环境管理体系法规查核表
生态环境法律法规合规性评价表-环境综合类
使用管理条例法律及相关要求合规性评价表B6建设项目环境保护管理条例境保护管理条例江苏省环境保护条例B7建设项目环境保护管理办法B9工环境保护验收管理办法建设项目竣工环境保护验收管理办法B11一切企业、事业单位，都应当执行国家发布的《工业“三废”排放试行标准》等有关标准。
省、自治区、直辖市人民政府批准和发布了地区性排放标准的，位于当地的企业、事业单位应当执行地区性排放标准。
对超过了述标准排放污染物的企业、事业单位要征收排污费；对其他排污单位，要征收采暖锅炉烟尘排污费。
排污单位缴纳排污费，并不免除其应承担的治理污对缴纳排污费后仍达到排放标准的排污单位，从开征 第三年起，每年提高征收标准百分之五。
排污单位经过治理和加强管理，已经达到排放标准，或者显著降低排污数量和浓度，可向当地环境保护部门《中华人民共和国环境保护法(试行)》公布以后，新建、扩建、改建的工程项目和挖潜、革新、改造的工程项目排放污染物超过标准的，以及有污染物处理设施而不运行或擅自拆除，排放污物又超过标准的，应当加倍收费。
B13征收排污费暂行办法环境保护补助资金，应当主要用于补助重点排污单位治理污染源以及环境污染的综合性治理措施。
排污单位在采取治理污染措施时，应当首先利用本单位自有财力进行，如确有不足，可报经主管部门审查汇总后，向环境保护部门和财政部门申请从环境保护补助资金中给予一定数额的补助。
这种补助一般不得高于其所缴纳排污费的百分之八十。
也可以将环境保护补助资金的百分之八十，交由各主管局安排用于补助企业、事业单位治理污染源，由环境保护部门和财政部门进行监督。
属于 第六条 第二款所列情况的单位，不予补助。
污染物申报登记管理办法口设置及规范化整治管理办法江苏省排污口设置及规范化整治管理办法B17。
环境管理体系审核文件
环境管理体系审核文件环境管理体系审核文件一、引言：为提高公司环境管理工作的水平，确保环境管理体系有效运行，并达成对环境保护的承诺，我公司决定开展环境管理体系的内部审核。
二、审核范围：本次审核范围为我公司环境管理体系包括以下内容：1. 公司环境政策及目标的制定与落实情况；2. 环境管理职责和组织架构的建立；3. 环境管理体系的文件控制和管理；4. 环境影响评价与管控；5. 环境资源的节约与管理；6. 环境法律法规的遵守和环保监管部门要求的履行；7. 环境应急准备与应对；8. 环境管理绩效监控和持续改进。
三、审核目标：本次审核的目标是评估我公司环境管理体系是否符合国际标准ISO 14001:2015的要求，并在此基础上提出改进意见和建议。
四、审核计划：本次审核计划于xx年x月xx日至xx年x月xx日进行，具体安排如下：1. 预审阶段：审核组负责审核文件的准备情况，包括环境管理手册、程序文件、记录文件等；2. 实地审核阶段：审核组负责对各部门实施环境管理的情况进行实地调研和审核；3. 综合评估与总结：审核组负责对审核结果进行综合评估和总结，提出改进建议。
五、审核方法：本次审核采用以下方法进行：1. 文件审核：审核组负责对环境管理体系文件的合规性和实施情况进行审核；2. 访谈调查：审核组负责与环境管理相关人员进行访谈和调查，了解其对环境管理的认识和实施情况；3. 实地检查：审核组负责对关键环境管理场所进行现场检查，核实环境管理措施和操作的有效性；4. 记录审核：审核组负责对环境管理相关记录的编制和完整性进行审核。
六、审核结果：审核结果将根据环境管理体系的符合性和运行情况，分为以下几种情况：1. 合格：符合ISO 14001:2015标准的所有要求；2. 不合格：不符合ISO 14001:2015标准的某些要求；3. 警示：某些环境管理问题需要引起重视和改进。
七、审核报告：审核组将根据审核结果编制审核报告，报告包括以下内容：1. 审核概况：包括审核时间、地点、范围等；2. 审核结果：包括合格、不合格、警示等情况；3. 改进建议：对不合格和警示情况提出具体的改进意见和建议；4. 审核结论：总结审核结果，给出环境管理体系的评价。
GBT24001-2016环境管理体系合规性评价记录(ISO14001：2015)
评价结论
评价证据
整改措施
验证情况
3
中华人民共和国 大气污染防治法
车间
符合
企业守法证明
二．环保 法律
