基金业协会从业人员管理平台系统

培训管理介绍
• 培训管理模块主要包含培训班管理，培训学员管理以及培训学时 管理。对系统内从业人员参训的培训学时进行管理，为从业人员 的年检进行培训学时的支撑。主要流程有会员自办班审核流程：
机构提交自 办班信息
协会审核自 办班信息
综合查询介绍
• 综合查询主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培 训、年检等基础数据进行查询分析。主要包括：从业注册查询、 年检查询、考试查询、变更查询、培训查询等几大查询模块。
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基金经理注销申请， 注销基金经理资格并解除基金经理与管理基金的关系。主要注销 流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
• 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首 先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：
年检管理介绍
• 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员，在机构端年检提 交页面会自动计算出当前需要年检并且培训学时符合条件的从业 人员信息，由机构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交 年检申请
机构审核 年检申请
内部公示
证书截止 日期调整
外部公示
基金产品管理介绍
• 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基金产品信息。机 构内从业人员进行基金经理注册时需要机构选择管理的基金产品。
协会审核 考试成绩
取得证书
基金经理变更管理介绍
• 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理， 当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金 经理变更管理功能中进行变更更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
变更管理介绍
•系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 •机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 •变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
重点提示
一般从业人员注册介绍
• 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录 系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
机构初审
内部公示
机构复审
取得证书
外部公示
协会人工 审核
未 通 过
协会自动 审核
通
过
8
离职备案介绍
• 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换机构之前都需要 先由原机构提交离职信息（不需要协会审核）。离职过去才可以 由新机构进行变更申请变更到本机构。
基金业协会从业人员管理平台系统
培训大
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务及流程介绍 与原有系统差别
重点提示
系统用户及主要功能
用户类型
协会用户
机构一级管理员
机构二级管理员 个人用户
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从 业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高 管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发 布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考 试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综 合查询、综合统计
基金经理注册介绍
• 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发 起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以 申请注册基金经理。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
协会复审 补充材料
机构上传 公告信息
机构审核上传 材料预约考试
协会审 核材料
协会审核 补充材料
机构补充材料
第一次材料全部上传
协会领导 复审材料
信 息技术服务商、第三方独立销售机构
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、 合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资 经理
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、 吊销恢复、离职、年检、无效
培训大纲
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务及流程介绍 与原有系统差别
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
高管人员考试预约管理介绍
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后，可以由机构进行 高管人员考试预约申请并选择预约时间，由协会审核参加考试。 主要申请流程如下：
机构提交 考试预约
协会审核
高管人员任职备案管理介绍
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通过高管考试（特 批情形除外），可以由机构进行高管人员任职备案申请，由协会 审核任职备案信息。主要申请流程如下：
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预 约、任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申 请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培 训报名、会员自办培训班管理、诚信信息录入、综 合查询
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投 诉信息录入、个人诚信档案查询
培训大纲
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务流程介绍 与原有系统差别
重点提示
重点提示
系统只支持IE浏览器，且为IE7版本及以上版本。 会员单位 、个人登录密码与原系统相同 ，保持不变 。 系统用户名、密码区分大小写。机构代码由协会生成，机构代码即是登录用户名。 个人用户名由机构生成。 新增机构用户、个人用户初始密码为 000000。 本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel 、rar、txt、jpg、jpeg、zip文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
高管人员解聘管理介绍
• 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由 机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程 如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
考试管理介绍
• 考试管理模块主要管理系统从ATA考试中心同步过来的考试信息、 考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户 进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人 用户是否具备从业注册申请的资格。
汇报完毕 感谢聆听
综合统计介绍
• 综合统计主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培 训、年检等基础数据进行统计分析。主要包括：注册统计、年检 统计、考试统计、培训统计、诚信统计等几大统计模块。
其他功能介绍
• 系统其他功能主要包含： • 系统管理（主要进行系统基础数据维护） • 权限管理（维护用户权限信息） • 个人信息管理（维护个人信息及个人密码） • 投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理） • 诚信管理（维护从业人员的诚信信息） • 即时通讯（系统内的收发邮件功能） • 通知管理（系统内的通知发送及管理功能）
培训大纲
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务及流程介绍 与原有系统差别
重点提示
与原有系统差别
增加系统管理员对于各类别的设置功能，便于日后业务扩展； 调整从业注册流程，协会端增加自动审核功能； 离职备案去掉协会端审核，离职处理按照设定的离职时间计算，可不必立即生效； 调整变更流程，正常情况变更自动通过； 个人信息可随时修改（除身份信息变更），不需要年检时修改； 调整年检流程，取消年检申请表，通过年检培训学时即可提交年检申请，协会不审； 增加对于拟聘用人员的诚信查询功能，并可向协会申请查询其他机构人员诚信信息 ； 增加投诉举报、诚信管理以及从业行为管理模块； 加强系统权限管理，包括功能权限与数据权限； 强化系统查询和统计功能，满足协会、机构与监管部门的管理需要； 降低各级别管理员的工作量，逐级管理、责任分工明确； 提高系统易用性，增加提醒与信息传递等功能，完善系统可用性。
培训大纲
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务及流程介绍 与原有系统差别
重点提示
类别名称
机构类别
具体内容
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券 公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险
公 司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、
期 货公司子公司、信托公司 其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、 第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、