吉林2015年下半年证券从业资格考试证券场参与者试题

吉林省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者
试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合
题意）
1、所谓“小QFII”是指__。

A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
2、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A.收费不同
B.收益不同
C.交易方式不同
D.交易者权利和义务的对称性不同
3、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A.20
B.30
C.40
D.50
4、1959年提出的—，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A.有效市场理论
B.随机漫步理论
C.切线理论
D.现代证券投资组合理论
5、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由—决定。

A.市盈率
B.股票的内在价值
C资本收益率水平
D.股票的供求关系
6、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A.单个股票
B. 一揽子股票
C.股票价格指数
D.定期存款单
7、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。

A.政府证券
B.金融证券
C.公司证券
D.个人证券
8、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A.多头套期保值
B.股票指数期货投机
C.空头套期保值
D .套利
9、中国证券市场实行（）制度。

A.公开交易
B.中央登记
C.中央管辖
D .政府管辖
10、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
11、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.全体股东
12、我国目前对证券发行实行的是（）。

A.核准制
B.审批制
C.审查制
D.核查制
13、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为—
A.绝对估值
B .资产价值
C.相对估值
D.风险中性定价
14、套期保值的基本做法是（）。

A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
15、以下不属于面额股票特点的是（）。

A.便于股票分割
B.转让价格灵活
C.发行价格灵活
D.为股票发行价格的确定提供依据
16、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按—的比例计提风险准备金。

A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
17、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A.价值
B.产品
C.收入
D.实物
18、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。

A.马柯威茨
B.理查德•罗尔
C.史蒂夫•罗斯
D.威廉•夏普
19、著名的有效市场假说理论是由—提出的。

A.沃伦•巴菲特
B.尤金•法玛
C.凯恩斯
D.本杰明•格雷厄姆
20、金融期货的标的物不包括
A.股票
B.利率
C.外汇
D.小麦
二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。

A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.增加基金资产的收益水平
22、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下—要求。

A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
23、发放股票股息的目的包括_。

A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
24、场外交易市场的特征有_。

A.是一个高度组织化、制度化的市场
B.组织方式采取做市商制
C.是一个分散的无形市场
D.是一个拥有众多证券种类的市场
25、债券发行方式有_。

A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式26、一般来说，证券投资基金的投资对象包括_。

A.上市交易的股票
B.金融期货
C.上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
27、下列说法正确的是_。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D.基金托管人是基金一切活动的中心
28、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
29、指数基金的优势是_。

A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
30、权证的要素有_。

A.权证类别
B.存续时间
C.行权比例
D.行权日期
31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。

A.资信评级机构
B.会计师事务所
C.投资咨询机构
D.资产评估机构
32、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。

A.实用性
B.准确性
C.真实性
D.完整性33、2000年3月18日，—签署协议，合并为泛欧交易所。

A.阿姆斯特丹交易所
B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所
D.伦敦交易所
34、关于风险，下列说法正确的有_。

A.风险是指对投资者预期收益的背离
B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C.系统性风险是可以投资组合而避免的
D.非系统风险是可以投资组合来避免的
35、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。

A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响。