20世纪西方学者的民主理论析评_辛向阳

20世纪西方学者的民主理论析评_辛向阳
20世纪西方学者的民主理论析评
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国外流派与思潮
20世纪西方学者的民主理论析评
辛向阳
【内容提要】在当前的社会主义民主政治建设的过程中，出现了一些错误的观念，
这些观念几乎都与20世纪的西方民主理论密切相关。

对于20世纪西方出现了各种民主
理论，应当进行整体上的剖析。

这种剖析必须以马克思主义为指导。

用马克思主义的观
点分析20世纪西方学者的民主理论，弄清民主的概念与基本含义，破除“西方民主中
心论”思想，深刻把握这些多元化民主理论之间的相互关系及实质，清除这些理论在民
主集中制思想上制造的一些思想混乱，必须分析清楚西方民主理论的演变规律及资本主
义民主制度的发展趋势。

【关键词】西方民主中心论民主理论马克思主义
作者辛向阳（1965- ），中国社会科学院马克思主义研究院马克思主义发展研究部
副主任、研究员、博士生导师（北京 100732）。

对于20世纪西方学者的民主理论，从不同的角度看会得出不同的看法。

要想对西方20世纪西方学者的民主理论有一个科学、清晰的认识，必须站在马克思主义的立场上，站在马克思主义民主理论的立场上。

一、民主的概念与基本含义
由于自身阶级利益的需要，民主这个概念被西方学者搞得混乱不堪，奥维尔曾经描述：“民主一类词语不仅没有公认的定义，甚至建立这种定义的努力也会遭到各方的抵抗……任何政体的捍卫者都声称他所捍卫的是民主政体，深恐一旦民主同任何一种意义挂钩，便有可能使他们无法再去利用它。

”①
的确，西方学者对民主下的定义可谓五花八门。

美国学者卡尔·科恩在1971年出版的《论民主》一书中说：“民主是一种社会管理体制，在该体制中社会成员基本上能直接或间接地参与或可以参与影响全体成员利益和行为的决策过程。

”②由此，科恩认为，民主过程就是一种参与的行为，民主是一种做事的方式和方法。

科恩还列举了三种关于民主的定义：民主是社会主要势力大致保持平衡的体制；或者民主是一种领导人必须争取成员的支持的体制；或者民主是宪法对基本自由的保障确能付诸实行的一种体制。

③罗伯特·达尔在1999年出版的《论民主》一书认为，民主就是设计一
① 乔·萨托利：《民主新论》，冯克利、阎克文译，北京：东方出版社，1993年，第4页。

② 科恩：《论民主》，聂崇信、朱秀贤译，北京：商务印书馆，1994年，第10页。

③ 科恩：《论民主》，聂崇信、朱秀贤译，北京：商务印书馆，1994年，第33-34页。

马克思主义研究 2010年第2期
套规则和原则、一部宪法，规定社团的决策方式，“宪法必须符合一项基本的原则：宪法对待它的成员，应当把他们当做具有同等资格参与决策过程，制定社团未来政策的平等个体；所有成员，无论他们在其他事务上怎样，但在社团的管理上，应该看做政治上是平等的。

”①还有的学者提出，民主制最主要的特征就是谁执政要由选民决定，而不是执政者自我决定，而且这种决定要用一种制度性的程序来加以保障；如果执政者是由选民挑选和决定的，那么就是民主。

如果执政者不是由选民挑选和决定的，而是由执政者自我决定的，也就是凭借武力等实力自己决定自己执政，那么无论是他们声称自己代表
天命，还是声称自己代表人民的利益，都不是民主。

尽管西方学者对民主概念的界定千差万别，但从根本上讲，他们都承认“民主是人民的统治”这一基本含义。

如牛津克莱兰顿出版社1966年英文第2版的《牛津大词典》指出,民主是人民的统治；在民主制下，主权、最高权力属于作为一个整体的人民，而且这一权力或由人民自己直接行使，或者由人民选出官员代表自己行使。

