公共经济学复习提纲

公共经济学复习提纲
公共经济学复习提纲
第一章公共经济学的性质
一、公共经济学的研究对象
公共经济活动：以公共部门为主体，以弥补市场缺陷为目的，受正规和非正规制度的约束。

1、以公共部门为主体
公共部门：国家政权机关及其所属部门之和。

（1）国家政权机关：通过政治程序建立的,在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。

（2）公共事业部门：产权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和。

（3）公共企业部门：产权归政府所有或受政府直接控制的企业总和。

2、以弥补市场缺陷为目的
市场缺陷的存在是公共部门开展经济活动的前提。

***市场缺陷主要表现：
公共产品
外部性
规模报酬递增
风险和不确定性
优值品
分配不公平
失业与通货膨胀
社会分配不公
3、受正规和非正规制度的约束
公共部门的经济活动极有可能超越市场缺陷的范围。

正规的约束就是由议会颁布法律法规,非正规的约束就是社会舆论的督促。

二、公共经济学的学科性质
1、公共经济学与经济学
(1)研究主题的一致
公共经济学所要解决的实质问题是，如何实现公共部门与私人部门之间以及公共部门内部的最优资源配置。

(2)研究方法的一致
私人经济学中的许多分析工具，均被引入到公共经济学的研究之中。

第二章公共部门职能
一、参与资源配置
参与资源配置的方式：
（1）通过预算拨款直接提供国防、外交、治安等纯公共产品。

（2）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产品。

（3）开征税收，矫正负外部性；或者发放补贴，矫正正负外部性。

（4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实行政府规制，减弱自然垄断的影响。

二、协调收入分配
协调收入分配的手段：
（1）征收个人所得税、消费税和遗产税,降低高收入者过高的收入水平；
（2）安排社会保障支出，提高低收入者过低的收入水平；
（3）增加公共投资,创造更多的受教育机会和就业机会；
（4）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧视；
（5）扶持工会等对抗垄断的组织。

具有代表性的收入分配公平论主要有两种：功利主义和罗尔斯主义。

功利主义：社会福利水平就是社会总效用，等于所有社会成员的效用之和，追求分配公平就是追求每个社会成员效用之和的最大化。

用公式表示为：S W F=f（U，U）=U+U
罗尔斯主义：社会福利水平不是所有社会成员效用的简单加总，追求分配公平就是要改善社会上处境最糟的那些人的福利水平，使他
们的效用最大化。

用公式表示为：S W F=f（U，U）=m i n｛U，U｝
三、促进经济稳定
促进经济稳定的手段:
（1）调节投资：如在投资不足时，增加公共工程支出，减少税收，降低利率或准备金率；
（2）影响加速系数：即增加一个单位产品生产所需增加的资本数量（V=I/⊿Y）。

如通过提高劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量；
（3）影响边际消费倾向（b=⊿C/⊿Y）：如通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一期的收入增加。

第三章公共产品供给
一、公共产品的特征和种类
满足人们需要的产品有两类：天然产品与经济产品，后者又分为私人产品与公共产品。

P u b l i c G o o d s的中文译名有：公共产品，公共物品，公共商品，公共品，共用品，公共财货，公共财，共同物品，社会物品等。

1、公共产品的基本特征：
私人产品具有竞争性和排他性。

公共产品具有非竞争性和非排他性。

非竞争性：某人对这种产品的消费不妨碍他人同时享用，也不会减少他人的消费数量。

即：消费者人数的增加所引起的边际成本等于零。

非排他性：在技术上无法将“免费搭车者”（F r e e R i d e r）排除在受益范围之外，或者排他成本很高。

2、公共产品的种类
纯公共产品：有非竞争性又有非排他性。

准公共产品（混合产品）：有非竞争性但又有排他性。

公共产品可能是有形产品,也可能是无形产品。

公共产品可能是全体成员都受益，也可能只是部分成员受益。

私人产品的需求分析
假定馒头市场上只有三个消费者A、B和C，其个人
需求曲线分别以D
A 、D
B
和D
C
代表。

当馒头价格为每
个3元时，A每周购买1个馒头，因为在这个购买量水平上，价格恰好等于其所获得的边际效益（M B
A ＝3元）。

依次类推。

对某种纯粹的私人产品或服务的市场需求，可以通过加总所有单个消费者的需求量而得出。

只要将个人需求曲线进行水平相加，即可得出市场需求曲线。

公共产品的需求分析
假定三个消费者A,B和C生活在一起并组成一个小
社区，对保安的需求曲线分别以向下倾斜的D
A 、D
B
和D
C
来表示。

当只雇用一个保安时，其个人需求曲
线为D
A 的消费者A为此所愿支付的最大数量为M B
A
＝300元。

与此类似，其个人需求曲线为D
B 和D
C
的
消费者B和C所愿支付的最大数量分别为M B
B
＝250
元和M B
C
＝200元。

纯粹的公共产品或服务的需求曲线，
是通过把该种产品或服务的所有消费者的个人需求曲线垂
直相加而得到的。

（&&书本P44~45要求掌握&&）
第四章公共产品需求
一、公共产品偏好显示
1、政治市场上参与者的行为
投票者：投票者的行为是理性的，即选收益超过成本的方案；又是无知的，即对备选方案缺乏信息。

