2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题
B卷含答案
单选题（共45题）
1、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。

机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
2、股票价格指数的编制步骤包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
3、美国国债是由（）发行的债券。

A.美国联邦政府
B.政府支持企业
C.州及州所属地方政府
D.美国公司
【答案】 A
4、以下关于做市商市场的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
5、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。

A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B.在一定程度上改变了金融监管方式
C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动
【答案】 A
6、证券交易所的法定代表人是（）。

A.会员大会
B.理事长
C.监事长
D.总经理
【答案】 B
7、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。

B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 A
8、影响债券现金流的因素有（）。

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
【答案】 A
9、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（）
A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
【答案】 D
10、在债券的票面价值中，要规定（）
A.①②
B.①③
D.①②③④
【答案】 B
11、按照流通与否，国债可分为（）。

A.①②
B.①②③
C.③④
D.②③
【答案】 D
12、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。

A.股票价值
B.股票未来收益
C.股票账面价值
D.股票内在价值
【答案】 B
13、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。

A.1
B.2
C.3
D.4
14、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
【答案】 C
15、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。

A.为中小企业提供直接融资平台
B.在深圳证券交易所设立
C.是分步推进创业板市场的重要步骤
D.企业上市的基本条件明显低于主板市场
【答案】 D
16、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.保护投资者利益
B.证券经营机构的不断壮大
C.保证证券交易价格的稳定
D.保证证券发行人能够筹集到所需资金
【答案】 A
17、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。

A.风险控制
B.事前控制
C.事中控制
D.事后控制
【答案】 C
18、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。

A.沪深300股指期货合约
B.中证500股指期货合约
C.上证50股指期货合约
D.10年期国债期货合约
【答案】 A
19、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。

A.经济资本
B.实收资本
C.净资本
D.账面资本
【答案】 C
20、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。

A.50％
B.40％
C.30％
D.20％
【答案】 C
21、创业板市场的特点有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
22、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。

A.2；75％
B.0.75；200％
C.0.75；75％
D.2；50％
【答案】 A
23、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。

A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今
【答案】 B
24、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。

A.信用
B.知识产权
C.债务
D.商誉
【答案】 B
25、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。

A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系
【答案】 D
26、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
27、我国的证券登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制
B.无负债结算制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.结算证券和资金的专用性制度
【答案】 B
28、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。

A.3
B.6
C.10
D.5
【答案】 B
29、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A.集合投资
B.专业理财
C.分散风险
D.收益共享
【答案】 C
30、投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。

A.活跃市场
B.获取收益
C.加强监管
D.遵守法律
【答案】 B
31、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场
B.国际金融市场国内金融市场
C.现货市场衍生品市场
D.交易所市场场外交易市场
【答案】 B
32、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。

假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。

A.10497.5元
B.10347.5元
C.10227.5元
D.10447.5元
【答案】 D
33、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
【答案】 D
34、影响股票价格的政治因素有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
35、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。

A.境内资产证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化
【答案】 A
36、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0.1%—1%
B.0.1%5%
C.0.5%—5%
D.1%—5%
【答案】 C
37、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场
B.现货市场衍生品市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场
【答案】 B
38、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。

A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 A
39、（2020年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
40、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()
A.变更分支机构名称、营业场所
B.对外进行股权投资
C.变更公司章程
D.变更股东
【答案】 D
41、行业分析主要分析的是（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 A
42、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.
A.参加股东大会、行使表决权
B.购买优先股票
C.优先分红
D.优先配股权
【答案】 A
43、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B.中国证券业协会是行业自律性组织
C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
【答案】 D
44、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
45、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。

反映在收益率上的这种区别，被称为
（）。

A.利率的期限结构
B.利率的结构期限
C.利率的风险结构
D.利率的机构风险
【答案】 C。