在现代的用法中，民主经常被模糊地表示一种社会状态，在这个社会中，所有的人拥有平等的权利，没有世袭的等级制和专横的特权。

科恩也曾指出：“民主即民治，这是大多数词典所采用的，而且很可能是普遍为人们所能接受的定义。

”②但大多数西方学者抽象地而不是用阶级分析的观点看待“人民”和“统治”这两个概念，把资本的统治说成是“人民的统治”。

例如，萨托利在《民主新论》一书中对于人民的概念归纳了六种解释：一是人民字面上的含义是每一个人；二是人民意味着一个不确定的大部分人，一个庞大的许多人；三是人民意味着较低的阶层；四是人民是一个不可分割的整体，一个有机整体；五是人民是绝对多数原则所指的大多数人；六是人民是有限多数原则所指的大多数人。

这六种解释都脱离了阶级性的分析，人民因而成了一个很空洞的“每一个人、大部分人、大多数人”。

萨托利认为，“但是政体规模越大，人民这一概念就越是难以用来指一个具体的共同体，它更多地意味着一种法律上的虚构，或者一个高度抽象的建构，……今天的‘人民’代表一个无定形的集合体”，③“人民”是马克思主义价值观特有的词汇，也是西方意识形态力图消解马克思主义的主要内容。

在资本主义的概念中缺乏人民的概念，缺乏人民群众的真正地位，而只有法律名义和形式上的公民、民众等，在资本主义那里人民只是一个抽象的概念，因而也就只有抽象的个体和个体崇拜。

马克思主义认为，人民不是抽象的，而是具体的；人民不是一个简单的数量概念，而是一个科学的阶级概念。

什么是“人民”？毛泽东在1949年6月30日所写的《论人民民主专政》一文指出：“人民是什么？在中国，在现阶段，是工作阶级，农民阶级，城市小资产阶级和民族资产阶级。

”④在1957年2月27日所写的《关于正确处理
人民内部矛盾的问题》也集中地全面地论述了“人民”的概念。

毛泽东同志讲：“人民这个概念在不同的国家和各个国家的不同的历史时期，有着不同的内容。

拿我国的情况来说，在抗日战争时期，一切抗日的阶级、阶层和社会集团都属于人民的范围，日本帝国主义、汉奸、亲日派都是人民的敌人。

在解放战争时期，美帝国主义和它的走狗即官僚资产阶级、地主阶级以及代表这些阶级的国民党反动派，都是人民的敌人；一切反对这些敌人的阶级、阶层和社会集团，都属于人民的范围。

在现阶段，在建设社会主义的时期，一切赞成、拥护和参加社会主义建设事业的阶级、阶层和社会集团，都属于人民的范围；一切反抗社会主义革命和敌视、破坏社会主义建设的社会势力和社会集团，都是人民的敌人。

”⑤改革开放之初，邓小平1979年6月15日在中国人民政治协商会议第五届全国委员会第二次会议上的开幕词中说：“我国工人阶级的
①达尔：《论民主》，聂崇信、朱秀贤译，北京：商务印书馆，1999年，第43页。

②科恩：《论民主》，聂崇信、朱秀贤译，北京：商务印书馆，1994年，第6页。

③萨托利：《民主新论》，冯克利、阎克文译，北京：东方出版社，1993年，第28页。

④《毛泽东选集》第4卷，北京：人民出版社，1991年，第1475页。

⑤《建国以来毛泽东文稿》第6卷，北京：中央文献出版社，1992年，第317页。

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地位已经大大加强，我国农民已经是有二十多年历史的集体农民。

工农联盟将在社会主义现代化建设的新的基础上更加巩固和发展。

我国广大的知识分子，包括从旧社会过来的老知识分子的绝大多数，已经成为工人阶级的一部分，正在努力自觉地为社会主义事业服务。

”“我国的统一战线已经成为工人阶级领导的、工农联盟为基础
的社会主义劳动者和拥护社会主义的爱国者的广泛联盟。

”①这个统一战线内部的成员都是人民，工人和农民是人民最主要组成部分。

进入新世纪，江泽民2000年12月4日在全国统战工作会议上讲话中指出：“随着我国社会的发展，爱国统一战线已成为全体社会主义劳动者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的最广泛的联盟。