少数有共同利益的投票人会组成集团。

他们与议员、官员形成“铁三角”。

他们经常提供免费信息，游说议员或官员；给政治家提供资助；互投赞成票。

政治家：处于政治权力顶峰地位的官员,如总统、议长等。

有的追求某种政治信念；有的追求权势与声誉；还有的追求金钱。

官员：由政治家任命的,他们所追求的目标是薪水、津贴、声誉、任免权和晋升机会等。

互投赞成票制度允许人们进行投票交易，从而表达他们对不同方案的偏好程度。

互投赞成票可能会提高福利。

2、偏好显示的途经
（1）显示的途径
投票：直接或间接
发言：口头或书面
进退：以足投票
反叛：暴动、政变、革命
（2）为何投票？由投票的净收益所决定。

N B=P〔U（X）〕-C
（3）投什么票？与许多因素有关。

如收入水平、税收制度、选票形式等。

二、公共产品偏好加总
1.中间投票人定理：
（1）如果偏好分布是单峰偏好，投票人数为奇数，并按简单多数规则投票，那么，对所有方案持中间立场的人所偏好的方案最容易获胜。

假定有三个纳税人R、M、P。

R：G r﹥G m﹥G p
M：G m﹥G p﹥G r
P：G p﹥G m﹥G r
表决结果是M所倾向的G m获胜。

该定理说明，政府为实现选票最大化，应当使竞选方案符合中间投票人的意愿。

通常认为中位投票人就是中等收入水平的人，但阿特金森和斯蒂格利茨认为，有时候并不是如此。

（2）多峰偏好：投票者对某方案的偏好程度低于对周边方案的偏好程度。

按照简单多数规则难以实现政治均衡。

因为可能出现投票悖论，即用投票方式无法满足偏好的可传递性这一基本要求。

投票悖论：
一个理性的消费者对一组商品的选择始终是一致的，但是多数投票规则会使选择行为不一致。

甲A﹥B﹥C
乙B﹥C﹥A
丙C﹥A﹥B
三人对A、B投票，A被选中；
三人对B、C投票，B被选中。

按照理性行为的假定，最优方案应为A。

因为，由A﹥B，B﹥C，就可以推出A﹥C。

但是，按多数投票规则，三人对A、C投票，C被选中。

只要投票按成对比较的方式进行，不一致的结果会周期性出现。

2.阿罗不可能定理：在每个社会成员对于公共产品各有其特定偏好的前提下，要找出一个在逻辑上不与个人偏好相冲突的选择顺序，是不可能的。

两条公理：
完备性公理，即对于方案X和Y，只有X﹥Y，X﹤Y及X=Y这样三种情况；
传递性公理，即对于方案X、Y和Z，如果X﹥Y，Y﹥Z，那么就有X﹥Z。

五个假设条件：
个人选择的自由；
社会选择正相关于个人选择；
不相关的选择方案具有独立性；
定义域的非限制性假定；
非个人独裁。

在现实生活中,经常会破坏某一个或几个条件。

这一定理表明：公共部门无法把个人偏好加总成集体偏好。

市场解决不好的问题,政府未必能解决得好。

三、政府缺陷及补救
政府缺陷是指在代议民主政治中，人们对于公共产品的需求得不到很好满足。

1、政府缺陷的表现与原因
（1）公共决策失误
备选方案不完全；个人偏好加总成集体偏好的困难；政治过程中的“近视”现象。

（2）公共产品供给低效率
政府部门缺乏竞争机制；超额供给公共产品的倾向；监督者被被监督者所操纵。

（3）寻租设租现象
第五章寻租设租行为
一、寻租行为
1、寻租的概念
寻租是人们通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。

（“租金”这一概念的本意是指由于供给弹性不足导致的稳定的超额利润，如地租、房租等等。

经济租=要素报酬－要素机会成本
如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那么租金就不会存在。

）
2.寻租成本
(1)直接成本：信息搜索成本
方案实施成本
(2)福利成本
三角形A B E为福利成本（哈勃格三角）
二、设租行为
1、设租的概念
设租（R e n t-s e t t i n g）是指在政府干预经济的过程中，权力拥有者有意造成可获取非生产性经济利益的环境的行为。