厂区废水排放 符合 废弃物的排放、倾倒 噪声排放 环境噪声污染的治理 工业噪声的申报、治理 所有活动 加工工程 公司所有活动 危险废物的管理 符合
公司目前ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ废 水排放
5
中华人民共和国 环境噪声污染防 治法
评价结论
符合
评价证据
企业守法证明
整改措施
验证情况
7
所有活动
8
第十二条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告 建设项目环境保 表或者环境影响登记表经批准后，建设项目的性质、 护管理条例(国务 规模、地点或者采用的生产工艺发生重大变化的，建 院令) 设单位应当重新报批建设项目环境影响报告书、环境 影响报告表或者环境影响登记表。 第4条 向水体排放污染物的企事业单位，必须提交《 排污申报登记表》。超标排放的，还应写明超标原因 及限期治理措施。 中华人民共和国 水污染防治法实 施细则 第5条 企事业单位需要拆除或者闲置污染物处理设施 的，必须事先申报 第16条 被责令限期治理的单位,应当提交治理计划, 定期报告治理进度,按期完成治理任务 第19条 企事业单位造成水污染事故,必须立即采取措 施,停止或减少排污,并在事故发生后48小时内向当地 环保部门初步报告,事故查清后书面汇报 第4、5条 排污单位必须按时、如实填报《排污申报 登记表》。 第6条 排污单位申报登记后，排放污染物需作重大改 变的，应填报《排污变更申报登记表》。 第7条 排放污染物超标的单位，在申报登记时，应写 明超标排放的原因及限期治理措施。 第12条 排污单位的废水排放口、废气排放口、噪声 排放源和固体废物储藏、处置场所应适于采样、监测 计量等工作条件，排污单位应按所在地环保主管部门 的要求设立标志 第二条 直接向环境排放污染物的单位和个体工商户 (简称排污者),应当依照本条例的规定缴纳排污费.
ISO14001-内部稽核查检表
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求? 3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?
备注
稽核日期:
序号 要素
检查项目
ISO14001内部稽核Check List
6
4.4.1组织结 3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？ 构和职责
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用.
5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?
6.管理主管是否承诺改善安全绩效?
1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记
录培训记录编号?
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
其它要求 1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？ 2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要 求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等) 3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？ 4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求 的渠道)？ 记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？ 5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品 等到相关法律名称、编号、生效日期.
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，
其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果.
