企业法律调查文件清单

企业法律调查⽂件清单
_____________________________ 企业法律调查⽂件清单_____________________________
xxx律师事务所
⽬录
⼀、公司的设⽴及变更⽂件 (3)
⼆、公司的各项法律资格、登记、备案及其他业务相关资料 (5)
三、公司的股东 (5)
四、重⼤合同 (6)
五、债权债务和担保 (8)
六、⼟地、房产、机器设备、知识产权等重要财产 (8)
七、保险 (11)
⼋、诉讼、仲裁和⾏政处罚 (11)
九、环境保护 (11)
⼗、产品质量及安全 (11)
⼗⼀、税费 (12)
⼗⼆、劳动关系及⼈⼒资源 (12)
⼗三、关联交易和同业竞争 (13)
⼗四、其他 (15)
附表 (16)
附表⼀：重⼤合同统计汇总表 (16)
附表⼆：贷款合同汇总表 (17)
附表三：担保情况汇总表 (18)
附表四：⼟地汇总表 (19)
附表五：房产汇总表 (20)
附表六：⼟地租赁汇总表 (21)
附表七：在建⼯程汇总表 (22)
附表⼋：房屋租赁汇总表 (23)
附表九：知识产权汇总表 (24)
附表⼗：保险汇总表 (27)
附表⼗⼀：诉讼仲裁汇总表 (28)
x x 律師事務所
xxxxxxxx Law Offices
中國xx市xx区xxx街x号xxxx⼤厦邮编: 100000
電話: 010-******** 傳真: 010-********
初步法律尽职调查⽂件清单
本初步法律尽职调查⽂件清单（“本清单”）系律师事务所（“本所”）为执⾏本项⽬之企业法律尽职调查⼯作的⽬的⽽编制。

本清单所指的公司为有限公司及其他控股⼦公司。

请仔细阅读下述说明，并相应提供回复和⽂件资料：
(1) 上述所有公司均需按本清单内容分别提供回复和⽂件资料；
(2) 请公司将对本清单的回复及⽂件⼀并发送给本所。

(a) 每⼀题的回答请直接填写在该问题下⽅，对于需要提供附件的，请注明已提供附件。

若提供的附件为扫描件，则请将⽂件扫描件存⼊以问题号为⽂件夹名称的⽂件夹内；若提供的附件为纸质⽂件，则请将附件集中附于答卷之后，并以问题号为附件编号、在每⼀附件的右上⾓标明“附件x.x”（例如：问题1.1要求提供《公司注册登记资料查询单》，即请公司将该⽂件后附，并在⽂件右上⾓标注“附件1.1”）；
(b) 请就本清单的每⼀题进⾏回复。

如果没有本清单内所列情况发⽣，在该问题下⽅注明“不适⽤”；如果由于某些原因⽆法提供相关⽂件，请注明“⽆法提供”并说明原因；对于清单中的有些要求，如果没有现成的⽂件，可提供叙述性的书⾯说明材料。

若清单中不同问题的⽂件相同，则只在⼀处提供⽂件，⽽在另⼀处注明“请见x.x序号的⽂件”。

(c) 除本清单内明确说明必须提供原件外，其他⽂件公司均只需提供复印件或扫描件，但公司须对所提供的回复及所有⽂件资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证所提供复印件或扫描件均与原件完全⼀致。

请公司在所有提供的纸质⽂件的侧⾯以骑缝章的形式加盖公司公章。

(d) 公司已经提供的资料⽂件，⽆需再次提供。

(3) 本所在审阅公司提供的回复及⽂件资料后会有进⼀步跟进问题和补充⽂件清单发送给公司，烦请届时根据清单反馈。

(4) 除⾮特别说明，本⽂件清单所要求公司提供的所有说明和⽂件均指
业绩期间的，即2013、2014年、2015年及2016年1⽉1⽇⾄今。

在公司完成上市之前，公司提供的信息或资料如有任何的变动与更新，请提供相应的最新资料。

如果公司在准备回复和⽂件过程中对本清单或⽂件提供要求有任何疑问，请随时与本所律师沟通，以明确和加快尽职调查进程。

⼀、公司的设⽴及变更⽂件
1.1请提供由公司注册地主管⼯商⾏政管理局出具的、盖有“⼯商档案
查询专⽤章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）。

该查询单
应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表⼈；董
事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成⽴⽇期；经营期限；
年检情况；现有股东名称、出资额及出资⽐例。

