基本建设程序9

基本建设程序
基本建设程序
一、项目基本建设程序的主要阶段
基本建设程序的主要阶段是：项目建议书阶段，可行性研究报告阶段，设计工作阶段，建设准备阶段，建设实施阶段和竣工验收。

有的程序增加了生产准备阶段。

（一）项目建议书阶段
项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建的轮廓设想，项目建议书的主要作用是为了推荐一个拟建设项目的初步说明，论述它建设的必要性、条件的可行性和获利的可能性，以确定是否进行下一步工作。

项目建议书的内容一般应包括以下几个方面：
1、建设项目提出的必要性和依据；
2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；
3、资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；
4、投资估算和资金筹措设想；
5、经济效益和社会效益的估计。

（二）可行性研究报告阶段
1、可行性研究。

项目建议书批准后，即可进行可行性研究，对项目在技术是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。

承担可行性研究工作应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询等单位。

通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见。

凡可行性研究未被通过的项目，不得编制、报送可行性研究报告和进行下一步工作。

2、可行性研究报告的编制。

可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的重要依据。

所有基本建设项目都要在可行性研究通过的基础上，选择经济效益最好的方案编制可行性研究报告。

由于可行性研究报告是项目最终决策和进行初步设计的重要文件，要求它必须有相当的精度和准确性。

可行性研究报告一般要求具备以下基本内容：
（1）项目提出的前景和依据；
（2）根据经济预测、市场预测确定建设规模、产品方案，提供必要的确定依据；
（3）技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标；
（4）资源、原材料、燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件；
（5）建设条件，确定选址方案、总平面布置方案、占地面积等；
（6）项目设计方案，主要单项工程、公用辅助设施、协作配套工程；
（7）环境保护、城市规划、土地规划、防震、防洪、节能等要求和采取的相应措施方案；
（8）企业组织、劳动定员、管理制度和人员培训；
（9）建设工期和实施进度；
（10）投资估算和资金筹措方式；
（11）经济效益和社会效益；
（12）建立建设项目法人制度。

3、可行性研究报告审批。

编制完成的项目可行性研究报告，需有资格的工程咨询机构进行评估并通过，按照现行的建设项目审批权限进行报批。

可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。

如果在建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面确需变动以及突破控制数时，应经原批准机关同意。

经过批准的可行性研究报告，是确定建设项目，编制设计文件的依据。

（三）勘察设计工作阶段
设计是对拟建工程的实施在技术和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠道，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据它直接关系着工程质量和将来的使用效果。

已批准可行性研究报告的建设项目应通过招标投标择优选择具有相关设计等级资格的设计单位，按照所批准的可行性研究报告内容和要求进行设计，编编制设计文件。

设计过程一般划分为初步设计和施工图设计两个阶段。

重大项目和技术复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，增加技术设计阶段。

初步设计是设计的第一阶段，它根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计基础资料，对设计对象进行通盘研究，阐明在指定的地点、时间和投资控制数内，拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性。

通过对设计对象作出的基本技术规定，编制项目的总概算。

根据国家文件规定，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资估算10%以上或其他主要指标发生变更时，要重新报批可行性研究报告。

初步设计的内容一般应包括以下几个方面：
1、设计依据和设计的指导思想；
2、建设规模、产品方案、原材料、燃料和动力的用量及来源；
3、工艺流程、主要设备选型和配置；
4、主要建筑物、构筑物、公用辅助设施和生活区的建设；
5、占地面积和土地使用情况；
6、总体运输；
7、外部协作配合条件；
8、综合利用、环境保护和抗震措施；
9、生产组织、劳动定员和各项技术经济指标；
10、总概算。

初步设计编制完成后，按照现行的建设项目审批权限进行报批。

初步设计文件经批准后，总平面布置、主要工艺过程、主要设备、建筑面积、建筑结构、总概算等不得随意修改、变更。

（四）建设准备阶段
项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：
1、征地、拆迁和场地平整；
2、完成施工用水、电、路、通讯等工程；
3、通过设备、材料公开招标投标订货；
4、准备必要的施工图纸；
5、通过公开招标投标，择优选定施工单位和工程监理单位。

（五）建设实施阶段
1、新开工建设时间。

建设项目经批准新开工建设，项目即进入了建设实施阶段。

项目新开工时间，是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程（无论生产性或非生产性）第一次正式破土开槽
开始施工的日期。