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
(完整版)ISO14001：内审检查表
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表。
环境保护质量检查内容及评分表完整版
环境保护质量检查内容及评分表完整版1. 概述本文档旨在提供环境保护质量检查内容和评分表的完整版，以确保环境保护措施的有效实施并评估其质量。
该评分表用于评定环境保护工作是否符合相关标准和要求。
2. 检查内容以下是环境保护质量检查的内容：2.1 环境监测和评估- 监测环境参数如空气质量、水质等，并进行定期评估。
- 记录监测数据，并及时采取相关措施纠正问题。
2.2 污染防治措施- 检查是否有有效的污染防治设施，如废气处理设备、废水处理设备等。
- 检查设施是否正常运行，并定期维护和检修。
2.3 废物管理- 检查废物的收集、储存、运输和处理措施是否符合法律法规和标准要求。
- 检查废物处理设施的运行情况，并核实废物去向。
2.4 环境培训和教育- 调查企业是否进行环境保护培训，并核实培训的内容和频次。
- 检查员工是否具备必要的环境保护知识和技能。
2.5 应急预案和演练- 检查企业是否制定了应急预案，并定期进行演练。
- 检查预案的完整性和可行性，并核实员工的演练情况。
2.6 环境管理体系- 检查企业是否建立了环境管理体系，并运行有效。
- 核实企业是否符合ISO 等相关认证要求。
3. 评分表评分表用于评估环境保护工作的质量，根据检查内容进行评分，最高分为100分，评分标准如下：评分结果将根据总分进行分类，具体分类及含义如下：- 90分以上：优秀- 80-89分：良好- 70-79分：一般- 60-69分：较差- 60分以下：不合格4. 结论环境保护质量检查内容及评分表的完整版提供了详细的检查内容和评分标准，为评估环境保护工作的质量提供了依据。
在检查过程中，应准确记录并评估企业的环境保护措施，以便确保环境保护工作符合相关标准和要求。
请注意，本文档仅供参考，具体评分标准应根据实际需求进行调整和制定。
环境管理体系文件一览表
环境管理体系文件一览表1. 管理体系文件1.1 环境管理体系手册环境管理体系手册是环境管理体系的核心文件，用于描述企业环境管理体系的结构、职责、过程和规定等内容。
它是环境管理体系框架文件的集中体现，对于企业认识和运行环境管理体系具有重要的指导作用。
1.2 环境管理体系程序文件环境管理体系程序文件包括环境管理体系文件和各项程序文件。
其中，环境管理体系文件主要阐述全面的环境管理体系要求和管理模式；各项程序文件则从特定角度、内容、职责等方面阐述环境管理体系实施的细则。
2. 资源文件2.1 环境保护法规法律法规和行业标准环境保护法规法律法规和行业标准是企业环境管理体系的重要基础依据。
企业应制定与自身业务相关的环境保护法规法律法规和行业标准，并将其纳入环境管理体系资料中以便在实际操作过程中得以执行。
同时，还要定期地对环境保护法律法规和行业标准进行更新和归类整理。
2.2 环境保护相关技术文献环境保护相关技术文献是企业环境管理体系所需的技术资料。
这些文献通常包括环境保护相关理论、技术、标准、规范、测试方法、检验方法等。
企业应对这些文献进行汇总、整理，并及时更新和补充，以确保企业能够按照合适的技术规范执行环境保护任务。
2.3 相关监测数据、监测报告等相关监测数据、监测报告等是企业环境监测活动的产物，也是企业环境管理体系所关注的核心资源之一。
这些数据、报告等在企业向外界公开呈报环境管理情况时扮演着重要的角色，也是企业内部评估和改进环境管理情况的重要依据。
3. 操作文件3.1 环境管理计划环境管理计划是环境管理体系的核心操作文件之一。
它描述了企业在环境保护方面的方针、目标、任务、控制措施、实施程序、监测与评价等内容。
环境管理计划的编制应充分考虑企业现实情况、业务需求、环保法规标准等多方面的要求。
3.2 环境风险评估报告环境风险评估报告是企业环境管控的重要操作文件。
它对企业所涉及的环境保护风险进行评估和分析，并在此基础上提出相应的管理和应对策略。
环境管理体系内部审核和管理评审要求
环境管理体系内部审核和管理评审要求1、目的定期进行环境管理体系内部审核，以确定环境管理体系是否符合计划的安排，是否予以良好的实施和保持。
定期对环境管理体系进行评审，以实现环境管理体系的持续改进，确保体系的适用性、充分性和有效性。
2、职责（1）内部审核职责环保小组组长负责环境管理体系的内部审核工作，批准内部审核计划，担任或指定审核人员。
环保组负责内部审核计划编制，组织实施环境管理体系审核，并对不符合项纠正措施进行跟踪检查。
（2）管理评审职责项目经理负责组织环境管理评审，主管领导参加管理评审，环保组负责准备评审资料，做评审记录并编制评审报告等文件。
3、内审计划及要求（1）审核准备审核前，由具备内审员资格的人员组成审核组，由审核组长按年度环境管理工作计划制定审核计划，审核人员按分工安排编制审核检查表，审核工作应由与被审核部门无直接责任的人员进行审核。
（2）审核实施审核组按照审核计划，以查、看等现场审核方式进行，环境管理体系审核每年至少一次，对于关键要素和薄弱环节可增大审核频次，当发生以下情况时，应立即组织体系审核：一是环境方针、目标指标、生产工艺及现场发生重大变化；二是发生严重的环境污染事故或相关方有严重抱怨。