1.2请到公司注册地⼯商⾏政管理局调取公司⾃设⽴以来的全部⼯商
登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、⼯
商备案、历次变更后取得的《企业法⼈营业执照》及/或《营业执
照》），请将⼯商登记注册档案打印并骑缝加盖“⼯商档案查询专
⽤章”。

1.3请按以下顺序提供相关⽂件：
如以下1.3部分需提供的⽂件和1.2中需提供的⽂件有重复，则请
标明在1.2中已提供，⽆需重复提供。

1.3.1公司（包括公司前⾝，下同）⾃成⽴以来（包括设⽴、历次
变更）的企业法⼈营业执照及最新的营业执照。

1.3.2请按发⽣的时间先后顺序说明公司⾃设⽴以来历次变更的
详细情况。

前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注
册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变
更企业性质及组织形式、变更法定代表⼈、变更董事。

如公
司股权发⽣过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后
的股东、持股⽐例及该次股权转让的作价依据（以成本价、
帐⾯值或评估值作价）。

如公司发⽣过减资，请在情况说明
中注明是否按法律规定履⾏了登报公告及通知债权⼈等程
序。

如公司发⽣过增资，请在情况说明中注明增资前后公司
的注册资本、股权结构的变化情况。

请提供能证明清单中每项变更的相关法律⽂件，包括但不限
于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报
告、股权转让价款⽀付凭证、公告、相关的各种决议、协议
（如该等⽂件与其他条款项下要求的⽂件重复，请注明已经
提供⽂件的情况）。

1.3.3公司出资⼈（包括股东和发起⼈）签署的出资⼈协议、股东
投资协议或出资⼈为设⽴公司⽽签署的其他类似协议，以及
出资⼈（股东和发起⼈）为设⽴公司⽽作出的决议。

1.3.4公司成⽴及历次变更时的政府主管部门或上级主管单位的
批⽂或批准证书（如有）。

1.3.5公司成⽴以及历次注册资本变动等所需的验资报告、资产评
估报告等有关⽂件。

1.3.6公司历年的年检报告（⾄2016年）。

1.3.7如公司涉及企业改制，请提供与改制相关的全部审批⽂件。

1.4请提供公司全部分⽀机构（包括但不限于分公司、办事处、研发中⼼、培训中⼼、服务中⼼、产品销售中⼼等⾮法⼈单位）的名单、
营业执照及历次变更⽂件。

1.5公司⾃⾝的股东会、董事会、监事会、总经理办公会在历年召开之会议的会议记录和会议决议，以及与上述会议相关所分发的资料和
⽂件、以及公司内各⾼层管理部门有关重⼤事项的决议。

1.6公司的组织机构说明，包括各机构的职责、权限、负责⼈信息等。

请提供⼀份清单，列出最近三年集团的每⼀公司的董事、监事、股
东(注册和实益拥有⼈；如⾮实益权益，请列出登记持有⼈的名称
及提供任何有关登记持有⼈或信托安排的相关⽂件)、核数师、公
司秘书及管理层⼈员(请注明有关⼈⼠加⼊及离开(如适⽤) 公司的
⽇期)。

1.7就每⼀家股外公司、及在过去3年内被公司出售了(或同意出售)股
权的公司，请提供该公司终⽌成为⼦公司的⽇期、出售的⽅式及对
价、有关该出售交易的合同及/或令该出售交易⽣效的契据、从公
司收购该前度⼦公司(权益)的购买⽅的资料、在该出售交易下公司
仍须履⾏的义务(包括不竞争承诺或其他限制性承诺)、如公司的任
何董事或雇员对该前度⼦公司的业务、管理或其他情况持续参与，
请提供详情、在有关出售交易完成后，公司与该前度⼦公司之间的
任何合同或其他担保。

1.8公司及其相关境内外公司的股权结构图。

⼆、公司的各项法律资格、登记、备案及其他业务相关资料
2.1 请提供公司三证合⼀前的营业执照、组织机构代码证、统计登记证、税务登记证（国税和地税，包括公司分⽀机构的国税和地税登记证）
以及三证合⼀后的证明⽂件等登记、许可、备案⽂件。

2.2 请说明公司⽬前从事的经营事项和业务种类。

2.3 请提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、认证、备案⽂件，包括但不限于药品经营许可证和药品经营质量管理规范
认证证书。