不需要开槽的工程，以建筑物的正式打桩作为正式开工。

铁道、公路、水库需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程作为正式开工。

2、年度基本建设投资额。

基本建设计划使用的投资额指标，是以货币形式表现的基本建设工作量，是反映一定时期内基本建设规模的综合性指标。

3、生产准备。

生产准备是项目投产前的内容很多，其主要内容有：
（1）招收和培训人员。

（2）生产组织准备。

（3）生产技术准备。

（4）生产物资的准备。

（六）竣工验收阶段
竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。

1、竣工验收的范围和标准。

根据国家现行规定，所有建设项目按照批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，工业项目经负荷试运转和试生产考核能够生产合格产品，非工业项目符合设计要求，能够正常使用，都要及时组织验收。

建设项目竣工验收、交付生产和使用，应达到下列标准：
（1）生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；
（2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格。

构成生产线，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品；
（3）生产福利设施能适应投产初期的需要。

（4）生产准备工作能适应投产初期的需要。

2、申报竣工验收的准备工作。

主要有：
（1）整理技术资料。

（2）绘制竣工图纸。

（3）编制竣工决算。

（4）审计部门出具的竣工决算审计意见。

3、竣工验收的程序和组织。

按国家有关规定执行。

4、竣工和投产日期。

二、基本建设项目审批程序规定
（一）根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。

其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。

对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。

各
地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

1、审批制，只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目，主要用于市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进贫困地区经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化等。

主要用于以下领域的项目：（1）科技、教育、文化、卫生、体育等社会事业项目；
（2）城市建设、环境保护和口岸基础设施建设项目；（3）交通、水利等基础设施项目；（4）产业发展必需的基础设施建设项目；（5）各级行政、政法等政权建设项目；（6）与中央预算内基本建设投资或国债投资配套的项目；（7）党委、政府确定的其它重大项目。

2、核准制，指对企业投资建设不使用政府性资金的重大项目和限制类项目不再由政府进行审批。

政府只是从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。

项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，但要依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续。

实行核准制的范围和权限，由《政府核准的投资项目目录》作出规定。

核准程序只需“项目申请报告”一个环节。

煤矿项目：国家规划矿区内的煤炭开发项目由国务院投资主管部门核准，其余一般煤炭开发项目由地方政府投资主管部门核准。

3、备案制，指企业投资建设不使用政府性资金的非重大项目和非限制类项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案后，依法办理环境保护、土地使用、资金利用、安全生产、城市规划等许可手续。

其后，企业即可自行组织建设。

企业报送备案的项目，除不符合法律法规有关规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的之外，地方政府投资主管部门应当予以备案。

（二）《国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准投资项目的管理办法》（发改投资[2005]76号）规定：
1、对于《国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）》（发改投资…2004‟1927号文附件，以下简称《目录》）内符合按照国家有关规定批准的行业和专项发展建设规划以及产业政策要求，有关方面意见一致的项目，由国家发展改革委会同有关部门审批或核准，报国务院备案。

报国务院备案时应附上国土资源部、环保总局、行业主管部门、其他有关部门、省级人民政府或其投资主管部门、银行等相关单位的意见和咨询机构的评估论证意见，以及国家发展改革委关于该项目符合发展建设规划和产业政策等情况的说明。

2、对于《目录》内属于下列情况之一的项目，由国家发展改革委会同有关部门提出审批或核准的初步意见，报请国务院审批或核准：
（1）发展建设规划以外的项目；
（2）产业政策限制发展的项目；
（3）符合第1条规定的条件，但性质特殊、影响重大的项目；
（4）有关方面意见不尽一致，但从经济和社会发展全局考虑仍有必要建设的项目；
（5）国务院明确要求报送国务院审批或核准的项目。

（三）国家发改委《企业投资项目核准暂行办法》（国家发改委令第19号）规定：
1、国家制订和颁布《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》），明确实行核准制的投资项目范围，划分各项目核准机关的核准权限。

其中，国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；地方政府投资主管部门，是指地方政府发展改革委（计委）和地方政府规定具有投资管理职能的经贸委(经委)。

2、企业投资建设实行核准制的项目，应按国家有关要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。

3、项目申报单位应向项目核准机关提交项目申请报告一式5份。

项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。

4、项目申请报告应主要包括以下内容：
（1）项目申报单位情况。

（2）拟建项目情况。

（3）建设用地与相关规划。

（4）资源利用和能源耗用分析。

（5）生态环境影响分析。

（6）经济和社会效果分析。

5、项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：
（1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；
（2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
（3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（4）根据有关法律法规应提交的其他文件。

6、企业投资建设应由地方政府投资主管部门核准的项目，须按照地方政府的有关规定，向相应的项目核准机关提交项目申请报告。

企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部门提出审核意见，向国务院报送项目申请报告。

7、项目申报单位依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。

8、项目核准文件有效期2年，自发布之日起计算。

项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。

项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。

9、已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。

10、对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

11、项目申请单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，项目核准机关应依法撤消对该项目的核准。

