关于报送2012年卫生工作总结和2013年卫生工作计划.doc

上海上市公司协会理事会2011年度工作报告各位会员：大家好！上海上市公司协会自2011年5月成立以来，在上海证监局的关心指导下，在各会员单位的积极配合、大力支持下，在加强自身建设、服务上市公司、推进自律规范、增进沟通交流等方面开展了一系列工作，取得了显著成效，为推动上市公司质量逐步提升、促进上海经济转型发展做出了积极的贡献。

今天，我们在这里召开上海上市公司协会2011年度会员大会，回顾过去一年来的工作，共同探讨2012年工作计划。

现在，请允许我代表协会理事会，向大会汇报2011年度工作，请审议。

一、2011年协会工作回顾协会自成立以来，得到了上海广大上市公司的积极响应，会员队伍不断壮大。

截至2011年12月底，协会共有会员单位211家，其中上市公司196家，拟上市公司15家。

协会成立以来，围绕提高上市公司质量、促进规范健康发展，做了大量卓有成效的工作。

（一）加强自身建设，强化内部管理为了更好地服务会员单位，协会积极加强自身建设，建立健全组织架构，完善各项规章制度，不断强化内部管理，逐步提高规范运作水平。

一是制定规章制度，规范协会运作。

自协会成立以来，我们始终坚持制度先行，在《协会章程》、《会籍管理办法》、《经费管理办法》的框架下，经一届二次理事会审议通过了协会秘书处人事制度、薪酬制度、财务制度、考核制度、印章制度、档案制度等，结合各专业委员会的设置，分别制定了相关专业委员会的工作条例和管理制度，确保协会在制度框架内规范运作，充分体现了会员自治和民主管理的原则。

二是健全机构设置，优化人员结构。

作为协会日常工作部门，秘书处努力克服工作人员少、年龄结构老化、服务对象广、涉及事务多等困难，积极进行组织机构建设，根据协会宗旨和工作需要，设置了综合部、外联部、会员部、培训部等四个部门，明确了工作职能。

为进一步完善组织架构，按照职业化、专业性的要求，在社会上公开招聘了计算机、法律、会计专业的三名青年员工，充实秘书处的队伍，其中二名本科、一名研究生，人员结构得到了优化。

三是成立专业委员会，增进沟通交流。

为有效推进各项工作，协会秘书处牵头，先后成立了财务总监委员会、董事会秘书委员会和监事长委员会，为方便开展工作，对会员单位进行了分组，针对专业领域分别开展培训、协调和交流工作，取得了较好效果。

四是改版协会网站，加大宣传力度。

作为对外宣传的窗口，协会网站建设意义重大。

秘书处积极与和讯网开展合作，对原董秘协会网站进行全面改版，新网站正式投入使用后，内容更加丰富，不仅有反映协会动态、监管动态的专栏，还特别设立了秘书长信箱，为直接倾听会员呼声、接收会员诉求提供渠道，同时，对广大会员的宣传和服务功能更为凸显，开辟了展示会员风貌的栏目。

新网站的使用强化了秘书处内部电子化管理，提高了工作效率。

（二）增强服务意识，促进健康发展始终把服务放在首位，积极探索工作机制，有效整合市场资源，努力为广大会员提供优质的全方位服务，促进上海上市公司更好地利用资本市场实现快速发展。

一是深入开展调查，及时掌握需求。

为及时了解会员单位的诉求，更好地为会员提供针对性服务，秘书处组织了上市公司服务需求的问卷调查活动。

涉及的内容包括：希望协会组织的活动形式、培训内容，困扰公司业务发展的主要问题、需要向相关部门反映的问题等。

问卷调查活动得到了会员的积极响应，先后收到会员单位的120余份反馈意见。

经汇总分析，以《情况简报》的形式发给各相关单位。

通过问卷调查活动，及时了解会员单位的需求，为协会制定新年度工作计划、更好地开展服务工作提供了依据，也为向相关单位反映上市公司科学发展中存在的问题提供了来自一线的基础性材料。

