基金风险控制管理制度范本

基金风险控制管理制度范本
第一章总则
第一条本制度是为了规范基金风险控制管理工作，保护基金资产安全，维护投资者权益，提高基金运作效率和风险管理水平而制定的。

第二条本制度适用于本公司管理的所有基金。

第三条基金风险控制管理的基本原则是科学、规范、有效、公正、公开。

第四条基金公司及相关人员应本着诚实守信、勤勉尽责原则，履行好风险控制管理职责，不得利用基金运作谋取不正当收益。

第五条法律法规是基金风险控制管理的基础，本制度是对法律法规有关规定的具体实施，基金公司及相关人员应严格参照本制度的规定执行。

第二章风险控制管理职责
第六条基金公司应成立风险管理委员会，负责制定和完善基金风险控制管理制度和风险控制管理相关制度，监督基金风险控制管理工作的执行情况。

第七条基金公司各级管理人员要履行好风险控制管理职责，建立风险控制管理岗位和专业队伍，及时、准确、完整地收集、分析、评估、控制和报告基金的风险状况。

第八条基金风险控制管理岗位的职责是负责制定和完善本岗位相关的风险控制管理制度、风险评估模型和工具、风险控制指标体系等工作，参与基金投资决策，监控和评估基金的风险情况。

第九条基金公司及相关人员应参与各种与风险控制管理相关的培训、考试和资格认证，提高专业技能和知识水平。

第十条基金公司和基金经理应当建立健全风险控制管理绩效考核机制，根据比较基准、风险调整收益等指标，评估基金风险控制管理水平，及时发现和纠正存在的问题。

第三章风险评估和控制
第十一条基金公司应制定和完善基金的投资业务风险评估制度，包括但不限于股票、债券、期货、衍生品、私募股权、另类投资等业务的风险评估制度。

第十二条基金公司应根据基金的投资目标、投资策略和投资风格，制定和完善风险控制指标和风险测量模型，实时监控基金投资的风险状况。

第十三条基金公司应根据基金的风险承受能力确定风险限额，并在投资决策时严格控制风险。

第十四条基金公司应建立基金投资组合的实时风险监控体系，对投资组合的风险状况进行定期和临时评估，并根据评估结果及时采取风险控制措施。

第十五条基金公司应建立风险控制和风险管理的制度，包括但不限于停牌和交易限制、止损和行业配比要求、投资组合调整和风险对冲等措施。

第四章风险报告和信息披露
第十六条基金公司应定期向基金持有人披露基金的风险状况，包括但不限于风险收益情况、风险因子、风险控制措施等内容。

第十七条基金公司应根据投资者需求和基金业务特点，制定和完善风险报告的内容和格式，及时向监管机构报送相关风险报告。

第十八条基金公司应定期向基金持有人披露基金风险管理绩效，包括但不限于基金的风险调整收益、风险溢价、风险调整夏普指数等。

第十九条基金公司应建立健全信息披露管理制度，严格执行相关法律法规和规章制度的要求，及时、真实、完整地披露基金信息。

第二十条基金公司应积极与监管机构、交易所、结算机构等合作，主动开展风险信息交流和风险监管合作。

第五章法律责任
第二十一条基金公司和相关人员应严格遵守相关法律法规的规定，按照相关规定履行相关风险控制管理职责，不得违规操作，不得有侵犯投资者合法权益的行为。

第二十二条对于投资者的损失，基金公司应依法承担赔偿责任，如有违法违规行为的，将会受到法律追究。

第六章附则
第二十三条风险控制管理制度的解释权归基金公司所有。

第二十四条本制度自发布之日起生效，自发布之日起废止的以前制订的基金风险控制管理制度。

第二十五条本制度的修改和解释，由基金公司负责，并依法报请监管机构批准。

第二十六条本制度的补充规定，由基金公司制定和修订，并报请监管机构批准。

附件：基金风险管理控制制度。

基金投资业务风险评估制度。

风险控制指标体系。

风险报告的内容和格式。

信息披露管理制度。

风险信息交流和风险监管合作机制。

风险调整收益、风险溢价、风险调整夏普指数等指标的计算和披露。

风险管理绩效考核机制。