设租可能是被动的。

如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。

设租可能是组织行为。

如提拔官员“光考察不宣布”，判案“只开庭不宣判”等。

设租可以利用职业优势。

三、寻租设租关系
1、商品交易关系与寻租设租关系的差异
商品交易关系
存在于经济市场,
公开的竞价交易,
合法的交易,
增进社会福利。

寻租-设租关系
存在于政治领域,
隐蔽的幕后交易,
非法的交易,
浪费社会资源。

2、寻租-设租关系的形成
（1）有租可寻：大多存在于熟人之间或亲属之间。

（2）达成协议：关键是双方如何分配租金。

一个设租者面对一个寻租者，取决于谈判；一个设租者面对多个寻租者，取决于贿赂的数量和租金的分割。

（3）风险分担：披上合法的外衣,以子女或亲属的名义获得租金，建立“攻守同盟”。

3、政府行为与寻租-设租关系
（1）与政府行为的范围有关：宽还是窄？
（2）与政府行为的具体方式有关：公开还是隐蔽？
（3）与政府行为的约束程度有关：硬约束还是软约束？
三、寻租、设租活动的治理
具体见书本P87p p t上没有
第六章外部性矫正
一、外部性的概念与分类
1、外部性的概念
某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。

如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；
如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。

消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的成本。

如吸烟。

消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的收益。

如喷香水。

生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的成本。

如造纸厂排放污水。

生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的收益。

如养蜂对农作物产量的增加。

【迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经
济学其他基本概念联系起来。

】
范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。

这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。

认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。

于是，人们选择不同行为策略，即博弈。

米德的定义：外部经济（或不经济）是这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人或某些人，而这个（些）人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。

这一定义主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。

认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。

诺思的定义：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。

这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。

但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起。

所以，成本和收益的界定以产权制度为基础。

3、外部性的起源
（1）产权与外部性
有人认为，源于市场机制。

厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。

更多的人认为，源于产权不清。

若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。

一般来说，共有产权最容易导致外部性。

共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。

在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。

国有产权也容易导致外部性。

国有产权：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。

代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高。

只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性。

2、“公地悲剧”
1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
处于资本主义发展早期的西方国家，一般都有公共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。

随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。

从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担，甚至由后代去承担。

“公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。

二、外部性的后果
1.负外部性使产量过剩
负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。

即：私人边际成本﹤社会边际成本
外部边际成本是指，增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。

2.正外部性使产量不足
正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。

即：私人边际收益﹤社会边际收益
外部边际收益是指，增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。

三、外部性的矫正
外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行
调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。

1、公共部门对外部性的矫正
（1）课征税收（或收费）（庇古税）
对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。

一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、汽车电瓶税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；
二是对特定行为征税如二氧化碳排放税、硫元素排放税等；
三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。

（2）发放补贴
对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。

一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性。

森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。

缺陷是受政府财力的制约。

（3）政府规制
政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。

如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；
禁止砍伐原始森林等。

实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。

2、私人部门对外部性的矫正
（1）损害者与受害者谈判
科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。

一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。

如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。

在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。

这就是科斯定理。

（2）经济组织创新
这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交
易成本。

企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。

现实生活中，一些企业采取“准一体化”办法。

（3）排污权交易
排污权交易是一种新兴的环境治理制度。

政府先为企业划定排污总量指标，哪个企业想争取更多的排污量，就要想办法从别人手里去购买，也可以将省下的排污量卖给其他企业。

与此同时，政府则通过每年回购市场上多余的指标，使得排污总量逐年缩减。

排污权交易的优点：
减少企业为排污所付出的成本，也减少政府治污的支出。

排污权交易的弊端：
排污权进入市场后，企业购买了排污指标，就认为排污是理所当然的。

有的企业可能不肯出售自己节余的排污权，造成排污权的浪费。

第七章公共支出规模
一、公共支出增长理论
1、瓦格纳定律
德国学者瓦格纳（A.W a g n e r，1835－1917）分析了英、德、法、美、日等国家的统计资料之后，认为随着工业化进程的加快，一国公共支出会不断增长。

后人称为瓦格纳定律。

瓦格纳认为，公共支出增长的主要原因是工业化经济对政府活动的需求日益增加。

首先，随着工业化进程的加快，市场中的行为主体之间关系日趋复杂，各种摩擦不断增加，需要建立法律体系和管理制度；
其次，经济的不完全竞争日益加剧，需要政府参与资源配置；
再次，对那些外部性较强的行业，由于规模和技术等方面的原因，私人部门不愿或无法介入，也要求政府直接经营或管制；
最后，教育、文化、保健、福利等服务的收入需求弹性较大，要求政府提供
较多的支出。

