共生理论及其对小型经济的应用研究_下_袁纯清

共生理论及其对小型经济的应用研究(下)
袁纯清
二、共生理论对我国小型经济的应用分析。

(一)我国小型经济的现状。

1、小型经济地位举足轻重。

小型经济是指在一定区域和产业中所有规模较小的企业的统称。

小型经济是我国广泛存在的经济形态。

在全国工商企业中,小型企业占近99%,固定资产总量占60%左右,就业人数占75%,实现利税达40%。

小型经济是我国国民经济的重要组成部分,既是国民经济重要的一极,也是城镇就业的主要渠道,还是国家财政的重要来源以及中小城市区域经济的主要支撑。

2、小型经济举步维艰。

第一,企业亏损面大,且呈上升趋势。

在全部亏损国有企业中,小企业占多数。

1993年亏损的2.17万户国有独立核算工业企业中,小企业达1.76万户,占81.1%;1994年亏损的 2.4万户国有独立核算工业企业中,小企业多达 1.97万户,占82.1%。

第二,资产负债率高于国有企业平均水平。

按财政部清产核资结果推算,全国独立核算的国有工业企业,1994年的资产负债率平均为80%,小型国有企业以县(市)属国有工业企业为例,按相同口径计算,全国467万户县(市)属国有工业企业的资产负债率为84.1%,高出国有企业平均水平4个百分点。

第三,净资产利润率低于国有企业平均水平。

按国家统计局的资料计算,独立核算的国有工业企业的净资产利润率,1994年平均为6.72%,其中中央属企业为9.09%,地方属企业为 4.72%,县属企业仅为4.54%。

而地方和县属企业绝大多数为小企业。

第四,结构趋同严重。

产业结构趋同严重是我国经济存在的一个普遍现象,为大、中、小型企业所共有。

表现为东、中、西之大地带工业结构相似系数,东部与中部相比为93.5%,西部与中部相比为97.3%。

有关统计资料表明,一些工业品的趋同度(生产某产品的地区数占全国地区总数的比重)为:呢绒100%,纱布97%,缝纫机73%,自行车80%,手表83%,冰箱80%,洗衣机80%,电视机90%,钢材97%,平板玻璃93%,纯碱83%,水泥100%,化肥97%,塑料93%,汽车87%。

这足以表明我国企业集约化、专业化程度低、地区资源优势发挥不明显,成为制约小型经济发展的重要障碍。

(二)我国小型经济的基本特征。

1.规模特征。

在独立核算的工业企业中,1994年小型工业企业的平均产值为458万元,分别是大、中型企业的 1.8%和9.4%;平均职工数为106人,分别是大、中型企业的 2.6%和11%。

1995年国有和非国有小型企业的平均产值为648万元和466万元。

平均资本金分别为280万元和168万元。

如果以1990年小型企业年平均产值为100,则1991年为109.5,1992年为139.5,1993年为169.5,1994年为208.2,1995年为190.9,年平均规模扩张速度为18.2%。

可见,我国小型经济的平均规模较小,而且与大中型企业相比差距大。

2、分工特征。

有关调查显示,我国有将近48.8%的中小企业生产和经营的主导产品是与其他企业分工配套
程度较低的“小而全”产品;与其他大型企业配套的产品19.6%;本企业组装的产品14%;与其他中小企业配套的产品占11.6%。

总起来看,参与产业分工的产品为31.2%。

这种产品特征反映我国中小企业与大中型企业和其他中小企业的经济技术联系较弱,产业垂直分工水平较低。

3、技术特征。

小型经济的技术特征可以从其工艺技术装备水平和产品技术来源两方面得到反映。

从工艺技术装备水平看,调查显示,以70、80年代国内技术装备为主,占样本比例的40.9%,国内90年代技术水平的占18.9%,国外80、90年代技术水平的占20.5%。

