内审员工作考核细则
内审员考核办法
内审员考核办法为充分调动医院内审员履行职责的主动性和积极性，促进内审员对医院质量、安全、服务及管理进行定期、全面、系统的评估，推动医院质量安全的持续改进，保障医院质量与安全管理体系持续有效运行，特制定本办法。
一、目的通过建立内审员考核体系对内审员工作、学习进行促进和监督，达到培养、锻炼人才，提升医院质量与安全管理水平的目的。
二、考核等级及应用（一）内审员实行积分制考核，每月考核一次，满分1000分。
（二）评定等级：月考核平均分900分以上（含900）为优秀，平均分800分以上（含800）为合格；平均分800分以下为不合格。
（三）内审员到期时平均分高于800分（含800）且月考核不多于一次不合格的为合格内审员，享受医院给予的内审员待遇，平均分低于800分或月考核有两次及以上不合格的为不合格内审员。
（四）考核成绩纳入医师积分制考核。
担任内审员期间考核合格为职称晋升、后备干部选拔、中层干部竞聘的必备条件之一。
考核为不合格的内审员不享受内审员相关待遇。
三、考核责任人员内审工作小组组长、领导小组办公室副主任负责具体考核工作，组员由小组长考核，小组长由内审领导小组办公室副主任主任考核，领导小组办公室主任负责审核，院长批准。
四、考核对象应届全体内审员。
五、考核依据（一）积极参加内审员培训，不迟到、不早退，考试合格；（二）内审员带头遵守医院各项规章制度；（三）协助科主任、护士长完成所在部门、科室、护理单元“质量与安全”管理的日常工作；（四）完成领导小组办公室所指定的医院“质量与安全”内审的自查、互查及现场评价等工作内容；（五）内审报告定期递交领导小组办公室；（六）并保证内审结果准确、真实、公正。
各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经领导小组办公室或其它部门人员调查举报属实，将按医院相关规定给予处分；（七）参加内审员工作会议，并积极提出相关合理化建议与改善措施；（八）报告医院质量与安全管理系统性问题并积极参与整改。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
内审员及内审工作管理规定
内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。
2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。
2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。
2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。
2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。
确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。
做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。
内审员工作实施细则
内审员工作实施细则
一、内审定义
内部审计（Internal Audit）是企业完成企业内部活动的独立核查，
以确保企业管理过程完备、合规及其有效运作的长期程序。
内部审计的要
求包括：审核企业的财务报告、审核公司报表是否正确及时反映企业实际
状况、企业内部管理是否符合法律、法规、政策、标准及其有效运行、对
企业管理的有效性提出有效的改善建议等。
1、熟悉内部审计工作
内部审计工作是检查组织活动并进行改善建议的重要程序，审计人员
必须充分理解企业的审计机构、审计程序和相关法律、法规的要求。
2、根据准备审计计划和审计内容
根据领导指定的审计内容，准备审计计划，明确审计人员、审计方法
和审计时间等，并把审计计划的编制完成审计工作的准备工作。
3、开展审计
根据审计计划，开展审计，详细查看每个环节的财务及组织活动，并
及时将采取的措施情况记录下来，为后续检查和问题的处理提供重要依据。
4、及时报告审计结果
审计工作结束后，审计人员应当及时报告审计结果，并根据审计结果
提出详细的有效性改善建议，以保证企业的可持续发展。
5、教育培训
审计人员要定期进行教育培训。