2.4 公司是否利⽤公司⽹站向互联⽹⽤户提供药品的信息，如有，请提供相应的信息服务资格证书和ICP证书。

2.5 如公司为⾼科技企业，请提供《⾼新技术企业证书》；
2.6 如公司进⾏了境外直接投资，请提供有权商务、发改、外汇主管部门对境外投资事项的批准、许可、登记和备案⽂件。

三、公司的股东
3.1 （1）请提供公司股东名单并在该名单上注明股东各⾃的出资额和
持股⽐例；（2）请提供公司股东的股东直⾄股东的最终权益持有
者的名单及注明各⾃的出资额和持股⽐例。

3.2 请提供公司股东的下列⽂件，包括：该股东现⾏有效的企业法⼈营业执照和公司章程；如公司股东为⾃然⼈请提供其⾝份证复印件；
如公司股东为⼯会等社团法⼈或事业单位，请提供其法⼈资格证明
及组织章程，就其对外投资取得的相关主管部门的批准；如公司股
东为外国投资者，请提供其在其注册地合法设⽴的证明⽂件及公司
章程和公司章程细则。

如公司股东存在委托他⼈代持公司股权、通过信托持有公司股权或
将相关股东权利委托他⼈⾏使等情况，请提供相关的委托代持协
议、信托协议或其他协议。

（如涉及）
3.3 请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关⽂件（包括但不限于股权质押的股东（⼤）会及/或董事会决议、
股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权
质押登记备案⽂件等）；请说明公司股东持有之本公司股权是否存
在产权争议，并提供相关⽂件。

请说明公司股东持有公司之股权是否存在任何限制股权转让、限制
公司重组、限制公司增资、限制实际控制⼈变更或存在优先购买权
等情况。

如有，请提供相关⽂件。

3.4 如公司股东有以⾮货币出资，请提供有关的财产权（如⼟地、房产、知识产权、股权等）是否依法转移的详情并提供相应的⽂件，例如
公司股东以⼟地使⽤权、房产出资，⼟地使⽤权证、房产权证的所
有权⼈是否已变更为公司，并提供相应的变更后的⼟地使⽤权证、
房产权证。

3.5 请确认集团在上市后是否能独⽴于控股股东（及其联系⼈）之外经营业务，并说明原因。

四、重⼤合同
4.1 请提供公司所有现⾏有效的重⼤合同，即与公司经营有关、涉及的合同⾦额单项或累计超过公司最近⼀期净资产5％的所有合同的汇
总表（汇总表格式如附表⼀）及相关合同⽂本。

这些合同包括但不
限于与各供应商之间的供货协议、与承销商或客户之间的销售协
议、服务合同、各类采购合同、委托⽣产合同、设备租赁合同（包
括经营性租赁和融资租赁的相关合同）、货物进出⼝合同、售后服
务委托合同、委托代理或分代理合同等。

4.2 公司近三年来已经实施的、正在实施的或拟进⾏的⾦额超过公司净资产5％的收购或资产处置项⽬的相关合同、协议或其他任何⽂件。

4.3 与各公⽤事业服务部门或者其他公司签订的提供⽔、电、汽、热等服务的协议、合同或者相关的批⽂。

4.4 所有不竞争协议和其他以公司为合同⼀⽅的可能限制其未来经营
活动的协议。

4.5 公司与其他⽅签署的或实际履⾏的资产（产权、企业）代管协议，以及相应的批准⽂件、代管安排和代管权限制等⽂件。

4.6 公司与其股东签署的任何协议。

4.7 公司使⽤的所有格式合同/协议的简要介绍以及相应的样本复印件，包括销售、购买、供应或采购、代理、合作合同。

4.8 公司作为⼀⽅的、任何与政府机关（包括军队）签订的协议或⽂件
的复印件，并说明在每⼀种情况下，是否存在适⽤于该类协议的任
何特别的限制。

4.9 所有对公司的资产的转让或其他处置加以限制或要求满⾜前提条
件或征得必要同意的协议。

4.10 最近三年内，任何公司并⾮在其⽇常业务营运中订⽴的、⽽属重⼤
/关键性的协议。

4.11 所有除了以上已经要求提供的协议之外的，以公司作为⼀⽅的，被
有关政府机构批准后⽅可有效的协议，以及相应的政府批准。

五、债权债务和担保
5.1 请提供公司⽬前有效、仍在履⾏的借款合同汇总表（汇总表格式如
附表⼆）及合同⽂本。

上述⽂件应包括公司的所有企业之间借贷或拆借情况及企业与个⼈之间借贷或拆借情况的明细清单及相关借贷⽂件。

若未签署相关协议或⽂
件，请提供银⾏转账的相关凭证及公司书⾯说明。

5.2 政府有关部门给予公司之优惠贷款条件或其他财务⽀持（如财政补
贴、先征后返等）的任何批准⽂件、会议纪要、通知、批复或协议，
以及⽬前是否具备享受该优惠的所有证明⽂件等，并请说明实际享
受优惠的具体情况。