装备以国内购买为主,占73.2%,国外购买占22.9%,自行研究只占4.1%。

这反映小型经济技术上对外部的依赖程度高,且装备水平不高。

4、地区特征。

如果将31个省市区分成东、中、西三组地区,可看出小型经济的一些地区特征。

东部组包括:广东、福建、浙江、江苏、上海、山东、辽宁、河北、天津;西部组包括:内蒙古、西藏、甘肃、青海、宁夏和新疆;其余为中部组。

于是可得出表1。

可见东部地区的小型经济无论是在数量还是贡献能力上都高于中部和西部地区。

中部地区虽然小型经济的贡献能力略高于西部地区,但小型企业相对人口密度却低于西部地区,可见,中部地区的小型经济还大有发展潜力。

表1东、西、中部小型经济对比(1994年)
项 目东部中部西部
企业比重47.444.87.8
职工比重48.247.2 4.6
利税比重61.635.4 3.0
人口比重30.363.4 6.3职工平均利税相对贡献能力10058.650.8小型企业相对人口密度10045.579.5 资料来源:据1995年《中国工业经济统计年鉴》和1995年《中国统计年鉴》编制。

(三)六国小型经济及共生状态简析。

为进一步认识小型经济在各国的地位和作用,现用共生的原理对各国在企业体制、管理体制等方面的特点和差异进行分析,借鉴其中有益的做法,以推进我国小型经济的改革与发展。

本文根据多方面的资料,对日本、德国、美国、意大利、韩国和印度的小型经济进行简要比较,并用共生原理加以分析,主要的内容是发展特点、企业体制、分工特征、创新特征、宏观管理和援助政策。