10-03-01内审员管理考核制度
内审员管理考核制度第一章总则第一条为了更好地验证公司生产经营活动是否符合质量、环境、职业健康安全和能源管理体系标准要求及体系文件规定，提高公司内审员的专业水平，特制订本制度。
第二条本规定适用于对公司所有内审员的管理及考核。
第二章职责第三条企业管理部负责组织内审员从事公司一体化体系运行工作以及内审员的检查考核工作。
第四条内审员负责所属片区体系运行情况的检查和督促整改工作以及公司安排的内部审核工作。
第三章内审员工作内容第五条日常工作内审员每月对所属片区体系运行情况进行全面仔细检查，每次检查出来的问题要第一时间通知所属单位负责人，要求其在规定时间内进行整改，并督办整改情况。
内审员每月根据片区体系运行情况和不符合整改情况形成书面总结，并于每月5日前将电子版发至企业管理部存档。
总结应反映出片区体系运行过程中出现的不符合以及相关责任部门采取纠正预防措施后的整改验证情况，不能流于形式，应付了事。
第六条内部审核工作公司内部质量、环境、职业健康安全和能源管理体系审核每年一次。
由企业管理部编制内部审核计划，组织所有公司内审员开展现场审核工作，内审员应按照内审计划的日程安排和检查表实施审核，审核过程中应收集客观证据，并认真做好审核记录。
现场审核结束后，审核组组长召开审核组内部会议，整理、汇总审核结果，确定不符合项，开出“不符合报告”，对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行作出全面、系统地评价。
内审结束后，内审员需按时提交内审检查表和审核问题清单，并跟踪落实不合格项的整改工作，所有不合格项整改完成后由相关内审员进行验证并将验证情况反馈至企业管理部。
第四章内审员的检查与考核第七条每月不交工作总结的扣内审员津贴20元/次，逾期未按时交工作总结的扣内审员津贴10元/次，工作总结内容不合规不完整的扣内审员津贴10元/次。
第八条企业管理部将根据内审员的总结内容每月抽查一次，经查未进行片区检查或检查不合格者扣内审员津贴20元/次。
内审员工作考核细则
内审员工作考核细则1. 目的：为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司管理工作中的监督作用，特制定本考核细则。
2. 适用范围适用于公司各内审员的工作考核。
3. 考核办法3.1 内审员考核由公司企管部组织实施，各部门/车间参与考核评价，每月依照《内审员工作考核表》进行各内审员工作考评。
3.2 内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按季发放。
3.2.1评定等级：91分以上（含91分）为优秀，津贴150元/月；81分以上（含81分）为良好，津贴100元/月；71分以上（含71分）一般，津贴50元/月；70分以下（含70分）为不合格，无津贴。
3.2.2 内审员岗位津贴享受对象为各部门/车间兼职内审员，不包括企管部专职内审人员和中高层管理人员中的内审员。
4. 考核内容及分值：4.1 内审员应对本部门/车间三合一管理工作的全面开展负责，并确保公司整体管理手册、程序文件及规章制度在本部门/车间内得到贯彻落实。
（10分）4.2 参与制定本部门/车间内相关的程序文件和管理制度，并对执行情况实施监督、检查，并进行部门内部的三合一培训工作。
（10分）4.3 在工作中受公司企管部的监督指导，并就本部门/车间的各项管理考核工作的执行情况向公司企管部定期汇报。
（10分）4.4 是否积极参加内审员工作会议与工作活动，并积极提出相关合理化建议与改善措施。
（10分）4.5 是否积极参加公司组织的各项管理检查与考核评比活动，并认真履行其工作职责。
（10分）4.6是否切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
（10分）4.7是否就本部门/车间的环境与职业健康安全建设方面组织内部人员学习研讨，并制定出相应的预防措施。
（10分）4.8 各部门/车间若出现重大工作事故或违纪事件，各相关内审员须及时上报企管部，并参与调查分析，查明原因，协助制定出纠正预防措施。
（10分）4.9 每周是否按规定填写《内审员日常工作检查记录表》，确保检查内容准确、细致与完整，并按时送交企管部签收。