12、项目核准机关要会同城市规划、国土资源、环境保护、银行监管、安全生产等部门，加强对企业投资项目的监管。

对于应报政府核准而未申报的项目、虽然申报但未经核准擅自开工建设的项目，以及未按项目核准文件的要求进行建设的项目，一经发现，相应的项目核准机关应立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的法律和行政责任。

（四）山西省2006年发布的《山西省企业投资项目核准暂行办法》（山西省人民政府令第185号）规定：
1、《山西省企业投资项目核准目录》（以下简称《目录》）中所列的项目，应当编制项目申请报告。

项目申请报告应当由具备相应工程咨询资格的机构编制。

由省人民政府投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应当由具备乙级以上工程咨询资格的机构编制，其中总投资2亿元以上项目应当由具备甲级咨询资格的机构编制。

项目申请报告与国家发改委《企业投资项目核准暂行办法》中规定的项目申请报告内容相同。

2、省属企业投资建设应当由省人民政府投资主管部门核准的项目，可以直接向省人民政府投资主管部门提交项目申请报告，并附项目所在地设区的市人民政府投资主管部门的意见。

其他企业投资建设应当由省人民政府投资主管部门核准的项目，应当经项目所在地设区的市人民政府投资主管部门初审提出意见，并向省人民政府投资主管部门报送项目申请报告。

企业投资建设应当由设区的市人民政府投资主管部门核准的项目，应当经项目所在地县级人民政府投资主管部门初审提出意见，并向设区的市人民政府投资主管部门报送项目申请报告。

3、政府投资主管部门应当自受理项目申请报告之日起15个工作日内，作出是否核准的决定，或者向上级政府投资主管部门提出初审意见。

由于特殊原因，难以在15个工作日内作出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应当及时书面告知项目申报企业，说明延期理由。

在规定时间内政府投资主管部门未作出是否核准的决定，也未及时书面通知项目申报企业的，视为核准。

政府投资主管部门委托评估、征求公众意见或者进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。

4、项目申报企业可以依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。

5、项目核准文件有效期2年，自核准之日起计算。

在核准文件有效期内未开工建设的，项目申报企业应当在核准文件有效期届满30日前向政府投资主管部门申请延期，政府投资主管部门应在核准文件有效期届满前做出是否准予延期的决
定。

在核准文件有效期内未开工建设也未向政府投资主管部门申请延期的，原项目核准文件自动失效。

6、已经核准的项目，项目申报企业如对项目核准文件所规定的内容进行调整，应当及时以书面形式向政府投资主管部门报告。

政府投资主管部门应当根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续。

7、对应当报政府投资主管部门核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款，企业不得开工建设。

8、项目申报企业以提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，政府投资主管部门应当撤销对该项目的核准决定，并依法追究相关法律责任。

9、违反本办法规定，企业投资项目未经政府投资主管部门核准擅自开工建设的，以及未按项目核准文件的要求进行建设的，由政府投资主管部门责令其停止建设，可以并处3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。

（五）根据《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（国办发…2007‟64号）规定：
1、严格规范投资项目新开工条件。

各类投资项目开工建设必须符合下列条件：
（1）符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准。

（2）已经完成审批、核准或备案手续。

实行审批制的政府投资项目已经批准可行性研究报告，其中需审批初步设计及概算的项目已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资项目，已经核准项目申请报告；实行备案制的企业投资项目，已经完成备案手续。

（3）规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续。

（4）需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书。

其中，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性投资项目，应当依法以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地。

（5）已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批。

（6）已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查。

（7）建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施。

（8）符合国家法律法规的其他相关要求。

2、建立新开工项目管理联动机制
各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等部门要加强沟通，密切配合，明确工作程序和责任，建立新开工项目管理联动机制。

实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。

完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。

项目单位依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。

实行核准制的企业投资项目，项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。

完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。

项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。

实行备案制的企业投资项目，项目单位必须首先向发展改革等备案管理部门办理备案手续，备案后，分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环评审批手续。

各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、国土资源、环境保护、建设等部门都要严格遵守上述程序和规定，加强相互衔接，确保各个工作环节按规定程序进行。

对未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发展改革等部门不得予以审批或核准。

对于未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国土资源、环境保护等部门不得办理相关手续。

对应以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地的项目，国土资源管理部门要会同发展改革、城乡规划、环境保护等部门将有关要求纳入土地出让方案。

对未按规定取得项目审批（核准、备案）、规划许可、环评审批、用地管理等相关文件的建筑工程项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证。

对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤消有关审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。