（3）审核结果评价对审核中发现的不符合项，审核组应及时向受核部门发出不符合报告，受审核部门负责人根据接到的不符合报告，及时安排制定纠正措施，经审核人员确认后组织实施，审核组应跟踪检查。
每次审核均应形成审核报告，并将审核报告分发给有关领导和相关受审部门，审核报告做为管理评审的一部分提交管理评审。
（4）审核记录安全环保部将环境管理体系审核的记录进行汇总、整理，按要求保存审核记录和资料。
4、管理评审计划及要求（1）管理评审由项目经理主持召开，并以会议的形式进行；（2）评审一般每年进行一次，如遇有特殊情况时也可随时进行；环境管理者代表根据项目部实际情况确定评审时间，在评审十天前通知各相关部门。
（3）环境管理评审前应准备评审所需的资料：环境管理体系审核报告和合规性评价的结果；目标、指标实现情况；法规的变化情况；相关方投诉动态及解决情况；文件符合性及修改的建议等。
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三合一管理体系内审检查表
a）工作人员以外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方；
b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望（即要求）；
c）这些需求和期望中哪些是或可能成为法律法规要求和其他要求。
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
——保持相关性和适宜性。
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献
5.2 环境方针
最高管理者在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针
5.2 环境方针
最高管理者应建立、实施和保持职业健康安全方针。职业健康方针应：
a）包括提供健康安全的工作条件以防止与工作相关的伤害和健康损害的承诺，并适合于组织的宗旨、规模、所处的环境及其职业健康安全风险和职业健康安全机遇的特性；
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 最高管理者应制定、实施和保持质量方针,质量方针应： -适用组织，并支持战略方向； -质量目标的框架； -满足适用要求的承诺； -持续改进质量管理体系的承诺
确定范围时，组织应：
a）考虑4.1中所提及的内部和外部议题；
2020年新版三体系内审检查表(多部门)全条款
量方针应：
a） 包括为防止与工作相关的伤害和健康损害而提 通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织
a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； a）适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、 供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于组织的 。
b)为建立质量目标提供框架；
产品和服务的性质、规模和环境影响；
组织存在目的的那些核心活动。
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾
客为关注焦点的领导作用和承诺：
a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法
律法规要求；
b)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能
影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力
。
c)始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
略方向相一 的战略方向及所处的环境相一致；
标得以建立，并与组织战略方向相一致；
的思维；
-确保体系所需资源的可用
致；
c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业 性；
-沟通管理体系的重要性和有
c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程； c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； 务过程之中；
效性；
d)促进使用过程方法和基于风险的思维；
d）确保可获得环境管理体系所需的资源；
d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康 -确保体系实现预期效果；
-促进、
e)确保质量管理体系所需的资源是可获得的；
安全管理体系所需的资源；
指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求 e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要 e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安 -推动改进；