内审员能力考核指南
内审员能力考核指南作为内审员，需要具备一定的能力和素质。
内审员是企业内部管理的监督者和评估者，承担着重要的职责和使命。
下面是内审员能力考核指南。
一、专业知识1.熟悉内部控制及风险管理理论和方法，掌握相关国家法律、法规和财务会计准则。
2.熟悉公司经营模式、流程和业务，了解企业内部各个职能部门的运作。
3.具备财务分析技巧，能够根据财务报表和相关数据分析企业的经营状况和风险。
二、审计技能1.具备审计基本技巧，包括现场调查、询问、抽样、文档审查等。
2.熟练运用数据分析软件和审计软件，提高审计效率和准确性。
3.能够制定合理的审计程序和计划，对企业关键风险进行评估和控制。
4.具备编写审计工作底稿和报告的能力，表达清晰、准确、客观。
三、沟通协调能力1.具备良好的沟通能力，能够与企业各个层级的人员进行有效的沟通和交流。
2.善于倾听和引导，能够了解企业内部的问题和需求，提供合理的解决方案。
3.具备谈判和协调能力，能够处理内部各方的冲突和矛盾，推动问题的解决。
四、独立性和客观性1.具备独立思考和判断的能力，不受个人情感和其他干扰因素的影响。
2.保持客观、公正的态度，坚持依法依规，贯彻内审的原则和职业道德。
五、问题解决能力1.发现问题的能力，能够通过分析和调查找出企业内部存在的问题和风险。
2.解决问题的能力，能够提出相应的改进意见和建议，并推动问题的解决。
3.针对重要问题，能够制定有效的改进计划和监督措施，确保改进的落实。
六、学习能力和创新思维1.具备学习的意识和习惯，能够不断学习和更新自己的知识和技能。
2.拥抱变革，具备创新思维，善于发现问题和机遇，提出创新的解决方案。
七、团队合作能力1.具备团队合作精神，能够与团队成员密切合作，互相支持和协助。
2.分工合作，协调内外部资源，提高工作效率和达成团队目标。
总结：内审员是企业内部监督和评估的重要角色，他们需要具备扎实的专业知识、审计技能、沟通协调能力、独立性和客观性、问题解决能力、学习能力和创新思维以及团队合作能力。
内审员考核评分标准
内审员考核评分标准内审员考核评分标准内审员是企业内部负责审计和评估内部控制制度的关键角色，他们的工作对于确保企业风险控制和运营活动的有效性具有重要意义。
因此，对于内审员的绩效评估应该具备一定的标准和指标。
1. 专业知识和技能（30%）内审员应具备广泛的专业知识和技能，包括内部控制、企业风险管理、财务审计、法律法规等方面的知识。
他们应该有能力理解和运用相关的专业框架和方法论，如国际审计准则、内控框架等进行工作。
2. 工作质量（30%）内审员应能够保证工作质量，包括审计程序的设计、执行和报告等环节。
他们需要准确地识别和评估风险，提出有效的改进建议，并且能够及时地跟踪执行情况。
此外，内审员还应能够保证审计报告的准确、完整和清晰。
3. 专业道德（20%）内审员应遵循职业道德规范，包括保持独立性、保密性、诚信性等。
他们在工作中应始终保持客观公正的态度，不受个人利益和压力的影响。
此外，内审员还应具备较强的沟通和协作能力，与其他部门和员工进行有效的合作。
4. 个人素质（10%）内审员应具备良好的个人素质，包括责任心、主动性、学习能力、问题解决能力等。
他们应能够适应工作环境的变化，不断提高个人能力和专业素质。
此外，内审员还应具备较强的抗压能力和团队合作精神。
5. 业绩和工作积极性（10%）内审员的评估还应考虑他们的业绩和工作积极性。
他们应能够按时完成工作任务，并且能够提出有效的建议和改进方案。
此外，内审员还应有较强的自我激励能力，不断追求个人和团队的卓越表现。
综上所述，一名优秀的内审员应该具备扎实的专业知识和技能、高质量的工作能力、诚信和独立的专业道德、良好的个人素质和积极的工作态度。
企业可以根据以上标准和指标对内审员的绩效进行评估，以提高内审工作的质量和效果。
内审员考核评分标准
内审员考核评分标准一、考核目的。
内审员是企业内部监督和管理的重要力量，其工作质量和效果直接关系到企业的经营和发展。
为了规范内审员的工作行为，提高内审工作的质量和效率，制定内审员考核评分标准具有重要意义。
二、考核内容。
1. 专业知识技能。
内审员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够熟练运用内审工具和方法进行工作。