为对比的清晰起见,本文采用列表办法(表2)。

表2六国小型经济简要对比
发展特点企业体制分工特征创新特征宏观管理援助政策
日本1.以自由竞
争为根本。

2.继续保持
发展趋势,吸
收就业能力存
量和增量均高
于大企业。

3.新生与死
亡并存,总体
情况新生要高
于死亡,景气
年份明显。

4.产业发展
以服务业、制
造业和商业为
主。

5.地区发展
以相对落后地
区的比重大。

1.传统产业
以家庭所有制
为主体。

2.制造业、批
发零售业、服
务业以私有制
为主体。

3.知识密集
型行业合伙制
占有重要地
位。

4.合作体制
多种多样,其
中最广泛最具
代表性的是
“事业协同组
合团队”,是一
种既竞争又合
作的实体。

1.60%以上企
业与大企业存
在生产分包、
配套生产或服
务分包关系。

2.分工体系
以国内为主,
但在国际分
包、对外投资
方面也具有重
要地位,且保
持增长趋势。

3.独立发展
的企业或者与
大企业竞争或
者开拓新产
业,大都以技
术为基础。

1.创新的技
术选择以适用
技术为主,产
品选择以短平
快产品为主,
创新周期
90%以上在1
年以内。

2.创新的成
功率大大高于
大企业,但在
尖端技术的研
究开发及配套
性方面比大企
业差。

3.企业家在
创新中的作用
比大企业更重
要。

1.有统一的
宏观管理机构
“中小企业厅”
和完善的管理
体系。

还有各
种形式的中小
企业审议会。

2.有明确统
一的企业分类
标准和法制体
系。

3.宏观管理
的主要目标是
维护竞争秩序
促进健康发
展,主要方式
是分类援助和
指导每年有白
皮书。

1.已形成配
套的援助政
策体系,如开
业援助、结构
调整援助、出
口援助、破产
援助等。

2.援助的重
点是资金、技
术和培训。

尤
其是金融援
助体系发达,
如中小企业
金融公库等。

直接金融援
助和间接援
助结合。

德国1.以自由竞
争为核心准
则。

2.以高新技
术的发明和应
用为基础促进
企业发展,是
德国小型经济
的重要特点。

3.专业化程
度比较高,小
企业质量较
高。

4.在产品出
口上比重较
高,且明显高
于其他国家。

1.以家庭所
有制和个人所
有制为主体。

2.合作制。

股
份制的企业很
少。

3.企业与国
内国际机构存
在多种形式的
合作开发体
制。

1.与国内大
企业存在多种
形式的分工协
作,配套生产
比重较高。

2.参与国际
分工的比重较
高,高于欧洲
其他国家。

1.在最高、最
新技术领域的
创新是德国小
型经济创新的
一大特点。

1/3
被商业化。

2.政府对中
小型企业创新
的项目或个人
给予补助和低
息贷款。

1.有统一的
小型经济管理
机构和体系,
经济部下设中
小企业局,各
州有配套机
构。

2.以《反对限
制竞争法》为
核心,一整套
扶持中小企业
发展的法制体
系。

3.政府只提
供服务、援助
和指导。

1.政府制订
了一系列促
进中小企业
技术创新的
援助办法。

2.利用税收
政策鼓励支
持落后地区
中小企业的
发展。

3.完善和培
训援助体系
是德国的一
大特色。

美国1.自由竞争
是其最大特
点。

2.大量新生
和大量死亡并
存,只有约1/
10能维持10
年。

3.自有资本
比重高。

4.知识型、技
术型企业占有
较大比重,平
均规模较大。

1.以私人所
有制和合伙制
为主体。

2.家庭所有
制比较小。

1.与国内大
企业存在广泛
的分包关系。

2.矿业间分
工中扮演重要
角色,许多企
业以小企业者
占绝对优势。

1.高技术小
企业是美国的
一大特色,以
硅谷、金三角
为代表的地区
是小企业的温
床,表现出小
企业创新成片
发展。

2.合作创新
不仅是大企业
也小企业的重
要特征。

合作
联盟多种多
样。

1.1953年联
邦政府成立了
小企业管理局
(SBA),在各
州设有多个办
公室。

SBA提
供各种服务,
包括直接和间
接融资。

2.以《中小企
业法》为核心
形成一系列配
套法律。

3.政府管理
就是服务。

每
年有白皮书。

1.有全国性
的“小企业创
新研究计
划”。

2.SBA提供
发展服务(培
训、管理咨
询、技术援助
等)、金融协
助、信息协助
和争取政府
合同。

3.建立了
“小企业发展
中心”“制造
技术推广和
推广中心”。

意大利1.以自由竞
争为核心。

2.70年代以
来一直保持快
速发展趋势,
出现了企业平
均规模变小趋
势。

3.中小企业
素质迅速提
高,与大企业
差距明显缩
小。

1.以私人所
有制为基础,
小企业的产
权、管理和组
织高度社会
化。

2.企业之间
相互股权渗
透,形成了独
特的集团网
络。

1.以中小企
业专业区为代
表的分工协作
模式是意大利
的特色。

此类
区全国有70
多个。

2.存在三种
分工方式:卫
星式、无形大
工厂式、统一
商标集中销售
式,都以地区
专业化为背
景。

1.调查显示,
小型企业在现
代部门中表现
出创新潜力。

2.小型企业
创新在现代部
门比传统部门
更依赖外部知
识来源。

1.政府建立
咨询融资服务
机构。

2.行业性自
组织服务机
构。

3.中小企业
技术创新和出
口服务机构。

政府在以上各
方面都给予指
导和协调。

1.政府设立
了多种援助
机构帮助中
小企业发展,
如意大利外
贸协会(I CE)、
商会、出口保
险机构。

2.中期信贷
银行和公私联
营的SIM EST
投资机构,帮
助企业融资
和对外投资。

韩国1.60年代到
80年代末小
型经济发展缓
慢;导致严重
的结构缺陷,
80年代后政
策调整,小型
经济发展迅
速。

2.规模小但
专业化程度
高,一般只生
产固定产品。

1.家庭所有
制占有较大比
重。

2.合作制、股
份制较少见。

3.中小企业
协同组合体制
是韩国的一大
特色。

1.与大企业
分工的形式主
要是分包;
2.小型企业
之间的分工主
要是配套生
产;
3.“系统化振
兴理事会”已
经制度化,对
解决分包中大
小企业的矛盾
起了决定性作
用。

