2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)
1、[单选题]在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

A.全面性原则
B.内部监督原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】C
【解析】管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

2、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的()作为业绩报酬分配至基金管理人。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】B
3、[单选题]下列不属于股权投资基金分类方式的是()
A.按投资领域分类
B.按组织形式分类
C.按资金性质分类
D.按投资者类型分类
【答案】D
【解析】股权投资基金的分类主要有按投资领域分类、按组织形式分类和按资金性质分类三种。

故本题正确答案为D。

4、[单选题]股权转让的障碍主要是( )。

Ⅰ.企业内部约束Ⅱ.优先购买权Ⅲ.普通股东Ⅳ.其他市场环境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】本题考查基金估值核算。

股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。

5、[单选题]自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起
( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A.5
B.6
C.7
D.8
【答案】B
【解析】《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

6、[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。

Ⅰ.依法设立且存续满一年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
7、[单选题]股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括，安全保管财产、办理清算、交割事宜以及()。

A.复核审查资产净值、开展投后管理
B.确定收益分配方案，开展投资监督
C.确定收益分配方案、开展投后管理
D.复核审查资产净值、开展投资监督
【答案】D
8、[单选题]关于反摊薄条款，下列表述错误的是()。

A.保护原投资者的利益
B.又称反稀释条款
C.当目标企业以低价再次融资时触发条款
D.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时触发条款
【答案】D
【解析】反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。

所谓降价融资即目标公司后续融资时后轮投资者认购价格相较于前轮
投资者认购价格更低的情形。

9、[单选题]投资后管理的作用包括()。

Ⅰ.保证资金安全，促进投资收益Ⅱ.提升被投资企业自身价值Ⅲ.协助被投资企业利用资本市场Ⅳ.消除投资风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】投资后管理的作用包括：①保证资金安全，促进投资收益;②提升被投资企业自身价值;③协助被投资企业利用资本市场。

10、[单选题]股权投资基金进行信息披露的内容应当包括()。

Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
11、以下不属于竞价交易制度内容的是()。

A.将买卖指令配对竞价成交
B.开市价格由集合竞价形成
C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序
D.开市价格由连续竞价形成
【答案】D
12、[单选题]股权投资基金管理人委托募集的，应当委托()募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
【答案】A
【解析】股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集
股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

13、[单选题]根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是()。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
B.有书面合伙协议
C.有生产经营协议
D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资
【答案】D
【解析】《中华人民共和国合伙企业法》规定有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，不得以劳务出资。

14、[单选题]股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括()。

Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ.促销和发行Ⅳ.股票上市及后续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
15、[单选题]外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供( )、信息技术系统等业务的服务。

Ⅰ.销售Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.估值核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查基金业务外包。

外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

16、公认的全球第、一家以公司形式运作的创业投资基金是( )。

A.小企业投资公司计划(SBIC)
B.美国研究与发展公司(ARD)
C.美国创业投资协会(NVCA)
D.美国私人股权投资协会(PEC)
【答案】B
17、[单选题]股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，
要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本
公司有竞争关系的公司。

以上内容通常体现在投资协议的()。

A.竞业禁止条款
B.反摊薄条款
C.保护性条款
D.排他性条款
【答案】A
【解析】竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保
目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，
在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与
本公司有竞争关系的业务。

18、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括()。

A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相
关决议和方案
B.出具改制评估报告
C.制作挂牌申请文件
D.主办券商内核
【答案】B
19、[单选题]下列关于信托(契约)型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是()。

A.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
B.股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产
C.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
D.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人
可以免除相应的份额登记职责
【答案】D
【解析】基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记(份额
登记)事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担
的登记职责不因委托而免除。

股权投资基金销售结算资金、股权投资
基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记
机构的自有财产。

股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登
记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金
份额不属于其破产财产或者清算财产。

20、[单选题]为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权
投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际
情况，体现了其()。

A.合面性原则
B.执行有效性原则
C.成本效益原则
D.适时性原则
【答案】C
【解析】成本效益原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

21、[单选题]对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有()。

Ⅰ.成本法Ⅱ.市场法Ⅲ.收入法Ⅳ.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
22、[单选题]股权投资基金服务机构包括()。

Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金财产保管机构Ⅳ基金销售机构V律师事务所和会计师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
【答案】B
【解析】股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。

23、[单选题]公司型股权投资基金设立，应( )。

Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本题考查基金权益登记。

公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

24、[单选题]公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括()。

Ⅰ、投资事项Ⅱ、管理方式Ⅲ、托管事项Ⅳ、税务承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项A符合题意：公司型基金合同的股权投资业务相关内
容主要包括：投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税
务承担;费用和支出;信息披露制度。

25、[单选题]从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通
过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。

A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
【答案】D
26、[单选题]基金费用一般为负现金流，因此( )。

B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR没有关系
【答案】C
【解析】本题考基金业绩评价。

由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)，其中，前者为仅计算基金项目投资组合的内部收益率，后者为包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率。

基金费用一般为负现金流，因此GIRR>NIRR。

27、[单选题]()是股权投资基金首选的退出方式。

A.清算退出
B.股权转让退出
C.股份上市转让
D.挂牌转让退出
【答案】C
【解析】股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。

28、[单选题]基金信息披露内容上应遵循的原则不包括()。

B.规范性
C.完整性
D.真实性
【答案】B
29、[单选题]单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合同法》Ⅳ.《合伙企业法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】本题考查单只基金的投资者人数限制。

单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合
伙企业法》等法律规定的特定数量。

30、[单选题]基金的估值是确认资产公允价值的过程，主要的原则有( )。

Ⅰ.不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值Ⅱ.不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往
市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅲ.有充足
理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定，按最能恰当反映
公允价值的价格估值Ⅳ.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查基金估值核算。

对存在活跃市场的投资品种，如
估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。

不存在活跃市场的投资
品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。

有充足理由表明按以上估值原
则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具
体情况与基金托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

31、[单选题]我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本
总额不少于()。

A.三干万元
B.五千万元
C.一千万元
D.两千万元
【答案】A
【解析】我国创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于3000万元。

故本题选A选项。

32、[单选题]相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有()特征。

Ⅰ.法定性Ⅱ.优先性Ⅲ.强制性Ⅳ.前瞻性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
33、[单选题]关于投资后管理的作用，表述错误的是()
A.协助被投资企业提升价值，以实现被投资企业水准的增值
B.消除被投资企业成长的高度不明确性
C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，
有利于即时了解被投资企业经营运作情况
【答案】B
34、[单选题]国证券投资基金业协会在( )等环节，对创业投资基
金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
35、[单选题]股权投资协议与投资备忘录中比较常见的条款有( )。

Ⅰ.估值条款Ⅱ.反稀释条款Ⅲ.董事会席位条款Ⅳ.竞业禁止条款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查投资协议与投资备忘录的主要条款。

股权投资协
议与投资备忘录中比较常见的条款有：估值条款、估值调整条款、回
购条款、反摊薄条款(又称反稀释条款)、董事会席位条款、保护性条款、竞业禁止条款、优先购买权/优先认购权条款、保密条款、排他性
条款。

36、采用( )募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式
B.间接募集方式
C.自行募集方式
D.委派募集方式
【答案】C
【解析】采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发
起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管
理人的代销行为。

37、[单选题]下列关于政府引导基金的描述中，正确的是()。

A.政府引导基金通常投资于基础设施基金
B.政府引导基金通常投资于并购基金
C.政府引导基金通常投资于创业投资基金
D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
【答案】C
【解析】政府引导基金是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

38、[单选题]自2016年2月5日起，()不再出具私募管理人登记电子证明。

A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
【答案】A
【解析】自2016年2月5日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。

中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

39、[单选题]创业投资的投资对象包括()各个发展阶段的未上市成长性企业。

Ⅰ.早期Ⅱ.中期Ⅲ.过渡期Ⅳ.后期
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
40、[单选题]有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，一下关于其中组成主体表述正确的是()。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成
B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成
C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成
D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成
【答案】C
41、[单选题]基金托管机构的职责包括( )。

Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格、按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
42、[单选题]公司型股权投资基金通常的设立步骤为( )
A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照
B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照
C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定
D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照
【答案】D
43、[单选题]某企业2015年实现净利润2000万元，折旧等非现金费用合计300万元，支付借款利息费用合计200万元，固定资产投资支出1000万元，营运资本净增加500万元，所得税率为25%，该企业2015年度企业自由现金流(FCFF)为()。

A.900万元
B.950万元
C.1500万元
D.1000万元
【答案】B
【解析】企业自由现金流(FCFF)=息税前利润(EBIT)-调整的所得税
+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产
的增加-资本性支出=2000+200×(1-25%)+300-(1000+500)=950(万元)。

44、[单选题]股权投资基金是指主要投资于( )。

A.私募股权
B.公募股权
C.私人股权
D.创业投资
【答案】C 股权投资基金是指主要投资于“私人股权”，即企业非
公开发行和交易股权的投资基金。

45、[单选题]被注销登记的()若真是业务需要，可按要求重新申请
私募基金管理人登记。

A.私募基金管理人
B.私募基金托管人
C.私募基金投资者
D.私募基金销售机构
【答案】A
【解析】被注销登记的私募基金管理人若真是业务需要，可按要求
重新申请私募基金管理人登记。

46、[单选题]使用诈骗方法非法集资，具有下列()情形之一的，可
以认定为“以非法占有为目的”。

Ⅰ.肆意挥霍集资款，致使集资款不
能返还的Ⅱ.携带集资款逃匿的Ⅲ.将集资款用于违法犯罪活动的Ⅳ.拒
不交代资金去向，逃避返还资金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定
为“以非法占有为目的”：(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生
产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。

(2)肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。

(3)携带集资款逃匿的。

(4)将集资款用于违法犯罪活动的。

(5)抽逃、转移资金，隐匿财产，
逃避返还资金的。

(6)隐匿、销毁账目，或者搞假资产、假倒闭，逃避
返还资金的。

(7)拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

(8)其他可以
认定非法占有目的的情形。

47、外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供( )、
信息技术系统等业务的服务。

Ⅰ.销售Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.估
值核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查基金业务外包。

外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

48、[单选题]某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()。

A.三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额为150万元
B.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元
C.某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元
D.某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元
【答案】C
【解析】股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元。

此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元;对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定数量。

我国合伙型基金投资者人数不超过50人。

49、[单选题]关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是()。

A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.提高经营管理效益
C.降低市场运行和基金运作的效率
D.保障股权投资基金财产的安全、完整
【答案】C
50、[单选题]相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点包括()。

Ⅰ投资期限长、流动性较差Ⅱ投资后管理投入资源较多Ⅲ收益波动性较高Ⅳ专业性较强
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
51、[单选题]以下关于业绩报酬的说法错误的是()。

A.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定
B.业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算
C.业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算
D.业绩报酬只可以按照股权投资基金整体进行核算不可以按照单个投资项目进行核算
【答案】D
【解析】业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定;业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算;业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算。

52、[单选题]下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。

Ⅰ、跟踪协议条款执行情况Ⅱ、监控被投资企业财务状况Ⅲ、参与被投资企业重大经营决策Ⅳ、预测基金收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】投资后项目监控的主要方式包括1.跟踪协议条款执行情况2.投资企业财务状况3.参与被投资企业重大经营决策。

53、[单选题]股权投资基金的投资者主要包括()。

Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
54、[单选题]在我国，( )的投资者按股东实际持有的份额比例分红。

A.有限责任公司型股权投资基金
B.股份有限公司型股权投资基金
C.风险投资基金
D.有限合伙型基金
【答案】B
【解析】在我国，股份有限公司型股权投资基金的投资者按股东实际持有的份额比例分红。

55、[单选题]根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。

Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期Ⅳ.向原有股东发行新股的价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查《公司法》。

《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项做出决议：(1)新股种类及数额;(2)新股发行价格;(3)新股发行的起止日期;(4)向原有股东发行新股的种类及数额。

56、[单选题]合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散( )Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ.全部投资项目到期退出的Ⅲ.全体合伙人决定解散的Ⅳ.合伙人发生变化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。