评分标准包括内审员的专业背景、内审方法的灵活运用、内审报告的撰写质量等方面。
2. 工作态度。
内审员应具备认真负责的工作态度，能够积极主动地完成内审任务，对待工作严谨细致，能够保持客观公正的立场。
评分标准包括内审员的工作积极性、责任心、团队合作精神等方面。
3. 沟通能力。
内审员需要具备良好的沟通能力，能够与被审计部门进行有效沟通，理解被审计部门的需求，并能够清晰地表达内审意见和建议。
评分标准包括内审员的口头表达能力、书面沟通能力、协调能力等方面。
4. 问题解决能力。
内审员需要具备较强的问题解决能力，能够及时有效地发现问题、分析问题，并提出合理的改进措施。
评分标准包括内审员对问题的识别能力、分析能力、解决能力等方面。
5. 专业素养。
内审员需要具备较高的专业素养，能够不断学习和提升自己的专业水平，保持良好的职业操守和道德品质。
评分标准包括内审员的学习能力、职业操守、道德品质等方面。
三、考核标准。
1. 专业知识技能占比30%。
2. 工作态度占比20%。
3. 沟通能力占比20%。
4. 问题解决能力占比20%。
5. 专业素养占比10%。
四、考核评分。
根据上述考核标准，对内审员进行综合评分，评分结果将直接影响内审员的工作岗位和职业发展。
评分结果应当客观公正，确保内审员的工作质量和效果得到有效评价。
五、考核结果运用。
内审员的考核结果将用于内部管理和激励机制的建立，对于表现优秀的内审员将给予相应的奖励和晋升机会，对于表现不佳的内审员将给予相应的培训和辅导，以提高内审工作的整体水平和效果。
六、总结。
内审员考核评分标准的建立和运用，有利于规范内审员的工作行为，提高内审工作的质量和效率，对于企业的经营和发展具有重要意义。
内审员能力考核评分表
内审员能力考核评分表1. 引言内审员是组织内部负责审核和评估内部控制、运营效率和风险管理的关键角色。
为了准确评估内审员的能力，本考核评分表旨在全面评估内审员在不同方面的表现。
2. 能力维度根据内审员的职责和要求，我们将内审员的能力分为以下几个维度进行评估：2.1 专业知识- 深入理解组织内部控制标准和法规要求- 熟悉企业风险管理理念和方法- 掌握内部审计方法论和技术2.2 分析能力- 能够分析组织运作过程中的风险和弱点- 能够提出有针对性的建议和改进建议- 具备数据分析和信息整合能力2.3 沟通能力- 能够与相关利益相关者有效沟通，包括高层管理人员和员工- 能够清晰表达审计发现和建议- 具备良好的书面和口头沟通能力2.4 团队合作- 能够与团队合作，共同完成任务和项目- 能够有效协调和处理团队成员之间的合作关系- 具备协作和灵活性2.5 判断力和决策能力- 能够从信息中进行准确的判断和分析- 能够在复杂情况下做出明智的决策- 具备公正、客观的职业判断力3. 评分细则根据以上能力维度，我们将对内审员在每个维度的表现进行评分。
评分标准如下：- 优秀：表现出色，能够独立完成高质量的工作，对相关知识深入理解并能够灵活应用。
- 良好：表现良好，能够独立完成工作，对相关知识有一定掌握并能够应用。
- 一般：表现一般，能够完成基本工作要求，但对相关知识理解尚有欠缺。
- 需改进：表现较差，需要进一步提升能力和知识水平。
4. 结论内审员能力考核评分表将帮助我们对内审员的相关能力进行全面评估，促进内审工作的提升和改进。
根据评分结果，我们可以有针对性地提供培训和发展机会，以提高内审员的整体素质和能力水平。
内审员考核评分标准
6
单位内部体系管理及各项记录
管理混乱记录缺乏
0-5
管理工作基本落实记录基本符合要求
6-10
管理规范记录齐全
11-15
评判
标准
得分不足60分为不合格内审员，得分大于或等于60分小于80分为合格内审员，得分大于或等于80分为优秀内审员。
配合工作一般能够成工作
6-10
配合工作积极效果良好
11-15
4
对工作中发现问题和情况的处理
未能及时与本单位领导与企管部沟通
0-5
及时与本单位领导与企管部沟通
6-15
及时与本单位领导与企管部沟通并采取措施效果良好
16-20
5
落实管理体系文件的要求
未落实或效果差
0Hale Waihona Puke 5已落实5-10积极落实并提出整改建议
内审员考核评分标准
序号
考核内容
考核结果
加分
1
协助领导组织内部培训
