行业转型阶段工程总承包企业能力评价体系研究

工程经济
ENGINEERING ECONOMY
第 29 卷第 11 期2019 年 11 月
Vol.29 No.11Nov. 2019
行业转型阶段工程总承包企业能力评价体系研究
*
杨杰，袁鹤桐
（山东建筑大学，山东 济南 250101）
摘要：在深入阐述工程总承包内涵、特征的基础上，提出了基于全生命周期的工程总承包价值链；构建了以绿色施工能力、设计技术能力、资源整合能力、风险管控能力及组织管理能力为一级指标的工程总承包企业能力评价指标体系；最后，采用ISM 及ANP 方法对工程总承包企业能力评价体系进行了关联分析，表明绿色施工能力与设计技术能力最为重要，资源整合能力与风险管控能力次之，组织管理能力重要性较低。

本文提出的工程总承包企业能力评价体系可应用于企业自身评价，进而提升企业工程总承包能力。

关键词：工程总承包；转型升级；能力因素；结构模型
中图分类号：F426.9 文献标识码：A 文章编号：1672-2442（2019）11-0053-06DOI ：10.19298/ki.1672-2442.201911053
Research on the Ability Evaluation System of Project General Contracting Enterprises
Under the Transformation and Upgrading
YANG Jie ，YUAN Hetong
（Shandong Jianzhu University ，Jinan 250101，China ）
Abstract ：
On the basis of expounding the connotation and characteristics of general contracting ，the value chain of general contracting based on the whole life cycle is put forward. The evaluation index system of engineering general contracting enterprise capability is established with green construction capability ，
design technology capability ，resource integration capability ，risk control capability and organizational management capability as the first level indexes. Finally ，ISM and ANP methods are used to analyze the correlation of the enterprise capability evaluation system of the general contractor. It shows that green construction capability and design technical capability are more important ，followed by resource integration capability and risk control capability ，and organizational management capability is less important. The enterprise ability evaluation system proposed in this paper can be applied to the enterprise ’s own evaluation ，so as to improve the enterprise ’s overall project contracting ability.
Keywords ：
project general contracting ；transformation and upgrading ；ability factor ；structural model 1　引　言
随着供给侧结构性改革深入推进，我国建筑业正
处于转型升级发展的重要时期。

在此阶段，工程总承包凭借其设计、采购、施工一体化特点及缩短工期、降低成本等优势成为工程建设界的关注重点，成为建筑业转型发展的突破口。

在实践中，工程项目是否成功取决于工程总承包企业综合能力，总承包企业的能力高低将会对项目成本、工期、质量及业主利益产生重大影响。

目前，工程总承包企业能力水平参差不齐且工程总承包企业能力影响因素及能力评价的相关研究不够全面。

因此，系统研究工程总承包企业能力评价是一个现实问题，不仅有利于推动工程总承包模式的健康发展，也有
*基金项目：山东省社会科学规划项目“供给侧改革背景下建筑业转
型路径研究及制度体系构建”（16CGLJ22）
作者简介：杨杰，男，生于1971年，山东济南人，管理工程学院教授，
主要研究方向：可持续建设管理。

袁鹤桐，女，生于1996年，山东济南人，管理工程学院研究生，主要研究方向：项目管理。

收稿日期：2019-07-08
工程经济2019年·54·
益于建筑业的转型升级。

2　工程总承包研究综述
Ulubeyli等对国际工程中总承包商选择合适分包商的问题进行了研究，运用模糊多准则决策模型，构建了国际建设项目分包商选择模型；Liu等采用偏最小二乘路径建模，开发了序列多准则系统，应用于大型建设项目承包商选择问题研究。

卢梅等从设计、运作程序及资源整合应用三方面分析了EPC工程总承包能力，强调增强EPC工程总承包能力有助于总承包企业核心竞争力的提升；严玲等利用扎根理论构建了基于管理能力与履约能力的EPC工程总承包企业能力模型。

通过综述国内外相关文献可知，针对工程总承包企业能力评价体系研究数量较少且不够直接，现有文献集中于承包商选择问题与核心竞争力问题的研究。

承包商选择问题基于业主视角对承包商进行评价分析，一定程度上为工程总承包企业评价与提升路径提供了帮助，但未能从企业自身发展角度进行研究，较难深入确切利用于工程总承包企业能力提升。

