企业风控与合规制度

企业风控与合规制度
第一部分：前言
为了规范企业的经营行为，保护企业的利益，并确保企业在合规的
基础上稳定发展，订立本《企业风控与合规制度》（以下简称“本制度”）。

本制度适用于本企业的全部员工和相关合作伙伴，以及与本
企业有业务往来的任何外部机构和个人。

第二部分：风控管理
第一章：风险评估与管理
1.企业应建立完善的风险评估和管理体系，确保对各个环节、
各种风险进行科学、全面的评估和掌控。

2.风险评估和管理应包含但不限于市场风险、信用风险、操
作风险、法律风险和声誉风险等。

3.企业应定期对各种风险进行监测和评估，并订立相应的掌
控措施，及时应对风险的发生和变动。

4.风险评估和管理的结果应及时报告给企业的高层管理人员，
并提出相应的决策建议。

第二章：内部掌控
1.企业应建立健全的内部掌控制度，确保企业的各项业务和
管理活动依照规定的程序和方法进行。

2.内部掌控应包含但不限于审计管理、财务管理、采购管理、
人力资源管理、信息技术管理和安全管理等方面。

3.内部掌控的具体内容和要求由相关部门负责订立，并依照
相关法律法规和国家标准进行监督和检查。

第三章：合同管理
1.企业应建立完善的合同管理制度，确保企业与供应商、客
户和合作伙伴之间的合同签订和履行符合法律法规和合规要求。

2.在签订合同之前，企业应对合同的内容和条款进行严格审
查，确保合同条款明确、合理，并保护企业的利益。

3.合同履行过程中，企业应建立相应的监督和检查机制，确保各方依照合同商定履行义务。

4.对于违反合同商定的行为，企业应依法追究相应的义务人的责任，并采取必需的法律手段维护企业的权益。

第三部分：合规管理
第一章：法律法规合规
1.企业应遵守国家法律法规和相关政策，对于企业经营活动中涉及的法律法规要求，必需严格遵守。

2.企业应建立相应的法律法规合规制度，对企业的各项经营活动进行规范，确保企业在法律法规框架内合法经营。

3.企业应加强对法律法规的宣传和培训，提升员工的法律意识和风险意识，并建立相应的违法违规投诉举报机制。

第二章：信息安全与保护
1.企业应建立完善的信息安全管理制度，保护企业的商业机密和客户信息的安全。

2.企业应加强对信息安全的保护措施，包含但不限于加密技术、访问权限管理、安全审计和应急处理等方面。

3.员工应依照企业的信息安全管理制度进行操作和管理，严禁泄露和窜改企业的信息。

第三章：行业自律和社会责任
1.企业应遵守所属行业的自律规定，遵从商业道德，竞争公平合理，不得从事任何违法、不正当的竞争行为。

2.企业应关注环境保护和社会责任，乐观履行企业公民的责任，推动可连续发展。

第四部分：监督与惩罚
第一章：监督机制
1.企业应建立健全的监督机制，确保风控与合规制度的贯彻执行。

2.监督机制应包含但不限于内部审计、风险监测和巡查、举报投诉处理等。

3.监督机制的具体内容和程序由相关部门负责订立，并依照
相关法律法规和国家标准进行监督和检查。

第二章：惩罚措施
1.对于违反风控与合规制度的员工和相关合作伙伴，企业将
依据情节严重程度予以相应的惩罚，包含但不限于警告、罚款、降职、停职和解除劳动合同等。

2.对于严重违法违规行为，企业将依法追究相应的法律责任，
保护企业的合法权益和社会公共利益。

本《企业风控与合规制度》是本企业经营管理的基本准则，全部员
工和合作伙伴都必需遵守制度的要求，并依照制度执行。

企业将不定
期对本制度进行修订和完善，员工和合作伙伴应及时了解和掌握最新
的制度要求。

对于违反本制度的行为，企业将严厉处理，确保企业的
经营合规性和稳定发展。