未培训或培训效果差
0-5
培训效果一般
6-15
培训效果良好
16-20
2
组织本单位不符合项关闭整改和整改材料的收集整理
不符合项关闭迟缓滞后
0-5
不符合项关闭及时
6-10
不符合项关闭及时效果良好
11-15
3
配合工作
配合工作差未能完成工作
0-5
医院三甲内审员管理制度
第一章总则第一条为加强医院内部管理，确保医院医疗服务质量，提高医院整体管理水平，根据《医疗机构管理条例》和国家卫生行政部门的有关规定，结合我院实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我院所有三甲内审员及其工作。
第三条三甲内审员应具备以下条件：1. 具有医学、护理、管理等相关专业大专及以上学历；2. 具有良好的职业道德和职业操守；3. 熟悉医院各项规章制度和医疗质量管理规范；4. 具有较强的组织协调能力和沟通能力。
第二章职责与权限第四条三甲内审员的职责：1. 负责组织实施医院内部审计工作；2. 对医院各部门的各项工作进行定期或不定期的审计；3. 对医院重大决策、重要项目、重要经济活动的合规性、合理性进行审计；4. 对医院服务质量、医疗安全、财务管理等方面进行检查和评估；5. 对审计中发现的问题提出整改建议，跟踪整改落实情况；6. 完成医院领导交办的其他工作任务。
第五条三甲内审员的权限：1. 获取与审计事项相关的资料、数据；2. 对审计对象进行询问、调查、取证；3. 对审计中发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况；4. 参与医院重大决策、重要项目的评审；5. 参与医院内部审计工作制度的制定和完善。
第三章工作程序第六条内部审计工作程序：1. 制定审计计划：根据医院年度工作计划和实际情况，制定年度审计计划；2. 开展审计工作：按照审计计划，对各部门、各科室进行审计；3. 编制审计报告：对审计过程中发现的问题进行归纳、总结，提出整改建议，编制审计报告；4. 提交审计报告：将审计报告提交给医院领导及相关部门；5. 跟踪整改落实：对审计报告中提出的问题，跟踪整改落实情况，确保整改措施到位。
第七条内部审计工作要求：1. 审计工作应遵循客观、公正、严谨的原则；2. 审计过程中应严格遵守国家法律法规和医院规章制度；3. 审计报告应真实、准确、完整；4. 审计过程中应保护被审计对象的合法权益。
第四章管理与考核第八条三甲内审员的管理：1. 医院设立内部审计委员会，负责内部审计工作的指导和监督；2. 内部审计委员会定期召开会议，研究解决审计工作中存在的问题；3. 对三甲内审员进行培训和考核，提高其业务水平和工作能力。
医院内审员的管理制度
一、总则为加强医院内部审计工作，规范内审员行为，提高审计质量，确保医院内部审计工作科学、高效、规范，特制定本制度。
二、内审员的基本条件1. 具有良好的职业道德，忠于职守，公正廉洁，具有良好的职业操守和敬业精神。
2. 具备大学本科及以上学历，专业不限，有较强的审计理论知识和实践经验。
3. 具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力，能够独立完成审计任务。
4. 通过国家审计机关组织的内审员资格考试，取得内审员资格证书。
三、内审员的职责1. 负责医院内部审计工作的组织实施，对医院内部审计工作进行计划、安排、指导和监督。
2. 参与制定医院内部审计工作计划和年度审计项目，对审计项目进行评估和风险分析。
3. 按照审计计划，组织实施审计项目，收集、整理审计证据，撰写审计报告。
4. 对审计发现的问题，提出整改建议，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。
5. 参与医院内部控制体系建设，对内部控制制度的有效性进行评价。
6. 完成医院领导交办的其他工作。
四、内审员的管理1. 内审员实行岗位责任制，明确岗位职责，加强内审员业务培训，提高审计质量。
2. 内审员应当严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度，不得泄露审计秘密。
3. 内审员应保持独立性，不得参与被审计单位的经营活动，不得与被审计单位存在利益冲突。