当前我国建筑业正处于行业转型阶段，工程总承包企业能力不能快速提升为企业核心竞争力，将现有核心竞争力的理论研究应用于实践不适用于我国当前建筑企业发展阶段。

基于此，本文拟基于建筑业工程总承包价值链的视角，通过分析工程总承包企业能力影响因素及其权重，并提出工程总承包竞争能力提升及实际测评路径，以期为工程总承包企业在转型阶段提供一个新的分析框架。

3　工程总承包内涵与特点分析
3.1　工程总承包内涵
指在住建部2016年颁布的《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》中明确：“工程总承包是指从事工程总承包的企业按照与建设单位签订的合同，对工程项目的设计、采购、施工等实行全过程的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的承包方式。

”国外相关机构及学者对工程总承包模式具有不同表述，被普遍认可的四大国际机构（AIA、ASCE、DBIA、FIDIC）对工程总承包模式的解释都强调了合同签订单一性、设计-施工一体化。

综合国内外的相关表述，可得出工程总承包模式的本质内涵为由单一工程总承包企业与业主签订合同，并按照合同实行工程项目全过程或至少包括设计、施工阶段的承包。

工程总承包一般采用包括设计、采购与施工的EPC总承包模式或者包括设计与施工的DB总承包模式。

在工程实践中EPC总承包模式采用较多，因此本文研究范围特指EPC总承包模式。

3.2　工程总承包特点
3.2.1　合同签订单一性
业主将设计、采购、施工整体打包后委托给工程总承包企业，由企业决定是否将设计、施工阶段分包给分包商。

业主基于原则性、整体性对项目进行管理，减少了合同界面，避免了因合同问题引起的纠纷，有利于全面履约。

3.2.2　设计施工一体化
设计与施工阶段隶属于同一单位，部分施工图完成即可进行阶段性施工。

因此，从设计阶段即可考虑施工阶段的成本与可施工性，对专业人员素质也有了更高要求。

现阶段，以装配式建筑为主的建筑工业化大力推进，工程总承包这一特点较为契合装配式建筑设计标准化、施工装配化的专业性要求，有助于建筑工业化深入推进。

3.2.3　责任与风险分担
工程总承包企业基于工程全寿命周期对项目的成本、工期、质量等全权负责，因此需承担更多责任与风险。

但责任、风险与利润成正比，工程总承包企业可以通过培养企业核心能力以获取高利润。

从价值链角度，可以将企业非核心及处于劣势的环节进行外包，同时对外部独立及有明显优势的增值环节进行整合。

3.3　工程总承包价值链分析
价值链分析即以企业价值与核心竞争力最大化为目标，对企业经营活动进行分析与评价。

价值链割裂的传统模式对工程的建设工期与总成本有负面影响，而工程总承包合同签订单一性、设计施工一体化的特点使其具有价值链整合这一优势。

工程总承包企业的基本价值活动是业主及承包商形成的项目交易市场-项目承揽-项目咨询-设计-采购-施工-竣工验收与移交-再次从项目交易市场承包项目。

项目承揽：项目承包是企业经营生产的前提，是指从项目交易市场获取项目信息、了解业主需求，对企业自身能力进行分析并制定具有可行性的方案，最后获取工程项目的过程。

对于工程总承包企业而言，只有掌握设
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计、采购、施工等多个专业的技术与行情才能成功承揽项目，企业生产经营的主要链条才不会断裂。

项目咨询：咨询包括项目策划、可行性研究、项目融资等工作。

此阶段工作的精细度、全面性对企业后期的项目管理工作有重要影响，良好的项目咨询工作可有效提高投资效益及项目价值。

附带融资服务的工程总承包（EPC+Finance）模式在我国对外承包项目时广泛采用，在做好设计、采购及施工之外还提供融资服务，这一模式减少了业主融资压力，使得工程总承包企业更易承揽较多项目。