”②2002年11月在党的十六大报告中，江泽民进一步指出：“随着改革开放的深入和经济文化的发展，我国工人阶级队伍不断壮大，素质不断提高。

包括知识分子在内的工人阶级，广大农民，始终是推动我国先进生产力发展和社会全面进步的根本力量。

在社会变革中出现的民营科技企业的创业人员和技术人员、受聘于外资企业的管理技术人员、个体户、私营企业主、中介组织的从业人员、自由职业人员等社会阶层，都是中国特色社会主义事业的建设者。

”③只有弄清楚了人民的科学内涵，对于民主才能有一个科学的界定。

西方学者离开了对人民概念的本质的界定，得出的结论就是“人民的统治”是一个自相矛盾的概念。

科恩指出，从这一重要意义来看，虽然一部分人民可以统治另一部分人民，但人民是不能统治他们自己的。

但马克思主义认为，民主就是人民当家作主，人民不仅能够自己管理自己，而且能够不断以民主制度来推动自己创造力的发挥，推动社会的进步。

马克思讲：“民主制独有的特点，就是国家制度无论如何只是人民存在的环节”，“不是国家制度创造人民，而是人民创造国家制度。

”④马克思称赞巴黎公社就是属于人民、由人民掌权的政府。

在《哥达纲领批判》中，马克思讲，民主这个词，在德语里的意思是人民当权的。

民主就是“人民的统治”这一界定，只有用马克思主义的人民观才能给予科学解释。

“人民的统治”意味着民主只有在社会主义制度的基础上才有真正实现，这种国家形态的民主政治是人民内部的民主和对敌对努力实行专政的有机结合。

二、破除“西方民主中心论”思想
大部分西方学者都把古希腊看作是民主制度的唯一源泉，而把东方国家看作是专制主义的渊薮。

他们在颂扬西方民主传统的同时，极力攻击东方社会从来没有任何民主传统，东方社会只有专制主义的传
统。

果真如此吗?
事实并非如此。

西方人的这一看法至少说明两点：一是表明他们并不真正了解东方社会的历史；二是表明他们在用西方中心主义的观点看待民主，把西方民主模式、价值观念作为衡量其他社会的标准，从而把没有古希腊式民主的政体一律斥之为独裁和专制。

马克思主义认为，要想正确地评价民主的起源和发展，必须抛弃非历史的倾向和西方中心主义的价值观，必须了解历史的发展进程。

列宁曾经在1919年7月11日的一次演说中指出：“在社会科学问题上有一种最可靠的方法，它是真正养成正确分析这个问题的本领而不致淹没在一大堆细节或大量争执意见之中所必需的，对于用科学眼光分析这个问题来说是最重要的，那就是不要忘记基本的历史联系，考察每个问题都要看某种现象在历史上怎样产生、在发展中经过了哪些主要阶段，并
①《邓小平文选》第2卷，北京：人民出版社，1994年，第185-186、187页。

②《江泽民文选》第3卷，北京：人民出版社，2006年，第142页。

③《江泽民文选》第3卷，北京：人民出版社，2006年，第539页。

④《马克思恩格斯全集》第1卷，北京：人民出版社，1956年，第281页。

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根据它的这种发展去考察这一事物现在是怎样的。

”①按照这一思想，我们就要考察民主这一概念及民主实体的发展问题。

实际上，从民主一词的最早使用与民主实体组织的起源、民主思想的最先论述来看，它们均不是源于古希腊，而是起源于东方。

就词源来看，我国远在公元前11世纪左右就开始使用“民主”一词，《尚书·多方》中就有周公的话：“天惟时求民主”，大意是讲上天在适当的时候会为民求主的；《尚书·多方》又载：“乃惟成汤克以尔多简代
夏作民主”，其意是说只有成汤采纳众议代替夏舜作人民的统治者。