4. 内审员应定期进行自我评估，不断提高自身业务能力和综合素质。
5. 内审员应积极参与医院内部审计工作，为医院内部审计工作提供有益的建议和意见。
五、内审员的考核与奖惩1. 医院每年对内审员进行考核，考核内容包括业务能力、工作态度、审计质量等方面。
2. 对考核优秀的内审员给予表彰和奖励；对考核不合格的内审员，按照相关规定进行处理。
3. 内审员在工作中违反规定，造成严重后果的，将依法追究其责任。
六、附则1. 本制度由医院审计委员会负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
内审员工作考核表
姓名部门Βιβλιοθήκη 得分 考核内容序号
考核内容
考核标准
知识掌握欠熟练
得分标准 05
得分
1
知识掌握程度
理论知识掌握，能运用
6-15
知识掌握牢固，熟练运用
15-20
工作被动，不能主动完成工作
05
2
工作积极性和主动性 工作基本能按期完成
6-15
工作中积极配合，及时完成
15-20
工作中知识运用差，组织协调能力弱
05
3
工作能力
工作中能运用相关知识，组织协调能力一 般
6-15
工作中能熟练运用知识，组织协调能力强 15-20
参加公司内外培训、学习存在缺席，考试 考核成绩差
05
4
学习能力
能积极主动参加公司内外培训、学习，考 试考核成绩一般
615
能积极主动参加公司内外培训、学习，考 试考核成绩优秀
15-20
在体系工作中按部就班的进行工作，无任 何改进建议
05
5
创新性
在体系工作中按部就班的进行工作，提出 部分改进建议且用建议被采纳
6-15
在体系工作中提出建设性意见、建议或创 造性开展工作
15-20
说明:考核总分数60分以下为不合格内审员，考核总分数在6080分为合格内审员，考核总分在80分以上 为优秀内审员。 考核员(管理者代表):
内审员考核细则
审核一次性通过
5
审核一次性通过，得满分；因其部门原因不通过不得分。
5
每一个审核不符合项目扣1分，扣完为止。
其它体系工作安排
产品公司、职能部门自查
每月一次以上体系自查，少于目标不得分。
二、事业部层面内审的参与工作考核：
考核项目
基础分
考核细则
事业部内审工作
内审参与的积极性
5
不参与质量管理部组织的内审活动1次扣2分，扣完为止。
附件
内审员的基础考核得分为100分，其中所在部门的体系维护工作考核和事业部层面内审的参与工作考核各占50分。
一、所在部门体系维护工作考核：
考核项目
基础分
考核细则
体系维护及流程培训
体系文件及表单的受控
3
现场使用最新的受控文件及表单，发现不符合要求一次扣1分。
内审
每次内审得分
5
每次内审总得分B级分扣1分；C级但≥80分扣2分，低于80分扣3分,60分以下不得分。
审核报告的编制
10
审核结束1个工作日内出具审核报告，每延期1日扣2分；审核报告不完成或错误，发现1次扣2分。扣完为止。
5Hale Waihona Puke 被审核部门投诉一次扣5分，扣完为止。
某公司内审员考核制度
内审员考核制度1目的为加强TS16949质量管理体系内审员的管理，不断提高内审员质量审核能力，确保公司TS16949质量管理体系正常运行并得到持续改进。
2适用范围适用于公司开展TS16949质量管理体系审核、产品审核和过程审核。
3术语和定义内审：TS16949质量管理体系、产品和过程的内部审核4职责4.1管理者代表4.1.1负责内审员参加审核期间的协调工作；4.1.2负责整个检查的监督与指导工作；4.1.3负责内审员的监督并有权做出最终评价。
4.2监审员4.2.1负责对内审员的检查计划进行检查；4.2.2对内审员在检查过程的纪律、公平、公正进行监督。
4.3审核组长4.3.1全权负责审核阶段的所有工作；4.3.2制定审核实施计划、组织实施审核及编发审核报告。
4.4内审员4.4.1负责每次内审检查和记录工作；4.4.2编发不符合项报告，跟踪验证不符合项的整改；4.4.3负责自己部门体系内容的指导和督促工作。
4.5 财务组负责奖惩行为的实施。
5内容5.1平时检查5.1.1平时检查小组成员为监审员、审核组长、内审员。
5.1.2审核组长按《TS16949体系检查奖惩方案》规定的频次组织检查，组织检查的首、末次会议、制定检查时间和编发审核报告，若未按规定执行组织工作，每次处罚10元。