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
环境管理体系审核方法标准版本
文件编号：RHD-QB-K3770 （操作规程范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX环境管理体系审核方法标准版本环境管理体系审核方法标准版本操作指导：该操作规程文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。
，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。
环境管理体系审核是指组织内部对环境管理体系的审核，是组织的自我检查与评判。
内审的过程应有程序控制，定期开展。
内审应判断对环境管理体系是否符合预定安排，是否符合ISO14001标准要求。
环境管理体系是否得到了正确实施和保持，并将审核结果向管理者汇报。
环境管理体系审核对象是环境管理体系，一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有现场及活动，覆盖ISO14001环境管理体系标准所有要素，并包括组织的重要环境因素受控情况，目标批标的实现程度等内容。
环境管理体系审核应保证其客观性、系统性和文件化的要求，应按审核程序执行。
内审的程序应对以下内容进行规定：A、审核的范围，可包括审核的地理区域、部门或体系要素；B、审核的频次，应根据组织自身的管理状况和外部机构要求确定；C、审核的方法，一般可包括检查文件及记录，观察现场及*作，与相关人员面谈等；D、审核组的要求和职责，如审核组长及组员的能力与职责等；E、审核报告及结果的要求和报送办法等。
在开展每次审核前应制定审核计划（方案），包括人员与时间的安排。
审核的内容应立足于所涉及活动的环境重性和以前审核的结果。
环境管理体系简称EMS,我国新版环境管理体系认证标准是:GB/T 24001:2004等同于ISO 14001﹕2004环境管理体系——规范及使用指南这里写地址或者组织名称Write Your Company Address Or Phone Number Here。
环境管理体系法律法规清单
餐饮业和集体用餐配送单位卫生规范 防雷减灾管理办法 恶臭污染物排放标准 常用危险化学品的分类及标志 排污费征收使用管理条例 危险废物贮存污染控制标准
2005.6.27 2005.2.1 1993.7.19 1992.9.28 2002.1.30 2001.12.28
2005.6.27 2005.2.1 1993.8.6 1993.7.1 2003.7.1 2002.7.1 GB14554-93
关于印发《2010年国家重点监控企业名单》的通知 环境保护部建设项目“三同时”监督检查和竣工环 保验收管理规程（试行） 进口废钢铁环境保护管理规定（试行）
2009-12-30 2009-12-17 2009-12-10
危险废物经营单位审查和许可指南 关于严格控制新建使用含氢氯氟烃生产设施的通知 关于修订《城市园林绿化企业资质标准》的通知 关于进一步推进矿产资源开发整合工作的通知 审计署关于加强资源环境审计工作的意见
2008-1-1
2008-2-1
2008-1-1
2007-6-18 2007-5-28 2007-5-23 2007-5-21 2007-8-18 2007-7-25 2007-7-10 2007-7-3 2007-4-28 2007-5-11 2007-5-1 2007-4-29 2007-9-1
2009-6-4
2009-6-16 2009-5-25 2009-5-22 2008-7-3
2009-2-18
2009-2-2 2009-2-2 2009-2-24 2009-1-16 2008-12-30 2008-12-4 污染防治法》第二十二条有关
2008-11-20
环境管理体系法律法规清单 环境管理体系法律法规清单
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
供应商环境管理体系评核表
1﹕制度完整﹐并有确实执行﹔ 3﹕组织没有建立系统文件及程序制度;
供货商环境管理体系评核表
评核内容
审 核﹕
(2分) (0分)
日 期
2﹕制度有建立但不明确﹑不清楚或未完全执行; (1分)
4﹕不适用。
(N/A)
得分
2 1 制0 N/
备
注
表
练
3﹑是否了解客户相关环境 技术标准？（全员）
4﹑特殊岗位的作业人员是否有进行持续考核？（品管/仓库/PM/采购）
1﹑进料检验人员是否孰悉环境管理有害物质标准？
2﹑是否制订环境管理有害物质进料检验程序？
3﹑进料检验作业指导书内是否明确定义不使用1级环境管理物质?(有害物质测试报告等)
4﹑进料检验记录是否明确产品环境管理状态？（环保/非环保）
4﹑是否建立体系确保其上游供货商对其绿色产品的工程变更信息能够及时通知，有效管理并记录？
5﹑是否制定供货商追踪确认流程，以确保能持续贯彻法律法规和客户相关技术规范？
6﹑是否有制定环保材料供货商清单以确保本公司采购单位依据本清单进行材料采购？
1﹑生产作业人员是否了解环保材料标准？（客户/RoHS)
2﹑是否有建立制程环境管理作业程序?