设计：设计阶段一般包括初步设计与施工图设计，此阶段对建设项目的总造价与施工难易程度具有决定性作用。

在前期决策阶段，企业可根据业主需求及项目功能需求对项目可施工性与全寿命周期内的设计管理进行分析研究，以提高项目承揽成功率。

在采购、施工阶段，企业可对物资采购进行指导，通过合理的技术设计方案避免施工过程中过多的变更。

因此，在设计阶段进行工程优化，可以实现资源合理配置、成本降低，工期缩短，进而实现项目增值。

采购：采购不仅指物资的采购，还包括技术人员招聘、设计或项目阶段的分包。

与传统采购模式相比，工程总承包企业在设计阶段便可考虑到施工机具的适用性及充分性，在满足项目需求及合同约定的条件下，在采购阶段对采购设备的规格、数量等进行最优化选择，从而制定最优采购计划，以降低成本。

工程总承包企业因不断承揽项目而需与供货商接续合作，企业具有良好声誉与社会影响力后，可以通过与供货商形成战略合作伙伴关系进而控制采购质量与成本。

施工：施工是保证工程目标实现的重要对象，工程总承包企业可以自己承揽，也可以选择发包给分包商，对施工阶段进行目标性、原则性管理。

采取工程总承包模式可以实现设计-施工两阶段搭接，实现“边设计边施工”，从而促进收缩项目建设工期，实现企业价值。

竣工验收与移交：验收建设成果，验收合格后将项目交付于业主。

精良的竣工验收工作与移交服务可为企业赢得较好的社会声誉，从而有利于以后的项目承揽及采购工作。

工程总承包价值链不单指上述基本价值活动，还包括为基本价值活动提供支持的支持价值活动。

在工程总承包模式下，支持价值活动包括技术创新、企业基础设施、信息资源管理与人力资源管理。

4　工程总承包企业能力影响因素
4.1　绿色施工能力
施工是工程项目建设的基础活动，因此施工能力是工程总承包企业能力的关键组成部分。

现阶段，环境友好与可持续发展是各行业遵循的原则，本文基于国家与社会整体利益在施工能力的基础上提出绿色施工能力。

良好的绿色施工不仅可以降低建造成本，还可以最大程度的降低施工造成的资源浪费与对环境的负面影响。

因此，工程总承包企业须通过提升绿色施工能力来培养核心竞争力，进而提升企业价值。

绿色施工能力主要包括绿色施工方案合理性、四节一环保能力（节能、节水、节电、节材和环境保护）、文明施工能力。

当前，与生产建造相关的安全、环境、人员健康问题受到广泛关注，因此绿色施工部分能力也包括HSE管理能力。

4.2　设计技术能力
建筑业正处于转型升级阶段，建造技术不断创新、项目难度逐步增高，设计技术能力成为总承包商顺利承揽并完成项目的重要保障。

我国设计阶段主要包括初步设计与施工图设计，在项目招标阶段，业主一般要求总承包企业的投标文件达到初步设计的深度。

良好的设计方案有助于提高项目承揽成功率，项目承揽也是工程总承包价值链最基本的活动。

工程总承包模式中设计、采购、施工深度融合，设计方案合理性直接决定了施工过程的可施工性与项目建造成本。

基于此，设计技术能力包括设计人员专业素质与设计优化能力。

现阶段，装配式建筑、绿色建筑、区块链及数字建造理念大力推行，急需各类新技术的支持，因此，设计创新能力和新技术应用能力是工程总承包企业能力的重要影响因素。

4.3　资源整合能力
随着我国工程总承包企业服务范围与规模逐步扩大，企业所承揽项目资金需求量不断增加，资源合理配置难度也显著提高。

因此，为满足业主的利润需求并占据市场竞争优势，对工程总承包企业资源整合能力进行提升势在必行。

在越来越多的国际工程及大型公共建筑采用工程总承包模式的背景下，资本运作问题成为工程总承包企业承揽项目的主要瓶颈，因此承包商应具有良
杨杰，等·行业转型阶段工程总承包企业能力评价体系研究
工 程 经 济2019年
·56·好的融资能力、财务能力。