5.3 公司存在的任何形式之担保情况汇总表（汇总表格式如附表三，请
按公司作为担保⼈和被担保⼈的情况，分别填写该汇总表）及合同
⽂本。

该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定⾦等。

5.4 其他重⼤融资的协议和⽂件。

六、⼟地、房产、机器设备、知识产权等重要财产
6.1 请提供公司使⽤或拥有的⼟地及房屋汇总表（⼟地汇总表格式如附
表四，房屋汇总表格式如附表五；若该物业⽤于出租，还需按附表
六和附表⼋提供汇总表；在建⼯程汇总表格式如附表七）。

6.2 除填写并提供上述表格以外，请按下述清单提供相关⽂件：
6.2.1⼟地
（a）国家授权经营⼟地：国⼟资源管理部门对授权经营及⼟地处置⽅案的批准⽂件；
（b）划拨⼟地：国⼟资源管理部门的划拨⽂件、划拨⼟地使⽤权证；
（c）出让⼟地：国有⼟地使⽤权出让合同，国有⼟地使⽤权证，⼟地出让⾦⽀付收据和契税缴纳证明⽂件；
（d）从第三⽅（第三⽅已经取得国有⼟地使⽤权证）通过转让⽅式取得：第三⽅与国⼟资源管理部门签订的国有⼟地出让合
同，国有⼟地使⽤权转让合同，国有⼟地使⽤权证，⼟地转
让价款⽀付证明和契税缴纳证明⽂件；
（e）从国⼟资源管理部门通过租赁⽅式取得：国有⼟地租赁合同，国有⼟地使⽤权证，租⾦⽀付凭证；
（f）从第三⽅（第三⽅已经取得国有⼟地使⽤权证）通过租赁⽅式取得：⼟地租赁合同，租⾦⽀付凭证，租赁备案⽂件；
（g）如公司系以受让、租赁或其他⽅式取得和使⽤农⽤地、集体⼟地，请特别予以说明，并提供相应的⽂件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租⾦的⽀付凭证）；如公
司临时使⽤相关⼟地，请提供有权主管机关出具的批准⽂
件、相关集体经济组织的决议⽂件、与相关集体经济组织签
订的⽤地协议及⽀付⼟地使⽤费的凭证。

（h）以其他⽅式取得的⼟地的证明及其相关⽂件；
（i）如存在超占⼟地的情况，请说明相应⼟地的位置、⾯积、⼟地性质（国有还是集体所有）、使⽤的时间、⽤途、是否受过处罚及相关⽂件；
（j）如涉及⼟地复垦费、森林植被恢复费等相关费⽤的缴纳，请提供相应的缴费证明⽂件。

6.2.2房产
（a）已建设完成并取得产权证的物业：房屋所有权证（或房地产权证）；
（b）⾃建但未建设完成以及已经完⼯但尚未取得房屋所有权证的物业：国有⼟地使⽤证、建设⽤地规划许可证、审定设计⽅案通知书、建设⼯程规划许可证、建筑⼯程施⼯许可证、
竣⼯备案登记⽂件（适⽤于已经完⼯的物业）、环保部门关
于建设项⽬环境影响评价⽂件的批复，以及是否存在未完成
竣⼯验收即投⼊使⽤的情况；
（c）从第三⽅受让的物业：房屋所有权证（或房地产权证）。

如还未取得房屋所有权证（或房地产权证）的，请提供第三⽅房屋所有权证（或房地产权证）、购买合同、房屋价款⽀付
证明，未办理房屋所有权证（或房地产权证）原因的说明；
（d）从第三⽅租赁的房产：第三⽅的房屋所有权证（或房地产权证），租赁合同，房屋租赁登记证或租赁合同备案⽂件；（e）出租的房产：房屋所有权证（或房地产权证）、⼟地使⽤权证、出租合同、出租许可证（如有）、租赁备案⽂件；（f）以其他⽅式取得的任何房产的产权证明及其相关⽂件。