供货商环境管理体系评核表
厂
商
给分/判定标准
项 次
稽核项目
1﹕制度完整﹐并有确实执行﹔ 3﹕组织没有建立系统文件及程序制度;
1﹑是否有建立环境管理体系?
评核内容
(2分) (0分)
2﹑在环境管理体系中是否明确订定环境方针、环境目标？
3﹑是否建立环境管理体系推行﹑管理组织并已指派负责人员? 一 环境管理体系
八
不合格品及客户 抱怨处理
3.﹑发现有关环境管理物质异常时,是否向环境管理者代表报告?
ISO9001质量环境管理体系内部审核表
71 营业
8.2.1：顾客沟通
8.2.2：产品和服务要求的 确定 8.2.2：产品和服务要求的 确定 8.2.3：产品和服务要求的 评审 8.2.3：产品和服务要求的 评审 8.2.3：产品和服务要求的 评审 8.2.4：产品和服务要求的 变更 8.2.4：产品和服务要求的 变更 8.3.1：产品和服务的设计 和开发总则 8.3.1：产品和服务的设计 和开发总则
9 品管部
4.这些过程的职责和权限是否得到了分派？
10 品管部 11 各部门
5.是否有对这些过程以及实施所需的变更进行评价和，以确保实现这些过程的预期 结果？
6.文件、记录等形成文件信息是否能满足过程需求？手册和程序文件中要ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ的支持 性文件是否齐全？是否有文件、记录等形成文件信息的清单？
5.1.1领导作用和承诺总则 12 总经理
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的制度？以及形成文件信息？
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制 度？（监视和测量软件、分析软件、ERP系统等） 1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖 惩制度等） 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心 理的不利因素？
33 各部门 34 行政
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符 合组织架构设定）
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足质量管理体系运行过程的需求?
35 技术部
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行管理？有无设备清单？
36 技术部 37 各部门 38 各部门 39 各部门 40 各部门
1.质量方针是否适应组织的宗旨和环境以及支持战略方向？
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2、有害化学品应以易于为工人理解的方式另外加贴标签，以便提 供关于其分类，其具有的危害以及应遵循的安全防预措施的基本资 料。
第八条 化学品安全使用说明书
1、对于有害化学品应向雇主提供化学品安全使用说明书，其中应 列明其特性、供货人、分类、危害、安全预防措施和应急处置方法 的基本资料。
较好/较好
NO
类别
号
法律法规目录
颁布日期
适用的条款和要求
查核情况/执行状况
国 际 法 律
6
中华人民共和国 环境保护法
1989.12.2
6
第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的 单位和个人进行检举和控告。
第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理 的规定。
第二十四条：是否把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取 有效措施，防治在生产建设或者其它活动中产生的废气，废水，废渣，粉尘，
恶臭气体，放射性物质以及噪声，震动，电磁波辐射灯对环境的污染产生的 影响。
第二十五条：企业的技术改造应当采用资源利用率高，污染物排放量少的设 备和工艺，采用经济合理的废弃物综合利用技术和污染物处理技术。
第三十三条：使用有毒化学物品必须遵守国家有关规定，防治污染环境。
较好/较好
NO
类 别
号
法律法规 目录
颁布 日期
适用的条款和要求
查核情 况/执 行状况
国 家 法 律
7
中华人民 共和国大 气污染防 治法
第五条：企业有保护大气环境的义务，并有权对污染大气的单位和个人进行检举和监督。
第十二条：向大气排放污染物的单位，必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定向所在地的环 境保护行政主管部门申报拥有的污染物排放设施，处理设施，和正常作业条件下排放污染物的种类， 数量，浓度，并提供有关大气污染方面的有关技术和材料。
第十三条：污染物排放浓度是否超过国家和地方的标准。
第二十条：单位因发生事故或其它突然性事件，排放和泄漏有毒有害气体，造成或者可能造成大气 污染事故，危害身体健康的，必须立即采取防止大气污染危害的应急措施，通报可能受到影响的单 位，并报告当地环境保护行政主管部门，接收调查处理。
第二条：单位应配合环境行政主管等部门进行现场检查，如头反映情况，提供必要的资料。 第三十六条：向大气排放粉尘的单位，必须采取除尘措施。
第八条 化学制品安全说明书
1、对于有害化学制品，应向雇主提供化学制品安全说明书。其中 列明关于其特性、供货人、分类、危害、安全预防措施和紧急程序 的基本资料。
较好/较好
NO
类别
号
法律法规目录
颁布日期
适用的条款和要求
查核情况/执行状况
国 际 公 约
5
作业场所安全 使用化学品公 约
1994.10.27
第七条标签和标识
8
中华人民 共和国环 境噪声污 染防治法
2000
.03.