另外，工程总承包项目技术难度大、工艺复杂，企业以提升资源整合能力为目标，应对其所控制的材料、设备、及信息等资源进行配置合理化工作并加以使用。

资源整合能力还包括人力资源管理能力、信息资源管理能力、绿色建材供应及设备能力。

4.4　风险管控能力
我国工程总承包项目风险管控经验尚不足，并且建筑业处于转型阶段，容易引发更大风险。

有效的风险管控可以降低由风险带来的成本，从而将风险造成的费用转移到利润空间，提高企业价值，实现业主与企业的双赢。

因此，必须重视提升工程总承包项目中的风险管控能力，基于工程总承包模式的全寿命周期管理特点，风险管控能力主要包括前期招投标风险管理、合伙人风险管理、采购风险管理及风险应对能力。

4.5　组织管理能力
工程项目往往是一个复杂的系统工程，需要涉及多方面的因素，对于设计、采购与施工进行整体承包的工程总承包企业所面对的建造内容更为庞杂。

因此，总承包项目建造过程涉及与各方关系的沟通与协调，工程总承包企业良好的组织管理能力有利于对建造项目进行整体管控，有利于建造项目的顺利实施。

工程总承包企业应立足于企业价值链对各方关系进行协调管理，并建立与企业价值链相适应的组织结构。

组织管理能力体现在总承包企业项目管理的设计、组织和各种控制流程与方法是否科学可行，主要包括组织人员素质、组织工作流程、组织架构合理性、管理制度及项目管控能力。

5　工程总承包企业能力评价体系
5.1　评价体系构建原则及步骤5.1.1　构建原则
（1）适用性。

评价指标体系既要体现工程总承包的
特殊性又要考虑到工程总承包企业目前的发展现状，做到全面、客观、真实的反映当前情况。

（2）全面性。

工程总承包企业能力是一个庞杂的系统，评价结果会直接影响企业的未来发展思路及路径，因此工程总承包企业能力评价体系必须保证系统与完整。

（3）可操作性。

评价指标与过程应确切简明，选取人们最易识别与认知的表达方式。

5.1.2　构建步骤
（1）解释结构模型构建
首先，询问项目公司管理人员、工程总承包管理领域专家，分析工程总承包企业23个能力影响因素之间的相互关系。

其次，建立邻接矩阵，计算可达矩阵。

最后，通过区域及层位划分生成解释结构模型。

（2）各指标赋权
首先，确定目标和准则，通过分析系统元素将其分成不同的组以及明确各元素之间的关系。

其次，在ISM 模型的基础上依据目标和准则构建控制层和网络层，确立ANP 问题的网络结构模型。

再次，构建无权重超矩阵及权重超矩阵。

最后，求得极限超矩阵并判断优先权重。

5.2　核心评价指标与其因素关系分析
综上所述，构建包含5个一级指标与23个二级指标的工程总承包企业能力评价指标体系，见图1。

用S1-S23别表示二级指标中的各个因素，为了分析二级指标的相互关系，通过询问项目公司管理人员、工程总承包管理领域专家，并对结果进行整理归纳后，最终得出所有能力影响因素间的关系，进而建立邻阶矩阵A ，通过对邻阶矩阵A 的运算，可求出系统要素的可达矩阵。

运用Matlab 编程辅助计算，求得解释结构模型的可达矩阵，再在可达矩阵基础上进行区域划分，若起始集中任取要素的交集不为空集，则说明区域不可分割。

由此得出23项能力影响因素属于同一区域。

再进行
图1　工程总承包企业评价指标体系
第 29 卷　第 11 期
·57·
此区域内的级位划分，表达出各影响因素的层次地位，可得如图2所示递阶结构有向图。

5.3　能力影响因素权重分析
在建立网络结构模型时，控制层由一级指标构成，指标具有互不影响的独立性；二级指标为网络层，并且因素间具有联动性。

根据ISM 模型得出递阶结构有向图，进而形成ANP 问题的网络结构模型，见图3。

首先，为获得本项目二级指标间的判断矩阵，依据网络结构模型，应用两两比较法依次对单一控制层内部的影响因素进行比较并打分，再对控制层之间有相互影响关系的影响因素进行比较并打分。