二是强化业务培训，提高合规意识。

协会成立以来，秘书处将加大培训力度等作为重点服务内容，多次组织专题培训，受到了会员的普遍欢迎。

2011年下半年以来，承办了两期由上海证监局主办的上市公司董监事培训班，重点讲解内幕交易综合防控、企业内控基本规范、上市公司规范运作和并购重组等专题，共有来自上海辖区101家上市公司的877名董事监事参加了培训；承办两期由上海证券交易所委托交办的董秘资格培训班，重点讲解上交所上市交易规则、董秘职责、上市公司投资者关系管理等课题，共有近千人报名参加了培训；举办了上市公司内控体系建设实务培训班，重点讲解内幕交易综合防控、企业内控基本规范、投融资防控等与上市公司密切相关的内控实务操作知识，来自上海本地及外省市上市公司的高管及其他内控相关人员300多人参加了培训；举办投资市场形势和年报编制要求报告会，去年年末邀请上海财经大学相关专家和上海市财政局会计处负责人作专题报告，引导上市公司正确认识当前中国投资市场形势，及时掌握2011年年报编制要求，来自协会会员单位的财务总监、董秘、证券事务代表等200多人出席报告会。

三是组织专题考察，引导科学发展。

为进一步引导上市公司科学发展、更好地利用资本市场加快发展，多次组织专题考察活动。

组织考察宁波梅山保税港区，来自19家上市公司的33位高管参加了为期两天的参观考察活动，对保税区的基本情况、投资环境及优惠政策等进行了重点了解，参与者认为类似考察活动有可能为公司发展带来更多的机会；为了更好地利用市场机制推进节能减排，举办碳金融和碳交易知识讲座，邀请上海环境能源交易所就碳排放权交易等进行了讲解，来自东方航空等上市公司董秘、证券事务代表及其他相关人员50余人参加了讲座，帮助上市公司迎接区域性碳排放权交易试点做好了准备。

（三）推进自律管理，促进规范运作一是制定自律公约，强化自律管理。

为增强会员自律意识，规范会员行为，依据协会章程，经反复酝酿、充分沟通，制定并发布了《上海上市公司董事会秘书职业操守》，进一步明确了诚实守信、勤勉尽责、合法经营、提高治理水平、保护股东合法权益等基本的行为准则，为有效提升上市公司主体自治水平提供了制度保障。

二是规范股东大会，维护股东权益。

上市公司依照法规要求开好股东大会，对于维护股东权益、促进上市公司规范运作、健康发展具有重要的意义。

鉴于近年来上海新上市公司日益增多，为帮助上市公司开好股东大会，协会经广泛征询意见建议、邀请专家专题研讨，制定了《上海上市公司股东大会倡议书》，进一步明确了提倡网络投票、确保股东知情权、分红权和决策参与权等基本的原则。

倡议书在协会网站公示后，得到了广大会员的积极响应。

三是强化外部约束，优化治理环境。

为进一步强化对完善上市公司治理结构的外部监督，充分发挥董事会、董秘、财务总监在公司治理架构中的作用，积极开展研究“资深董秘荣誉奖”、“优秀董事会”、“优秀董秘”、“优秀财务总监”、“优秀证代”的申报评选的方法、程序，待条件成熟时逐步推出。

开展评优活动，对于提高上海辖区董事会、董秘、财务总监、证券事务代表的合规运作意识，有效发挥在公司治理中的作用具有重要的推进作用。

四是加强宣传教育，防控内幕交易。

防范和打击资本市场内幕交易是近年来推进资本市场健康发展的一项重点工作。

按照上海市综合防控内幕交易联席会议的总体部署，7月至9月，承办了由上海证监局、市国资委、市金融办联合主办的防范和打击资本市场内幕交易知识竞赛，得到社会各界的广泛参与，共收到来自全国的有效答题卡3140份，多家媒体进行了深度报道。