1.70年代中
期后韩国中小
企业创新活动
日趋活跃;
2.中小企业
银行对创新活
动给予大力支
持,支持规模
日趋增大。

1.政府成立
了中小企业
厅,并已形成
组织体系。

2.以《中企业
基本法》、《小
企业振兴法》
等为基础形成
了配套法律体
系。

3.中小企业
振兴公团、中
小企业银行和
国民银行是专
为中小企业服
务的。

1.由各种官
方半官方和
民间机构向
中小企业提
供多种援助,
包括改进质
量,改进分包
体系,促进国
际化等。

2.政府在技
术创新、内外
合作、出口等
方面给予财
政税收、金融
扶植。

印度1.60年代以
来,小企业发
展迅速。

2.小企业在
出口中占有重
要地位,而增
长迅速。

1973
～1983年增
长了6倍。

1.家庭所有
制占主要地
位,约占6%。

2.有多种形
式以私人所有
制为基础的合
作社。

3.国营中小
企业有一定比
重。

1.比较完善
的分包体制是
印度小型经济
分工的特点。

2.强制性的
保留一批小企
业生产项目
(800种以上)
是印度大小企
业分工中的一
个特点。

1.80年代以
来印度小型经
济的创新规模
和技术水平有
提高趋势。

2.出口导向
型产品的创新
迅速。

1.中央政府
建立了“小型
工业发展组
织”(SIDO)并
形成全国性网
络。

邦政府也
建立了多种小
型企业支持与
指导机构,如
地区工业中
心。

2.中央政府
还支持了一些
贸易促进组
织,如出口促
进委员会。

1.在促进配
套化过程中
政府提供技
术服务,并实
行差别税和
减免税,金融
上提供低息
贷款。

2.对出口企
业的各类援
助更多,包括
退税和信贷
担保等。

从表2中可知各国小型经济的一些共同点以及不同的特色和优势。

其一,各国均有一种较为统一的认识和观念,小型经济有其存在的广泛的社会基础,经济增长和发展过程决不仅仅是一种集中化的过程,同时也必然存在一种分散化的过程。

其二,小型经济的繁荣是一种来自竞争的繁荣,是一种政府扶植、保护和引导下的企业充分竞争的结果。

其三,小型经济本身具有明显的二重性:一方面以广泛而充分的竞争促进经济的繁荣与发展,同时,小型经济以灵活的生产和经营,给配套大企业带来了生产的厂外一体化,并大大节约了成本,减少了风险,增强了盈利性。

正因如此,既保证了垄断企业的垄断性,又利用了小型经济的成本优势;另一方面,小型经济内部极不平衡,企业素质较低仍然是不少企业存在的现象。

其自身的这种二元结构反映了现实小型经济内部的深刻矛盾,正是这种矛盾推动着小型经济的体制、结构和管理机制的不断演化。

其四,小型经济所具有的脆弱性、抗风险能力低的特点,要求一方面维护充分竞争的市场机制,另一方面还必须对小型经济提供分类指导和适度援助。

总之,虽然各国小型经济情形各异,但维护竞争、促进分工、提高素质、适度援助则是各国促进小型经济发展的共同经验。

依据共生理论,运用以上情况,本文主要从产业内(A)的小—小(a)及大—小(b)共生等方面对六国小型经济的共生状态进行简要评价。

评价如表3所示(Aa表示产业内的小—小共生关系;Ab 表示产业内大—小共生关系)。

表3六国小型经济共生状态评价简表
共生密度共生界面共生组织模式共生行为模式
日本A a密度较适中
1.市场体系
2.社会服务体系
3.政府支持体系
4.法制体系
以间歇共生为主兼有
连续共生、点共生及
一体化共生
非对称程度较低的互
惠共生
Ab密度适中同上
以连续共生为主(稳
定的下承包制兼有其
他)
趋近对称互惠共生
德国Aa密度较高
1.市场体系
2.社会服务体系
3.政府支持体系
4.法制体系
以间歇共生、点共生
为主,兼有连续共生
和一体化共生
非对称互惠共生Ab密度较高同上
以连续共生为主(大
小企业协作体系兼有
其他)
趋近对称互惠共生
美国A a
密度较高(特别在高
新技术领域)
1.市场体系
2.法制体系
3.政府支持体系
以点共生为主,兼有
其他
非对称互惠共生Ab
密度适中
同上
以间歇共生为主兼有
其他同上
意大利Aa
密度较适中(中小企
业协作园区)
1.市场体系
2.社会支持体系
3.法制体系
4.政府支持体系
以连续共生为主(协
作园区)兼有其他
非对称性较低的互惠
共生
Ab密度适中同上
以间歇共生和连续共
生为主,兼有其他同上
韩国Aa密度较高
1.市场体系
2.法制体系
3.社会支持体系
4.政府支持体系
以间歇共生为主,兼
有其他
非对称互惠共生Ab密度较适中同上同上同上
印度Aa密度较高
1.市场体系
2.不完善的法制体
系
3.政府支持体系
以点共生为主,兼有
其他
非对称互惠共生Ab
密度较低
(大小企业分工不足)同上同上同上
经过以上分析可以看出,共生状态好的基本标准是:共生界面较好、效率较高,共生密度适中,共生组织模式有效,共生行为模式趋向于对称性互惠共生,同时共生效益(能量)较好。