其次，利用SD （超级决策）软件辅助计算，可得无权重超矩阵。

再次，进行
一致性检验，若得出CR ＜0.1，则表示权重可以接受。

最后，对各因素组进行比较并打分，利用SD 软件得出各组权重矩阵及权重超矩阵，并建立极限超矩阵，进而确定各影响因素的权重并排序，见表1。

由表1可以看出，在所有工程总承包能力影响因素类别中，绿色施工能力的权重达到0.301，所占比例最高；其次是设计技术能力和资源整合能力，相对不重要的是风险管控能力和组织管理能力。

在各个因素类别中，权重较高的为绿色施工能力、设计人员专业素质、融资能力、综合风险应对能力、项目管控能力。

5.4　工程总承包企业能力评价分析
根据上述分析，工程总承包企业的能力提升不仅需要关注核心竞争力的增强，也需要均衡发展。

首先，大部分工程总承包企业要提升绿色施工、设计技术以及资源整合的能力，在此基础上再提升风险管控及组织管理的能力。

其次，工程总承包企业应根据原先主业性质，分别从施工或设计两条路径来提升总承包能力。

如由设计院发展而来的工程总承包企业优势在于其具备设计技术能力，因此应注重绿色施工能力、资源整合能力的提升，在发展阶段，此类工程总承包企业可以通过加强节约资源、环境保护、融资能力等方面进而全面提升企业能力。

由建筑施工企业发展而来的工程总承包企业在设计技术能力及组织管理能力两个方面稍有欠缺，其总承包综合能力提升应从这两方面切入，具体可采取培养并吸纳专业设计人员、积极开发并运用新技
杨杰，等·
行业转型阶段工程总承包企业能力评价体系研究
图2
　递阶结构有向图
图3　网络结构模型
工程经济2019年·58·
术、提升项目管控能力等改善措施。

最后，工程总承包企业应立足于项目载体，在项目管控能力提升的同时，把绿色施工、设计、资源整合以及风险管理等能力全面提升。

企业可根据下述路径运用工程总承包能力评价体系对企业能力进行实际测评：
（1）获取评价指标数据。

定量评价指标数据可从企业管理部门相关资料中获取，定性评价指标数据可通过邀请大型建筑企业高管、国内知名教授等成立专家组进行打分获取。

（2）数据标准化处理。

由于各能力评价指标的量纲与表现形式等存在差异，应对所获取指标数据进行标准化、规格化处理。

根据评价指标数据性质选择合适的处理方法，如阀值法、标准化法等。

（3）计算综合得分。

对标准化处理后的数据根据工程总承包企业评价体系中各指标权重进行加权计算，得到企业能力综合评分。

企业可对比行业、国家或国际标准进行自身能力评价，或者与国际大型工程总承包企业进行对比分析。

根据分析结果得出有待提升的工程总承包能力，并制定符合企业实际情况且具有针对性的改进措施。

6　结　语
当前，工程总承包作为行业转型升级的突破口，应在政府投资项目及国有投资等项目采取工程总承包模式。

要深刻把握工程总承包价值链，并基于建筑业未来发展趋势从绿色施工能力、设计技术能力、资源整合能力、风险管控能力及组织管理能力五个层面来全面提升，因地制宜处理好各能力因素间的影响关系，全面提升我国工程总承包企业能力。

工程总承包能力各影响因素相互联动、关系复杂，研究结果不仅可为后续理论研究奠定基础，在工程实践中也具有一定的现实意义。

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[6] 向鹏成，刘丹.基于ISM的高速铁路工程项目风险关系分
析[J].世界科技研究与发展，2016（2）：409-414.
表1　工程总承包企业能力影响因素权重
影响因素类别控制层权重企业能力影响因素网络层权重排序
绿色施工能力0.301绿色施工方案合理性0.2812四节一环保能力0.3011文明施工能力0.2064 HSE管理能力0.2123
设计技术能力0.212设计人员专业素质0.2911设计优化能力0.2692设计创新能力0.1844新技术应用能力0.2563
资源整合能力0.205
融资能力0.2981
财务能力0.2532人力资源管理能力0.1714信息资源管理能力0.0665绿色建材供应0.0116设备能力0.2013
风险管控能力0.180前期招投标风险管理0.2333合伙人风险管理0.2512采购风险管理0.2044综合风险应对能力0.3121
组织管理能力0.102
组织人员素质0.1364组织工作流程0.1215组织架构合理性0.2652管理制度0.1873项目管控能力0.2911。