这里虽然没有“人民权力”的含义，但民主一词的使用至少比古希腊历史学家希罗多德（公元前484－452年）在《历史》一书中使用民主一词早了6－7个世纪。

从对民主思想的论述方面看，中国也不晚于古希腊时代。

如在中国春秋战国时代，充满了生机勃勃的民主精神。

当时王权衰落，处士、庶民参政、议政的现象大量存在，这种百家争鸣的民主环境孕育了民主精神。

当时有许多思想家提出了关于民主的最朴素的成分——民本思想。

《孟子·尽心》鲜明提出：“民为贵，社稷次之，君为轻。

”春秋后期，郑国有些人聚集在学校等公共场合议论批评时政，有人建议关闭学校，郑相子产反对说：“夫人朝夕退而游焉，以议执政之善否，其所善者，吾则行之。

其所恶者，吾则改之。

是吾师也。

若之何毁之？我闻忠善以损怨，不闻作威以防怨。

岂不遽止，然犹防川，大决所犯，伤人必多，吾不克救也。

不如子决使道。

不如吾闻而药之也。

”这些都表明在有些方面中国古代思想家的民本思想包含了民主的成分。

从民主实体组织的起源看，民主最早发生在东方社会中。

原始民主制最为典型的是我们中国。

我们的祖先在不同地区先后进行了最初的、漫长的直接民主的勇敢探索。

《尚书·尧典》所记述的我国原始社会——尧舜时代，已是充分发展的原始民主，史称“军事民主制”。

文献记载，尧为部落联盟领袖，在他年老时，选择舜为继承人，征得四岳十二牧会议(即部落首领会议)同意，尧传位给舜。

后来，舜让位给禹，也是得到四岳十二牧同意后实现的。

这种“禅让”是中国原始社会末期民主制的一种特殊形式。

而且据载黄帝时期就曾“立明台之议”，尧时有“衢室之间”，广开言路。

《淮南子·主木训》等古书还记载：唐尧和虞舜，为了方便人民进谏，曾于交通要道竖立木牌，让人们在上面刻写谏言。

《管子·桓公问》一文中有一个“啧室之议”的故事：一天，桓公问管仲说：“我想永远拥有天下，不使天下灭亡，能办到吗？”管仲回答说：“要做到国家永远不衰败，做君主的就不能凭个人的好恶损害公正原则，要调查了解百姓讨厌什么，以便自身为戒。

要做到这一点，仅凭帝王一时冲动，一时招贤纳谏是不够的，
必须建立一种机构，建立一种制度。

”管仲引经据典，追溯历史，对桓公讲：“先祖黄帝建立明台的咨询制度，就是为了搜集贤士意见；尧实行衢室的询问制度，也是为了听取群众呼声；舜有进谏的旌旗，君主才不受蒙蔽；禹把谏鼓立在朝堂上，就是准备百姓上告；商汤设厅堂搜集人们的非议；周武王有灵台的报告制度，广纳贤者意见。

这就是古代圣帝明主不失天下的原因。

”桓公又问：“我也想效法他们，实行这种制度，应该叫什么名字？”管仲想了想说：“可以叫‘啧室之议’制度。

就是说，国家的法度要简而易行，刑罚要审慎而无人犯罪，政事要简而易从，征税要少而交足。

老百姓在这些方面要提出君主过失的，其已经都纳入‘啧室之议’的制度来处理。

负责处理此事的办事人员都要忠于职守，并为人坚持真理刚正不阿的大夫郭牙来主持这项。

”桓公说：就这么办。

这一切都反映了古代中国民主制是有自己特色的。

历史进入阶级社会以后，产生了奴隶制民主。

历史表明，最早的奴隶制民主政治、贵族和平民议会都产生于东方。

早在公元前3000年左右，在两河流域南部古苏美尔地区产生了历史上最早的城市国家，如埃利都、乌鲁克、乌尔拉格什和基什等，城邦制度在此延续了四五个世纪之久。

但在其
①《列宁选集》第4卷，北京：人民出版社，1995年，第26页。

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文献中却找不到确实的“王”字，常见的是作为城邦首脑的“执政”和贵族会议、平民会议之类的制度。