据此标准,以上六国小型经济共生状态分为三类:第一类是好的,包括日本、德国和意大利;第二类是较好的,包括美国和韩国;第三类是较差的,包括印度,此外还有英国。

不难看出,凡是小型经济共生状态好的国家和较好的国家其经济都比较有活力,不仅小型经济、而且大型经济都有较快的发展。

反之则不然。

(四)从对比分析和共生状态评析我国小型经济。

无论是与发达国家小型经济比较,还是用共生理论评析,我国小型经济的发展潜力远未发挥出来。

具体表现在:
共生度。

从总体上看,产业内大—小、小与小之间小型经济的共生度应当大于零,但实际中既存在大于零,也存在等于零或小于零的情形。

产业内大—小企业共生度一般均大于零,但不对称,即小型经济对大型经济的共生度大于大型经济对小型经济的共生度。

共生密度。

产业内小型经济的共生密度超过均衡密度是我国小型经济发展中存在的特有现象。

超过均衡密度的后果是小型经济的产业内共生效益(能量)不但不增加,反而减少,结果造成资源的浪费和企业成长困难。

而产业内大—小共生关系的共生密度较小,其原因是大而全、小而全所致,造成内部分工过度而外部分工不足,导致共生效益不足。

共生界面。

产业内小—小共生关系的重要特点是共生界面单一,且没有形成完整的共生界面。

以技术标准为例,同类企业没有统一的标准,难以顺利进行交流与合作。

而产业内大—小企业共生界面单一、有效性差是制约共生效益形成和发展的重要因素。

可以说,改革开放、建立市场机制,即是一个打破原有共生界面、重新建立共生界面的过程。

共生模式。

从组织模式上看,小型经济在产业内主要是点共生和间歇共生模式;从行为模式上看,主要是非对称互惠共生模式。

产业内大—小共生关系的组织模式多种多样,但以间歇共生为主,连续共生、一体化共生、点共生同样存在;行为模式以非对称互惠共生为主,偏利共生和寄生等形式也存在。

因为非对称互惠共生模式的大量存在,成为影响小型经济共生效益(能量)的关键因素,而地区分割与封锁、非统一共生界面是非对称性存在的重要原因。

为降低产业内小—小共生密度和提高大—小共生密度,提高共生度、统一和优化共生界面,促进对称性和一体化互惠共生,实现共生能量的增加,关键是解决好小型经济发展的战略、体制、结构、环境等四个问题。

下面逐一加以论述。

(五)共生理论与小型经济发展战略。

1、我国共生经济的客观现实要求确立小型经济的正确战略地位。

本文以全要素劳动生产率这一共同的主质参量,大、小型经济企业相互兼容,其共生模式也随着主质参量为兼容方式而得以确定,用数学表达式表达:
设:
V1=全员劳动生产率
V c=资本产出率、定义:
V t=w1v1+w2v c+w3v e
　=全要素劳动生产率
V e=能源消耗率
设:
Z i=V t大=大型经济企业共生单元主质参量
Z j=V t小=小型经济企业共生单元主质参量可证明:
δm ij=
Z mj
Z mi·
d zmi
d zmj=
V t小
V t大·
d Vt大
d Vt小>0
δm ji=Z mi
Z mj
·d zmj
d zmi
=
V t大
V t小
·d Vt小
d Vt大
>0
δm ij≠δm ji
1
2
<
|δm ij|
|δm ij|+|δm ji|
=θm i=1
Z i≡f(Z j)
其中:δm ij为大型企业对小型企业的共生度,δm ji 为小型企业对大型企业的共生度,θi为大型企业主质参量对小型企业主质参量的共生系数,f(Z j)一般地为不连续函数(线性或非线性)。

