2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。

A 、信托投资 B 、股票投资 C 、自用动产投资 D 、非自用不动产投资
2、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ） A 、中国期货业协会提名，理事会通过 B 、中国证监会提名，理事会通过 C 、中国证监会提名，会员大会通过 D 、中国期货业协会提名，会员大会通过
3、第一家推出期权交易的交易所是（ ） A 、C 、B 、OT B 、C 、ME 、 C 、C 、B 、OE 、 D 、LME 、
4、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。

A 、可以从轻、减轻
B 、应当从轻、减轻
C 、可以从轻、减轻或者免于
D 、应当从轻、减轻或者免于
5、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A 、以营利为目的
B 、按照其章程的规定实行自律管理
C 、以其全部财产承担民事责任
D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免
6、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。

A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告
7、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE 、x ） A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所
8、宋体A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et 前（ ）个月的。

A 、3 B 、5 C 、6
D、9
9、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
10、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
11、有关趋势线的说法不正确的是（）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
12、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
13、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
14、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
15、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
16、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
17、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
18、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
19、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、10
20、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
21、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
22、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员23、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
24、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
25、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
26、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
27、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
28、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
29、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
30、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
31、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）
A、收缩；衰退
B、收缩；繁荣
C、扩张；繁荣
D、扩张；衰退
32、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
33、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
34、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1
B、2
C、3
D、6
35、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
36、关于外汇期货叙述不正确的是（）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
37、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
38、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
39、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
40、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
41、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
42、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：
A、暂停从业人员资格6至12个月
B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销从业人员资格并给予罚款
43、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
44、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
45、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
46、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
47、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
48、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2
B、3
C、5
D、7
49、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
50、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
51、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
52、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
53、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
54、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
55、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合
规定的标准。

A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
56、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
57、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
58、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
59、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
60、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
61、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
62、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
63、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
64、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
65、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
66、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
67、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
68、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
69、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
70、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
71、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
72、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
73、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
74、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
75、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3
B、5
C、10
D、20
76、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
77、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
78、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
79、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
80、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。

下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚
2、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
3、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
4、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
5、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
6、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
D、应当由股东会做出决议7、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
8、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
9、宋体期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
10、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
11、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。

不得（）
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、泄露客户商业秘密
12、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理
办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
13、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
14、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
15、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元16、宋体交易所应当履行的职能包括：（）
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
17、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
18、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
19、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。

期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。

其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。

该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）
A、1.4亿元
B、1.5亿元。