[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资分析)历年真题试卷汇编1.doc
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述2．(2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D．证券发行市场正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述3．(2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具正确答案：A解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”的掌握。
创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。
场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011年考试真题)基金的所有者是( )。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管者正确答案：A解析：本题考查重点是对“证券投资基金的概念”的掌握。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。
基金投资者是基金所有者。
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资基金概述2．(2011年考试真题)目前世界证券投资基金的主流产品为( )。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．公募基金正确答案：A解析：本题考查重点是对“全球基金业发展的趋势与特点”的了解。
全球基金业发展的趋势与特点包括：①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；②开放式基金成为证券投资基金的主流产品；③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；④基金资产的资金来源发生了重大变化。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资基金概述3．(2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是( )。
A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．建业基金正确答案：C解析：本题考查重点是对“我国证券投资基金业的发展概况”的了解。
淄博乡镇企业投资基金是中国境内第一家较为规范的投资基金，1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：证券投资基金概述4．(2009年考试真题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
证券从业资格考试《证券投资分析》考试题(附答案和解析)
证券从业资格考试《证券投资分析》考试题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这一行业处于生命周期的（）。
A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期【参考答案】：C【解析】考点：掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。
见教材第四章第二节，P150。
2、套利是针对（）进行交易的。
A、基差B、价差C、方差D、标准差【参考答案】：B3、下列关于超买超卖指标中WMS指标的叙述错误的是（）。
A、WMS的取值范围为0～100B、如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要小心回落C、如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹D、WMS指标的含义是计算期中的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置【参考答案】：D超买超卖指标中WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。
如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要小心回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹。
WMS的取值范围为0～100。
故答案选D。
4、持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格（）。
A、快速上涨B、呈持续慢牛状态C、平稳波动D、下跌【参考答案】：D5、201×年6月30日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．5%。
则理论价格为（）元。
A、96．62B、93．35C、98．29D、99．28【参考答案】：A【解析】熟悉债券估值模型。
见教材第二章第二节，P34。
6、资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于（）。
A、完全垄断型B、不完全竞争型C、完全竞争型D、寡头垄断型【参考答案】：D7、国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平通常选择（）。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：证券交易概述2．(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。
A．交易品种B．交易地点C．交易时间D．交易资格正确答案：D解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
因此，本题的正确答案为D。
知识模块：证券交易概述3．(2011、2009年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易正确答案：A解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券交易概述4．(2011、2009年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。
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[职业资格类试卷]证券从业资格（证券投资分析）历年真题试卷汇编1
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 (2010年考试真题)预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
（A）正相关
（B）负相关
（C）非相关
（D）线性相关
2 (2010年考试真题)1963年，( )提出了简化马柯威茨模型的计算方法。
（A）Lintner
（B）Slaarpe
（C）Morsen
（D）Jensen
3 (2008年考试真题)证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为( )。
（A）无效市场
（B）弱势有效市场
（C）半强势有效市场
（D）强势有效市场
4 (2008年考试真题)基本分析的优点有( )。
（A）能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单（B）同市场接近，考虑问题比较直接
（C）预测的精度较高
（D）获得利益的周期短
5 (2010、2009年考试真题)市盈率等于每股价格与( )的比值。
（A）每股股息
（B）每股收益
（C）每股净值
（D）每股现金流量
6 (2009年考试真题)在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
（A）零增长模型
（B）不变增长模型
（C）二元增长模型
（D）可变增长模型
7 (2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是( )。
（A）在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反方向变化
（B）在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认股权证价值同方向变化
（C）在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证的价值反方向变化
（D）在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反方向变化
8 (2009年考试真题)在市场分割理论下，市场划分为( )两部分。
（A）股票市场和债券市场
（B）股票市场和资金市场
（C）股票市场和期货市场
（D）短期资金市场和长期资金市场
9 (2009年考试真题)( )不是影响股票投资价值的外部因素。
（A）行业因素
（B）市场因素
（C）宏观经济因素
（D）减资
10 (2009年考试真题)流动性偏好理论将远期利率与未来的预期即期利率之间的差额称为( )。
（A）期货升水
（B）转换溢价
（C）流动性溢价
（D）评估增值
11 (2008年考试真题)认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要( )。
（A）快
（B）慢
（C）同步
（D）不确定
12 (2008年考试真题)利率期限结构的形成主要是由( )决定的。
（A）对未来利率变化方向的预期
（B）流动陛溢价
（C）市场分割
（D）市场供求关系
13 (2008年考试真题)反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是( )。
（A）每股净收益
（B）每股净资产
（C）股东权益收益率
（D）本利比
14 (2011年考试真题)宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。
（A）非决定因素
（B）一般因素
（C）非主要因素
（D）唯一因素
15 (2011、2009年考试真题)下列属于财政政策手段的是( )。
（A）放松银根
（B）转移支付
（C）公开市场业务
（D）利率调整
16 (2010年考试真题)国际收支包括经常项目和( )项目。
（A）劳务
（B）资本
（C）贸易
（D）投资
17 (2010年考试真题)中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据( )的大小将货币供应量划分为不同的层次。
（A）安全性
（B）流动性
（C）盈利性
（D）可兑换性
二、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
18 (2010年考试真题)证券投资分析的三个基本要素包括( )。
（A）步骤
（B）信息
（C）方法
（D）资料
19 (2010、2008年考试真题)基本分析的内容有( )。
（A）宏观经济分析
（B）行业分析
（C）区域分析
（D）公司分析
20 (2009年考试真题)在使用基本分析和技术分析方法进行证券投资分析时应注重( )。
（A）方法的复杂性
（B）方法的直观性
（C）方法的结合使用
（D）方法的适用范围
21 (2009年考试真题)公司分析的侧重点主要包括( )。
（A）公司竞争能力分析
（B）公司盈利能力分析
（C）公司经营管理能力分析
（D）发展潜力和潜在风险分析
22 (2009年考试真题)在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的是( )。
（A）市场预期理论又称无偏预期理论
（B）某一时点的各种期限债券的收益率是不同的
（C）在特定时期内，各种期限债券的即期收益率相同
（D）长期债券不是短期债券的理想替代物
23 (2009年考试真题)在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有( )。
（A）算术平均法
（B）趋势调整法
（C）市场预期回报倒数法
（D）市场归类决定法
24 (2008年考试真题)下列关于公司股份分割说法正确的有( )。
（A）股份分割一般在年度决算月份进行
（B）净资产增加
（C）股份分割给投资者带来的不是现实的利益
（D）股份分割又称拆股或拆细
三、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
25 (2009年考试真题)证券投资技术分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析
和区域分析、公司分析等。
( )
（A）正确
（B）错误
26 (2009年考试真题)证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。
( )
（A）正确
（B）错误
27 (2008年考试真题)证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。
( )
（A）正确
（B）错误
28 (2011、2008年考试真题)认股权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍。
( )
（A）正确
（B）错误
29 (2008年考试真题)利率期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的，流动性溢价和市场分割可起一定作用。
( )
（A）正确
（B）错误
30 (2008年考试真题)可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。
( )
（A）正确
（B）错误。