预测。

Sarasvathy和Dew在最新的研究结论中明确指出,事实上,企业家决断力对行动导向型创业来说,既不是必需的也不是充分的。

这样一来,将创业认知视角中最重要的两个概念:企业家决断力和行动导向直接对立了起来,这源于Sarasvathy和Dew对奥地利经济学理论的批判性回顾。

而目前关于二者之间的关系,学术界也还只是拉开了争论的序幕,还有待学者们进一步的分析。

(二)网络视角
不管是有关机会的信息还是创业必需的资源,都可以通过市场机制来取得,但创业的不确定性结果和创业者有限的手头资源,使得通过经济方式交易成本过高,难以实现。

此时,社会网络在建立新企业的过程中发挥了重要的作用。

学者们发现,在不确定性条件下,创业者通过嵌入社会网络、积累社会资本,帮助自己识别更好的创业机会,以及由外部获取到资源。

Elfring 和Hulsink指出,比起在自己伸手可及的范围内,以市场价格得到诸如劳动力、材料、建议等资源,通过网络关联而
进行的社会交易能帮助创业者以更低的价格获取资源。

Birley,Zimmer 和Aldrich证明了创业者常常从亲近的朋友和家人那里寻找资金和其他各种支持,尤其在最开始创业阶段。

这种资金获取借助的是非正式的金融市场。

在不确定性条件下,比起弱关联,一个创业者的强关联有更高的动机去帮助他,创业者能够从中得到更多的情感支持。

而至于弱关联,它们往往能将创业者与不在自己原有圈子里的人们联接起来。

这让创业者能够从不同的社会层面接收新的信息,因而,弱关联被视为通向新的和不同的信息的桥梁,这为创业者提供了一个识别机会的更好的可能性。

此外,创业者可以通过与受人尊重的个体和组织联合或得到他们的证明来寻求合法性以减少潜在资源提供者感知到的风险。

创业者进行这些社会交易是基于其在创业之前和在新创期间积累的社会资本,包括友谊、好感、感激、信任、责任等。

创业者可以有意识的去积累自己的社会资本。

近些年,陆续有一些实证研究的文献对此提供了具体的证明。

比如,风险投资者在评估创业团队时,由于“同质性偏见”,更喜欢同自己教育和职业经历相近的创业团队;适度的而非狂妄自大的自信表现,有利于创始人获得资源和创业团队成员的高承诺;等等。

这些研究为不确定性条件下创业者的行为提供了有益的建议,同时也让我们看到了更多有待研究的具体命题。

(三)契约视角
Alvarez和Barney分别在交易费用经济学和不完全契约理论的分析逻辑中引入结果不确定性的条件,归纳了几种剩余权利配置的模式。

满足以下任一种的条件,在确立权利归属的同时,其实也正是实现了在不确定性条件下对资源的获取。

第一种是以团队为基础的创业企业。

如果契约订立之初交易各方彼此信任,不必担心机会主义行为,那么企业组织就有可能形成。

在做决策时,企业的多数成员都会把最终决定权交给那个他们认为最适合成为领导的人;第二种是以专家为基础的创业企业。

也就是估算创业参与者的机会成本。

因为机会成本大的一方显然更有动力最大化企业的价值,而希望让这个企业利润最大的一方也将会成为企业的权利控制者;第三种是以魅力为基础的创业企业。

具有魅力的人可以把其他创业成员聚集在他的周围,以组建一个阶层式的创业组织,其他创业人员之所以愿意跟从,就是因为他们认为领导者有能力在不确定条件下领导他们实现目标。

此外,Alvarez和Barney也承认还可从延伸测量成本企业理论、企业能力理论、社会团体企业理论等其它角度来探讨。

Alvarez和Parker通过贝叶斯学习模型模拟了两个创始人在不确定性条件下对控制权的配置方式的选择,从中我们可以看到决策是如何在先前的信念基础上制定的,信念又是如何更新以适应新的信息的,以及当信念改变时决策是如何调整的。

结论和研究展望
自从Shane和Venkataraman在2000年明确提出创业是否是一个独立的研究领域的疑问以来,很多学者都在尝试提出自己的看法,主要还是认为,研究成果尚缺少统一的研究框架来整合。

本文以创业的创新本质和结果不确定性的客观条件为研究的根本前提,在结合创业具体过程的基础上,探讨创业者面临的不确定性问题,以及为处理这些问题可能采取的各种方式。

我们认为,以创业过程中不确定性问题及其处理方式作为整合创业研究的框架,不失为一种有效的尝试,它有助于明确创业研究不同于一般的工商管理研究的特殊范畴,整合已有的各种创业研究视角和观点,并且为未来的创业研究提供广阔的平台。

我们的基本认识是,创业者创业的根本任务就是,有效处理不确定性问题,最终成功建立起新企业,并为新企业的未来成长提供良好的基础。

当然,关于这个框架的完善和细致、深入的分析,还有待进一步的研究。

比如,对不确定性内涵更全面的理解,更多的关于处理方式的研究视角的提出,以及更多的实践验证等。

参考文献:
1.Foss,K.,Foss,N.J.,Klein,P.G., Klein,S.K..The entrepreneurial organization of heterogeneous capital[J].Journal of Management Studies,2007(44)
2.Alvarez,S.A.& Barney,J.B..How do Entrepreneurs organize firms under conditions of uncertainty[J].Journal of management,2005
3.Sarasvathy,S.D..Causation and effectuation: toward a theoretical shift from economic inevitability to entrepreneurial contingency[J].Academy of Management Review,2001
4.Starr J.A.and MacMillan I.C..Resource Cooptation via Social Contracting:Resource Acquisition Strategies for New Ventures[J]. Strategic Management Journal,1990
5.Hoang,H., Antoncic, work-based research in entrepreneurship:A critical review[J].Journal of Business Venturing,2003。