经常被引用的两项研究成果
M u s g r a v e（1984）：不考虑物价因素，美国公共支出1890－1980年间从8亿美元到8690亿美元，增长了1086倍；
B r o w n a n d J a c k s o n（1990）：1900－1987年间，英国公共支出从2.8亿英镑到1680.2亿英镑，增长了600倍。

B r o w n i n g a n d B r o w n i n g（1987）:美国公共支出1902－1985年间从17亿美元到14012亿美元，增长了824倍；
美、英公共支出占G N P之比（％）
2、发展阶段增长理论
R.A.M u s g r a v e a n d R o s t o w认为，在经济发展的早期阶段，政府须提供社会基础设施，如公路、铁路、桥梁、电力、法律和秩序等，因而公共投资占社会总投资之比往往较高，这些公共投资会促使公共支出的增长；
当经济发展进入中期阶段之后，公共投资减少，但由于市场缺陷日益暴露，政府对经济的干预会加强，干预活动恰恰是以公共支出增加为前提的；
随着经济发展由中期阶段进入成熟阶段，公共支出结构也发生变化，教育、保健、社会福利等支出逐渐增加，从而进一步推动公共支出增长。

公共积累支出：初期，比重高，因为经济性基础设施建设；中期，比重下降；成熟期，回升，因为社会基础设施建设。

公共消费支出:公共产品需求的收入弹性通常大于1。

收入提高，公共消费支出提高。

转移性支出：成熟期，用于教育、卫生、福利、保障的支出会增加。

3、官僚垄断理论
W.A.N i s k a n e n认为，由于官僚效用是预算规模的增函数，因而官僚提供的公共部门产量可能是“社会最适产量”即效率产量的两倍。

官僚通常认为，凡是总成本不超过总收益的政府预算方案均是可取的，即从
O点到G点之间的产出都是有意义的。

政治家们对于公共产品供给的真实成本函数并不清楚，在进行公共决策时，官僚只向政治家们提供这样两种选择方案：要么Q为0，要么Q为（a－c）/2（b+d）。

D o w n s、T u l l o c k、J a c k s o n等都丰富和发展了尼斯卡宁的理论。

比如预算决策中的简单多数规则，使总成本大于总收益的方案也会被顺利通过。

再如财政幻觉（F i s c a l I l l u s i o n），由于公共支出与税收在决策上的分离，人们很容易产生一种心理上的错觉，即希望官僚提供较多的公共产品而忽视税收负担的存在。

第八章公共支出结构
一、公共支出分类
公共支出结构是指各类公共支出项目在总支出中的构成及其比例。

公共支出项目主要包括国防支出、行政管理支出、经济建设支出、环境保护支出、教科文卫支出、社会保障支出、公债利息支出等。

按补偿程度分类：
购买支出：能够获得相应商品和劳务的支出。

购买支出的数量表明政府参与资源配置的程度。

转移支出：公共部门对企业和家庭的补助支出。

转移支出的数量表明政府协调收入分配的程度。

二、主要购买支出分析
1、国防支出
（1）功能
提供安全这种纯公共产品；通过技术进步推动经济增长。

（2）数量影响因素
基本防务；军事装备技术；兵役制度；国际地位；国际形势。

义务兵制可以大量节省国防支出。

不过，违背公平原则，因为政
府没有按“市场价格”支付薪水，其差额相当于政府对服役者征收的税。

雇佣兵制按“市场价格”支付薪水，会增加国防支出，但符合权利与义务的对等原则，而且给应征者以自愿报考的机会，所以比较公平。

2、行政管理支出
（1）功能
生产“社会秩序”这种纯公共产品。

如果强者借助于武力剥夺弱者生产的一切产品，也即强者具有完全的“剩余索取权”，弱者就缺乏生产的积极性。

如果强者与弱者达成一种协议，强者只从弱者那里拿走固定比例的产品，弱者也有生产的积极性。

强者的联盟便可贴上“政府”的标签，弱者们便成为公民。

尽管政府处于统治地位,但它同样面临来自潜在的政府的竞争。

为防止潜在政府产生并取代自己,现在的政府必须建立起一种公共秩序,既能维护自己的统治,又保护公民的产权。

政府还要对公民灌输有利于自己的观念,使公民认同现在的政府并主动与政府合作而不是反叛,意识形态就是起着这样一种作用。

（2）支出膨胀原因
从政的净收益过高。

契约收入并不高，主要是在职消费和租金收入。

行政管理支出中存在较多问题的领域
3、教育支出
（1）政府为何安排教育支出
具有正外部效应；能缩小贫富差距；资本市场不完善。

（2）投入不足与资源浪费并存
科学研究、文化和卫生领域都有这个问题。

Q：为什么在教育支出方面，政府部门要起到主导作用？
4、基础设施支出
基础设施（i n f r a s t r u c t u r e）是指生产与生活共同利用的。