“执政”权力有限，并非是专制国王。

可见这些城邦不存在奴隶主专制主义的统治，而可能是实行贵族制或民主制的国家，也可能是非专制的君主国。

从印度的《吉尔伽美什与阿迦》史诗中可以看到，乌鲁克城邦有三个政治机关，国家最高权力属于男性公民战士大会，说明它近似奴隶制民主共和国。

两河流域北部亚述的情况与古苏美尔相似，在那里也发现有公民大会掌握着国家最高权力的事例。

所以，就民主实体的起源而论，古代两河流域远远早于古希腊城邦，它是人类奴隶制民主的发祥地，是奴隶
制民主的原初形态。

三、深刻把握西方多元化民主理论之间的相互关系及实质
20世纪西方学者制造了许许多多种的民主理论，让人感觉眼花缭乱。

对于这成百上千的民主理论及思潮，我们要用马克思主义的世界观与方法论加以分析，否则就容易受其迷惑。

1.西方民主理论的多样化是一个客观的存在
20世纪西方思想界产生了众多的民主理论，就其影响和传播程度而言，主要有：韦伯的精英民主论，这一理论认为政治民主化的关键在于天才而强有力的个人，即政治精英；杜威的实用主义民主论，这一理论认为民主是一种生活方式，是一种社会的和个人的生活方式；第二国际后期的社会民主主义民主理论，这一理论奉行改良主义、反对无产阶级革命与无产阶级专政；熊彼特的竞争性精英民主理论，这一理论认为民主就是一种程序，按照这种程序，选民在竞争的精英之间进行选择；阿罗的不可能性定理，这一定理认为，在一般情况下不可能从个人偏好出发形成集结社会偏好的方法，不存在任何公正合理的社会选择；布坎南的公共选择理论，这一理论提出民主只有用宪法观点来看时才具有标准的意义；马尔库塞的工业民主论，这一理论认为技术的合理性正在把发达工业社会变成极权主义社会，民主走向不民主；亨廷顿自由的保守主义民主观，这一理论认为现代民主是西方文明的产物，它扎根于社会多元主义、阶级制度、市民社会、对法治的信念、亲历代议制度的经验、精神权威与世俗权威的分离以及对个人主义的坚持，所有这些都是在一千多年以前的西欧开始出现的；罗尔斯的正义民主论，这一理论认为，现代民主社会不仅具有一种完备性宗教学说、哲学学说和道德学说之多元化特征，而且具有一种互不相容而又合乎理性的诸完备性学说之多元化特征;民主社会主义的民主理论，这一理论认为，在社会的各个领域实现民主，用民主的工作方式和民主联盟替代权力的行使；新自由主义民主论，这一理论认为，自由民主制度也许是人类意识形态及发展的终点和人类最后一种统治形式，并因此构成历史的终结；协商民主论，这一理论认为，协商是在公共空间公开进行的，其程序是完全透明的，是为所有人所熟知和
掌握的；极权主义民主论，这一理论认为，民主的实质是一种方法，公民通过定期的普选来选择、监督政府或者至少是对政府施加强大的影响；宪政民主论，这一理论认为宪政民主的使命是设计出良好的政治制度和社会制度，通过这些制度把民主变成一种最有效的治理方式；雇员经济民主论，这一理论认为，劳动者的收入和资本收入应该结合在一起——资本主义生产资料私有制所带来的收入增长不应当允许超过一个临界点，使那些无机会获得资本收入的劳动者不仅能取得基本的生存收入，也可以分享从资本中获得的收入；技术民主论，这一理论认为应由社会中的能者掌握政治权力，对社会实行有组织的民主。