5.1.3 检查小组成员应积极配合检查工作，遵守检查纪律。
在首、末次会议以及检查过程中不得迟到、早退和不参加，有特殊情况应向管理者代表请假。
未请假迟到、早退者每次处罚5元，未请假不参加者每次处罚10元。
5.1.4 在审核的首次会议上，各内审员应讨论并确定各部门的主审、副审、监审和审核内容以及审核内容的全面性。
5.1.5 内审员根据首次会议上确定的审核内容编定“内部质量审核检查计划”。
5.1.6 每次体系检查前，监审员应对内审员“内部质量审核检查计划”进行检查，无检查计划者，每次罚款10元。
5.1.7 监审员不尽职责，未查内审员“检查计划”和对检查过程进行监督，每次处罚10元。
内控审计部岗位考核细则
3
审计计划达成率
在一定周期内审计计划能按时完成，能够完成90％计划任务扣2分，能够完成80％的计划任务扣3分，能够完成70％的计划扣4分，不能够完成计划扣10分
10
4
审计及时性
非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣2分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣3分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣10分
10
5
审计报告
报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1分，报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案扣2分，报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣3分，报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣10分
15
6
审计申诉的接收
耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备，接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5分
内控审计部岗位考核细则(总5页)
内控审计部岗位考核细则
内控审计部经理考核细则
序号
评价项目
考核内容
分值
实扣分
考核结果
得分
1
劳动纪律
迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。
5
2
审计计划制定
能够制定详尽的年度和月度审计计划，计划任务的饱和度高且可执行性强，若计划任务的饱和度及可执行性不太强，酌情扣分，没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性，扣20分
5
7
审计申诉处理
接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分
审核人员工作质量考核细则
审核组长或组员不具有相应专业技术领域基本理论知识及对标准的理解能
2
准的理解能力。
力较差分别扣审核组长或组员 2 分。
顾客 2、审核组成员应做到正直、诚实、守信，表现良好的职业道
审核组长或组员没有做到正直、诚实、守信，未表现良好的职业道德，审
2
反馈 德，应具有公正客观性。
核中未具有客观公正性分别扣审核组长或组员 2 分。
2
有效性的评价明确并与审核记录“评价”栏保持一致
性扣审核组长 1 分；
与审核记录“评价”栏未保持一致扣审核组长 1 分。
10、审核组长指导受审核方填写与其相关记录并确认。
审核组长未指导受审核方填写相关信息表扣审核组长 1 分。
1
小计
44
（五） 1、不符合纠正措施证据充分，前次不符合项纠正措施有效性
不符合纠正措施证据不充分扣审核组长 2 分；
4
验证，有审核组长或授权人员的签字。
前次不符合项纠正措施有效性未验证一项扣审核组长 2 分，逐项递增，不
审核
封顶，计入总分。
资料
整理 2、按记录明细表的顺序整理审核资料。
没有按记录明细表的顺序整理审核资料，审核资料零乱扣审核组长 1 分。
1
3、证书信息表内容与审核报告一致并经审核组长确认；不一
证书信息表内容与审核报告不一致且未经审核组长确认扣审核组长 2 分。