由此可以认为:
(1)大、小型经济之间主质参量相互兼容,两个单元之间紧密相关,存在较强的共生关系。

(2)大、小型经济两个单元处于正向非对称共生状态,其共生组织模式取向于非对称互惠共生模式,大型经济对小型经济的影响大于小对大的影响。

(3)大、小型经济这两个共生单元的共生行为模式呈不稳定状态,一般处于间歇性共生模式。

从共生理论要求出发,要改变目前的这种客观经济状态,要求企业确立小型经济的战略地位。

2、确立正确的小型经济发展战略。

首先,要建立有利于小型经济发展的经济共生体系的正向共生环境。

这主要是从根本上改变长期以来形成的对小型经济不利的客观环境,在经济共生体与环境这一外共生系中,变反向环境为正向环境,逐步提高宏观环境与共生界面的联系介质的同质化程度,提高系统的开放度,减少共生单元结成共生体的阻力,使环境的宏观象参量对大、小型经济企业所组成的微观共生主体及共生单元产生正向的激励诱导作用,达到促进大小型经济共同发展的目的。

其次,必须把小型经济摆在与大型经济同等重要的地位。

根据共生度、共生模式分析方法的质参量兼容原理,大小型经济作为同一共生体系中的两个共生单元,其正向共生状态反映出二者之间存在本质天然的相互促进、共同发展的紧密联系。

因此要从国民经济和社会这一共生体系的持续发展、进化高度来认识小型经济作为体系中的一个重要共生单元,以使社会经济的协调发展成为可能,否则将会导致共生经济体系的衰退和解体,达不到经济发展的目的。

再次,加强和完善市场作为共生界面的作用和功能。

大、小型经济共生的性质,决定了市场作为两个共生单元的共生界面及其特性。

改善市场共生界面,主要改变市场中的信息、物质、能量等资源的配置结构,使之向资源优化的目标转变。

也就是通过运用市场这一共生界面所具有的能量分配功能,使非对称分配系数a→0,完善共生的动力机制,提高共生效率。

另一方面,还应该通过巩固小型经济的地位来完善市场机制,消除市场在转型时期还不完善的内容,减少体内障碍,减少市场界面的λ特征值,减少边际能量损耗,促进共生体系进化。

最后,促进大、小型经济以合理的规模共同发展。

根据共生理论,正确的小型经济发展战略,必须强调共生体系中的维度均衡和密度均衡条件,强调体系中能量生成还受共生密度P s与共生度ηs的影响制约;因此,正确的小型经济发展战略不仅强调小型经济数量和质量扩张,而且还必须服从资源制约条件,与大型经济一道,保持一个较为适当的比例和规模共同发展。

3.通过“抓大放小”战略的实施,促进大小型经济共生共荣。

“抓大放小”中的“放小”,按照共生理论,是将小型企业从政府计划管理体制的笼子里放出来,进入市场经济的大天地,为经济体系的进一步完善打下客观的基础。

“抓大放小”绝不是只抓大型经济,不管小型经济,而是大小企业都重视;“放”绝不是对小型经济企业放任自流,而是放开搞活,通过“放开”,使小型经济企业特别是其重要组成部分的国有小企业真正成为“四自”的法人实体和市场竞争主体,在市场竞争中完成共生单元与共生体系的优化与进化,达到“搞活”的目的。

一旦“放开搞活”成功,一方面,在小型经济企业中生长出现的制度创新因素会以其生命力“倒逼”和“示范”大型经济企业;另一方面,由于我国国有小型经济企业数量多,分布广,占全部经营性国有资产存量的一半以上,搞好这一部分企业,等于盘活了国有经营性资产存量的一半以上,这对我国经济的发展无疑有十分重要的战略意义。

从这个意义上讲,“抓大放小”摆脱了以往牺牲小企业去发展大企业的传统模式,成为一个新的历史机遇,所以,更需要我们从共生系统的现实要求出发,大、小型经济“共生共荣”,互惠共生,双向促进。

(三)共生理论与我国小型经济体制转型。

1、形成对称性互惠共生机制是我国小型经济体制改革的最终方向。

对称性互惠共生是共生系统进化的基本方向和根本法则,同时对称性互惠共生状态也是最佳。