20
第七条：任何单位和个人都有保护环境的义务，并有权对造成环境噪声污染的单位和个人进行检举 和控告。
第十四条：建设项目的环境噪声污染防治设施必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。 第十六条：产生环境噪声污染的单位，应当采取措施进行治理，并按照国家规定缴纳超标准排污费。 第二十五条：产生环境噪声污染的单位，应当采取有效措施，减轻噪声对周围生活环境的影响。
1、应由主管当局，或经主管当局批准或认可的机构，根据国家或 国际标准，建立适当的制度或专门标准，以按照其固有的对健康和 身体的危害方式和程度对所有化学制品进行分类，及对确定化学制
品是否有害所需的有关资料进行判定。
第七条标签和标志
1、所有化学制品应加以标志以表明其特性。
2、有害化学制品应以易于为工人理解的方式另外加贴标签，以便 提供关于其分类，其具有的危害以及应遵循的安全预防措施的基本 资料。
1992.08.2
0
2005年以前停止使用含氯氟烃类的制冷剂及1211哈龙灭火器。
较好/较好
3
联合国气候变化 框架公约
1993.01.0
5
二；各缔约国应采取预防措施，预测防止或尽量减小引起变化的原 因，并缓解其不立的影响。
较好/较好
4
化学制品在工作 中的使用安全公
约
1992..08.
27
第六条分类制度
第四十二条：运输，装卸，贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘物质的，必须采取密闭措施或其它 防护措施。
第四十五条：要使用消耗臭氧层物质的替代品，逐步减少消耗臭氧层物质的产生，直至停止消耗臭 氧层物质的使用
第六十二条：造成大气污染危害的单位，有责任排除危害，并对直接遭受损失的单位和个人赔偿损 失。
较好/较好
第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的企业， 依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治理。
第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备。 第三十一条：因发生事故或者其它突然事件，必须立即采取措施处理，及时 通报可能受到污染的单位，并向当地环境保护行政主管部门汇报，并接受调 查处理，
NO
类别
序号
法律法规录
颁布日期
适用的条款和要求
查核情况/执行状况
国 际 公 约
1
保护臭氧层维也 纳公约
1989.12.1
0
一;2005年以前停止使用含氯氟烃类的制冷剂及1211哈龙灭火器。 二；各缔约国再符合其国家法律，法规的情形下应加强合作。
较好/较好
2
经修订的关于消 耗臭氧层物质的 蒙特利尔议定书
第十条识别
1、雇主应保证作业场所使用的所有化学品均按七条的要求加贴标 签或加以标识，化学品安全使用说明书已按第八条的要求提供并可 供工人及其代表使用。
第十四条处置
对不再需要的有害化学品和可能残留有害化学品德空容器，应依照
国家法律和惯例以一定方式加以处理或处置，以将其对安全和健 康，以及环境的危害加以消除或减到最低程度。
第二十六条：建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计，同时 施工，同时投产使用，防治污染的设施必须经原审批环境可投入生产使用。
防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，如欲拆除后限制的，必须征的所在 地的环境保护行政主管部门同意。
第二十七条：排放污染物的企业必须依照国务院环境保护行政主管部门的规 定申报登记。
第三十三条：在城市市区内行驶的机动车辆的消声器和喇叭必须符合国家规定的要求，机动车辆必 须加强维护和保养，保持技术性能良好，防治环境噪声污染。