2、考核内容中只要某项出现不符合情况，则按该项分值进行扣除，但最多全部扣除标准分； 3、第一次、第二次出现不符合情况，中心将对审核组长或有关审核人员提出整改警告并适当减少其审核任务量，第三次将进行
经济考核； 4、经济考核按以下办法扣除审核组长及组员审核费：
1）90 分以上为良好，不扣费用； 2）80 分—89 分间扣 50 元（每分 5 元）； 3）70 分—79 分间扣 150 元（每分 15 元）； 4）69 分以下扣 200 元。暂停其审核组长资格，应接受资格再确认，合格后才能担任审核组长从事审核活动； 5、第（一）、（二）部分由审核部考核，第（三）至（五）部分由技术部考核，第（六）部分由事业发展部客服人员考核，人力 资源部综合考评，总经理工作部实施经济考核； 6、每年进行 4 次考核，每个季度最后一周考核一次并予以通报； 7、年终经过考核评定，被评定为良好者由中心进行表彰。若经考核者不能参加任何评选优秀审核组长及优秀审核员资格； 8、审核组长对考核结果有疑义或意见时，可向中心审核工作质量考核小组申诉说明； 9、本考核细则自 2009 年 9 月 5 日审核组长讨论通过后试运行至 2009 年 12 月 31 日，2010 年 1 月 1 日起正式执行，2010 年 3 月进行第一次修改。
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内审员工作考核细则
1. 目的：
为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司管理工作中的监督作用，特制定本考核细则。
2. 适用范围
适用于公司各内审员的工作考核。
3. 考核办法
3.1 内审员考核由公司企管部组织实施，各部门/车间参与考核评价，每月依照《内审员工作
考核表》进行各内审员工作考评。
3.2 内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按季发放。
3.2.1评定等级：91分以上（含91分）为优秀，津贴150元/月；81分以上（含81分）为良
好，津贴100元/月；71分以上（含71分）一般，津贴50元/月；70分以下（含70分）为不合格，无津贴。
3.2.2 内审员岗位津贴享受对象为各部门/车间兼职内审员，不包括企管部专职内审人员和中
高层管理人员中的内审员。
4. 考核内容及分值：
4.1 内审员应对本部门/车间三合一管理工作的全面开展负责，并确保公司整体管理手册、程
序文件及规章制度在本部门/车间内得到贯彻落实。
（10分）
4.2 参与制定本部门/车间内相关的程序文件和管理制度，并对执行情况实施监督、检查，并
进行部门内部的三合一培训工作。
（10分）
4.3 在工作中受公司企管部的监督指导，并就本部门/车间的各项管理考核工作的执行情况向
公司企管部定期汇报。
（10分）
4.4 是否积极参加内审员工作会议与工作活动，并积极提出相关合理化建议与改善措施。
（10分）4.5 是否积极参加公司组织的各项管理检查与考核评比活动，并认真履行其工作职责。
（10分）4.6是否切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
（10分）4.7是否就本部门/车间的环境与职业健康安全建设方面组织内部人员学习研讨，并制定出相
应的预防措施。
（10分）
4.8 各部门/车间若出现重大工作事故或违纪事件，各相关内审员须及时上报企管部，并参与
调查分析，查明原因，协助制定出纠正预防措施。
（10分）
4.9 每周是否按规定填写《内审员日常工作检查记录表》，确保检查内容准确、细致与完整，
并按时送交企管部签收。
（10分）
5. 工作要求
5.1 为及时掌握和记录各部门/车间日常工作情况，为月度考核工作提供必要的数据资料，特
安排相关内审员完成《内审员日常工作检查记录表》。
5.2 针对部门日常工作情况，各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经企管
部或其它部门人员举报调查属实，将给予责任内审员严厉处分。
附件1：《内审员工作月度考核表》
附件2：《内审员日常工作检查记录表》
企管部
2007年3月23日
内审员工作月度考核表
内审员日常工作检查记录表。