2.西方学者民主理论的不同模式之间存在着相互的关联关系
在很多人眼中，西方民主理论多如牛毛的模式之间没有什么关联关系，好像一推土豆。

其实，它们之间是有密切关系的。

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马克思主义研究 2010年第2期
从20世纪的历史轨迹来看，马克斯·韦伯的思想影响了熊彼特的观点，这一点是无疑的。

而熊彼特又深深地影响了公共选择理论、精英民主理论、亨廷顿的民主理论等。

阿罗的不可能性定理不仅影响到了达尔的多元主义民主，也影响到了新自由主义民主论和协商民主理论。

亨廷顿的民主理论影响到了参与制民主理论，也影响到了极权主义民主论。

民主社会主义的民主理论既是对社会民主主义的承继，又吸收了包括韦伯在内的一些学者的民主观点。

杜威的民主理论和罗尔斯的正义民主论都影响到了协商民主理论的发展。

例如，诺埃里·麦加菲认为，协商民主存在三种模式：第一种模式是以偏好为基础的协商民主模式，主要受公共选择理论的影响；第二种模式是理性的程序主义协商民主模式，主要受罗尔斯民主理论的影响；第三种模式是综合的协商民主模式，主要受杜威的影响，所以这种模式又称为“准杜威模式”。

诺埃里·麦加菲讲：“在文章的开头，我曾将这种模式称为‘准杜威模式’，我的意思不是说杜威提出了这种综合模式，而是说，他的意见令人惊奇地和这种模式丝丝相扣。

”①
3.20世纪西方左翼学者的民主理论与其他学者的理论有明显的不
同之处
在20世纪西方学者的民主理论中，西方马克思主义等左翼学者与其他西方学者的不同之处在左翼学者对资本主义民主进行了透亮的批判。

他们提出，现代科学技术的发展已使现代资本主义统治变得更加合理，因为在当代工作社会中，技术的中立性已不再有效，技术的进步及其合理性的扩展，已经成了巩固现存秩序的政治手段；现时代是一个极权主义的时代，现代资本主义社会的民主自由已失去了原来的意义，被表面的、虚假的民主所代替，而且表现出法西斯主义的特征。

他们提出，单向度的人的形成造就了单向度的思想，单向度的思想使民主不断衰落。

他们提出，资本主义与民主开始分道扬镳，民主日渐衰弱主要是因为各公司日益激烈地争夺全球消费者和投资者，于是把越来越多的钱用于游说、公关乃至贿赂和回扣，设法出台使它们在与对手的竞争中处于优势地位的法律法规。

结果形成一场争夺政治影响力的竞赛，它淹没了普通公民的声音。

4.不能把20世纪西方学者的民主理念及所倡导的价值等同于西方民主政治的现实
20世纪西方学者提出了一系列民主的理念与价值观，有些观点是很有魅力的，能够打动人心的。

亨廷顿在1991年发表的《第三波——20世纪后期民主化浪潮》一书中说：“今天，千百万以前曾在独裁专制统治者下受苦受难的人生活在自由之中。

此外，由于历史上民主国家与民主国家之间不发生战争，和平地带也得到了大大地扩展，国家间冲突的可能性也大大地降低。

民主制度在如此短的时间内急速成长，毫无疑问，是人类历史上最壮观的、也是最重要的政治变迁。

”②1997年亨廷顿在《民主》杂志上撰文提出：“无论如何在第三波之后二十年的今天，民主化的条件远比以前有利得多。

西方自由民主国家的政府在促进全球的民主化方面都可以有更大的作为。

共产国际（the Comintern）已经寿终正寝，现在该是建立民主国际（the Demintern）的时候了。

”③西方的民主似乎成为不证自明的“好东西”。

其实，并非如此。

美国学者迈克尔·帕伦蒂在2007年出版的《少数人的民主》一书中开篇就说：。