6.2.3其他
（a）影响公司拥有或租赁的房地产的使⽤、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记⽂件；
（b）政府有关房地产使⽤、抵押、租赁等有关的批⽂及登记⽂件，包括但不限于房地产他项权利证；
（c）⼟地使⽤税、房产税、⼟地增值税、契税、印花税的缴纳证明；
（d）国家及地⽅⼟地管理部门对⼟地处置⽅案的批复（如适⽤）。

6.3 请提供公司固定资产明细表（包括但不限于机器设备、车辆），并
提供车辆⾏驶证。

6.4 请说明近三年以来公司出售、拟出售对经营有重⼤影响的，价值占
公司净资产5％以上的资产情况，并提供相应的⽂件。

6.5 请提供公司持有或拥有的全部专利（发明、实⽤新型和外观设计）、
商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权（包
括对前述内容的申请）的汇总表（汇总表格式如附表九），并提供
前述知识产权的注册/登记证书。

6.7 公司与第三⽅订⽴的有关专利（包括专利申请权）、商标、专有技
术、域名的转让、许可协议（公司作为转让⽅或受让⽅、许可⽅或
被许可⽅）及有关登记注册、备案证明。

6.8 现存或潜在的有关公司所有或第三⽅所有的专利、商标、商誉、专
有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。

6.9 技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、技
术进出⼝合同以及注册、许可批准及登记证明（若属于涉外转让）。

6.10 提供其他⽆形资产的清单、登记/备案⽂件（如有）、许可/授权合
同（如有）。

6.11 公司的域名注册⽂件和ICP备案证明⽂件。

七、保险
7.1 公司保险的汇总表（汇总表格式如附表⼗），包括但不限于为员⼯
投保的⼈⾝意外伤害险，第三者责任险、⼀般责任保险、财产保险、
⽕灾、失窃和意外损失保险等所有保险（社保除外）。

7.2 公司已按期缴清所有应缴保费（社保除外）的证明⽂件。

⼋、诉讼、仲裁和⾏政处罚
8.1 任何有关或涉及公司的已经发⽣的、正在进⾏的或已有明显迹象表
明可能要发⽣全部的诉讼、仲裁、⾏政处罚、⾏政检查或者⾏政复
议情况汇总表（汇总表格式如附表⼗⼀）和全部相关⽂件。

九、环境保护
9.1 各⾃建项⽬之建设的任何环境影响报告书（或环境影响报告表、环
境影响登记表）、环境评价报告、环境质量监测报告及环保部门的
审批意见，包括但不限于对⽔资源、⽔污染（⼯业⽤⽔及⽣活⽤⽔）、
⼤⽓污染、⼟壤污染的综合或独⽴的环境影响报告和审批意见。

9.2 所有项⽬的防治污染设施、设备之竣⼯验收合格证明及其设计和被
批准使⽤年限的⽂件。

9.3 公司⾃设⽴以来接受环保部门或其他环保监督管理部门监督检查
的所有环保证明和相关⽂件。

请说明公司⾃设⽴以来是否受到过环
保部门的⾏政处罚，并提供相应的⽂件（主管环保部门出具的公司
⾃设⽴以来遵守环保法规的证明（待公司确认相关情况后，本所将
提供证明样本）、相关处罚⽂件等）。

⼗、产品质量及安全
10.1 公司是否受到过技术质量监督、卫⽣主管部门、⾷品药品监管部门
或其他相关部门的⾏政处罚，如有，请提供相关⽂件。

⼗⼀、税费
11.1 请提供与公司经营有关的所得税、增值税、营业税、关税、城市维护建设税、教育费附加、印花税、房产税、⼟地使⽤税、车船使⽤
税或是其他各种税种以及税率的情况说明。

11.2 请说明公司执⾏的税种税率是否合法合规、是否依法纳税、是否⽋税、是否受到过税务机关⾏政处罚及解决⽅法和处理结果（如有，
请提供全部相关⽂件）。

11.3 公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的⽂件（包括但不限于取得的批准或完成备案的⽂件），及任何关于公司的特殊税收待遇的
法律规定或政策⽂件。

