东财17春秋学期基金治理在线作业一

一、单项选择题（共 15 道试题，共 60 分。

） V 1. 当发生对基金份额持有人权益或基金价钱产生重大阻碍的事件时，应在（）日内编制并披露临时报告书，并别离报中国证监会及其证监局备案。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
2. 当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金治理公司应及时向监管机构报告。

A. %
B. %
C. %
D. %
3. （）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种转变均不改变这一选定的投资风格。

A. 消极的股票风格治理
B. 踊跃的股票风格治理
C. 稳固的股票风格治理
D. 稳健的股票风格治理
4. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严峻依托于（）渠道。

A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
5. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券记录系统，自T+（）日开始，投资者能够在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A. 1
B. 2
C. 3
6. 投资组合治理中的核心环节是（）。

A. 投资风险操纵
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险操纵
7. 今世表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而治理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。

A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
8. 经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
9. 基金销售业务信息治理平台不包括（）。

A. 前台业务系统
B. 后台治理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
10. 基金生意股票依照（）的税率征收印花税。

A. 1‰
B. 2‰
D. 以上都不对
11. （）是指内部操纵制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营治理活动的始终。

A. 合法性原那么
B. 完整性原那么
C. 有效性原那么
D. 审慎性原那么
12. ETF的要紧特点不包括（）。

A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机遇取得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
13. 督察长应具有有关法律法规规定的任职条件，并有（）年以上监察稽核、风险治理或证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
14. （）基金没有赎回压力，基金领导能够依照预先设定的投资打算进行长期投资和金额投资。

A. 封锁式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
15. （）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在知足必然的持有
期限后，为投资者提供本金或收益的保障。

A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
二、多项选择题（共 10 道试题，共 40 分。

） V 1. 基金与银行储蓄存款的不同有（）。

A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
BC
2. 开放式基金的分红方式有（）。

A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
B
3. 依照基金运作方式，基金可分为（）。

A. 封锁式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
B
4. 计算债券投资组合的收益率的方式有（）。

A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
C
5. 债券投资风险的种类有（）。

A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
BCD
6. 基金监管的原那么包括（）。

A. 依法监管原那么
B. 监管的持续性和有效性原那么
C. 审慎监管原那么
D. 监管与自律并重原那么
BCD
7. 独立董事任职资格包括（）。

A. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时刻
C. 与拟任职的基金治理公司的高级治理人员、其他董事、监事、基金领导、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金治理公司任职
BCD
8. 场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。

A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
BCD
9. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。

A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是不是优于市场指数上的评判也可能不一致CD
10. 无不同曲线知足的特点有（）。

A. 无不同曲线向左上方倾斜
B. 无不同曲线向右上方倾斜
C. 无不同曲线的位置越高，其上的投资组合带来的中意程度就越高
D. 无不同曲线之间互不相交
CD。