知识竞赛为普及社会公众的防控意识，为上市公司树立诚信文化，推进内控制度建设，完善公司治理，为发挥舆论监督力量，形成防控内幕交易的社会氛围，取得了良好的宣传教育效果。

（四）发挥桥梁作用，增进沟通交流一是借助专业平台，深化会员交流。

下半年以来，协会财务总监、董秘及监事长三个专业委员会相继成立，以分组的形式，积极开展内容丰富的各项活动，主题涉及内控规范、市值管理、并购重组、资本运作等资本市场的热点话题，采用形式多样的座谈会、研讨会方式，并组织赴绍兴、南通等地参观考察。

9月，针对证券市场低迷、再融资门槛提高以及在美中国公司集体遭封杀的情况，举办财务总监委员会专题讲座，重点讲解上市公司如何进行债券融资，以及在美上市公司遭遇集体诚信危机的教训等，来自上海130多家上市公司的财务总监、董秘等人员参加了讲座。

专业委员会的独立运作，充分显示了协会会员自治和民主管理的机制优势，不仅增进了上市公司重点专业条线的沟通交流，对于提升上海上市公司的整体合规运作水平也发挥了有效作用。

二是组织开展会员联谊活动。

为有效推进协会工作，国庆期间，协会组织会员单位董事长、总经理、董秘、财务总监及其家属，共160余人，观看了加拿大太阳马戏表演、滚石三十周年演唱会，进一步加强会员单位之间的相互了解，增进会员友谊；积极筹划2012年迎春联欢会，1月12日，来自上海190多家上市公司和部分拟上市公司董事长、总经理、董秘等约440人欢聚一堂、共迎龙年新春，市国资委、市金融办、市社团局、上海证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所等领导也出席了联欢会，。

这是上海上市公司有始以来规模最大的一次盛会。

各位会员，过去一年中，上海资本市场总体保持平稳运行，服务实体经济发展的功能进一步强化，市场主体质量稳步提升。

全年上市公司利用资本市场筹资835.4亿元，其中现金筹资298.3亿元（包括首发上市筹资156.7亿元、股票再融资15.1亿元、公司债融资87亿元、可转债融资39.5亿元），资产注入537.1亿元。

截止年末，上海经济证券化率达101.3%，直接融资比重为24.2%，继续保持全国平均水平2倍的优势。

全年共有14家上市公司完成并购重组，涉及金额624亿元。

产业结构得到了优化整合，有力推动了经济结构调整和转型发展，为上海经济平稳较快发展做出了积极贡献。

一年来，在上海证监局的正确领导下，上海上市公司协会已逐步走上良性运作的轨道，在建章立制、机构设置、自律规范、服务发展等方面都取得了长足的进步。

这些成绩的取得，与在座各位的大力支持和积极参与是分不开的。

在此，我谨代表协会理事会向大家表示诚挚的谢意！二、2012年协会工作计划今年，协会将继续坚持服务资本市场、服务会员单位的宗旨，密切跟踪资本市场创新发展动态，以务实创新的精神，持续提供内容丰富和形式多样的有效服务；创新培训形式，持续做好会员培训工作；建立各种符合上市公司实际、富有实效的沟通联络机制，组织开展各种交流活动，拓展工作的广度和深度，更好地为会员服务。

一是主动接受指导，有效贯彻落实。

经过长期的精心准备，中国上市公司协会于今年2月15日正式成立，我协会和浙江上市公司协会光荣地被当选为常务理事单位。

在今后工作中，协会要进一步认真贯彻“服务、自律、规范、提高”的八字方针，积极沟通并主动接受中国上市公司协会的业务指导，扎实有效地开展各项工作，努力以良好的服务构建上海的“上市公司之家”。

二是强化定期沟通，及时有效补位。

为了更好地发挥自律组织对政府监管的补位作用，在工作中注重理顺自律规范和行政监管的关系，积极与监管部门沟通协调，及时了解并准确掌握监管政策的变化趋势，努力弥补监管部门留下的空白，为促进上海上市公司自律规范、做优做强等发挥应有的作用。