11.4 请提供主管税务机关出具的完税证明（待公司确认相关情况后，本所将提供证明样本）。

⼗⼆、劳动关系及⼈⼒资源
12.1 请提供各公司员⼯⼈数及员⼯名单（包括姓名、职位和学历信息）（如有借调其他公司⼈员的情况，请说明⼈数、职位及借调原因），
并请提供公司现⾏有效的劳动合同（请分类提供样本和三份经签署
的劳动合同）。

如公司以前使⽤过不同的劳动合同⽂本，请分类提
供样本和三份经签署的劳动合同。

请提供公司所有的⾼级管理⼈员的劳动合同、竞业禁⽌协议、保密
协议或类似⽂件。

请描述各董事有关财务知识和管治经验和能⼒，
包括他们在过往三年内出席公司董事会之纪录。

12.2 请说明公司参加社会保险（包括但不限于基本养⽼保险、失业保险、基本医疗保险、⼯伤保险、⽣育保险）及住房公积⾦的情况，包括
说明各险种缴费基数、缴费⼈员数量及缴费⽐例。

请说明公司在社会保险及住房公积⾦之外向员⼯提供的商业保险、
退休福利计划、退休安排和其他雇员福利计划的情况，包括相关的
政策、内部规则、合同、计划。

（如有）
请说明公司是否有任何股权激励计划、期权安排或类似管理层/关键
员⼯奖励及激励安排，并提供相关⽂件。

（如有）
12.3 请提供公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证、住房公积⾦登记、开户⽂件及缴费凭证。

12.4 请说明公司社会保险缴费情况（是否⾜额按时缴纳、缴费⼈数、缴费基数、缴费⽐例和缴费种类是否合法合规）、是否存在⽋缴保费、
是否受到过社保主管机关处罚等情况。

请说明公司住房公积⾦缴费
情况、是否存在⽋缴给⽤、是否受到过住房公积⾦主管机关处罚等
情况。

12.5 请说明公司是否有劳务派遣情形，如有，请提供相关劳务派遣合同、劳务派遣公司的资质证书、劳务派遣⼈员数量及名单、并说明劳务
派遣公司是否与公司有任何关联关系、劳务派遣⼈员的社保和住房
公积⾦缴纳情况。

12.6 请说明公司是否执⾏不定时⼯作制，如有，请提供当地劳动主管部门批准采⽤不定时⼯作制的相关⽂件。

12.7 请说明公司是否与⼯会及/或员⼯⽬前有任何争议、纠纷、仲裁、
诉讼等情形，如有，请提供相关⽂件。

12.8 请提供相关⼯会组织⽂件、章程、⼿册等⽂件。

⼗三、关联交易和同业竞争
13.1 请就公司与其关联⽅（在本⽂件清单中，请根据会计准则的定义确定公司各⾃的关联⽅）之间进⾏的所有关联交易分别进⾏说明，说明应
包括以下内容：
13.1.1 公司的主要关联⽅清单及关联关系说明；
13.1.2 公司与主要关联⽅之间关联交易的具体情况，包括但不限于
关联交易的内容、交易标的的基本情况，数量、近三年的⾦
额以及关联交易的相对⽐重（关联交易在营业收⼊或营业成
本中的⽐例，关联交易产⽣的利润在利润总额中的⽐例）；
13.1.3 公司与主要关联⽅之间关联交易的定价政策和定价依据（成
交价格与交易标的帐⾯值或者评估值以及明确、公允的市场
价格之间的关系，以及因交易标的的特殊性⽽需要说明的与
定价有关的其他事项）。

如该等交易在上市后仍会持续发⽣，2016年、2017 年及2018
年的预计交易⾦额／价值。

13.2 请提供公司与关联⽅就各项关联交易签订的主要关联交易协议；13.3 如公司为关联⽅提供任何形式的担保，请说明（担保的形式，担保的主债权内容等），并提供相关担保⽂件；
13.4 如公司为关联⽅提供任何形式的贷款，请说明（贷款的形式，⾦额，担保⽅式等），并提供贷款⽂件；
13.5 请提供上述公司各项关联交易经过公司内部通过的相关⽂件（包括但不限于董事会决议、股东会决议等）；
13.6 请说明公司与竞争⽅（是指⼀切直接或间接控制公司或有重⼤影响的⾃然⼈、法⼈及其控制的法⼈单位）是否从事相同或相似业务，是否
存在同业竞争，如有，请就该等相同或相近业务进⾏具体说明，说明
应包括：各⾃的产品/业务的客户对象和供应商；各⾃的产品/业务的。