某公司管理体系程序文件(doc 113页)

广州XXX有限公司
管理体系程序文件
版本：第一版
生效日期：
拟制人：日期：审核人：日期：批准人：日期：
目录
文件控制程序
管理评审程序
内部审核程序
培训程序
交流、沟通与协商程序
记录管理程序
法律、法规获取管理程序
监视和测量装置的控制程序
环境因素识别程序
危险源辩别与风险评价程序
运行控制程序——办公
工程分包程序
与工程有关要求的确定与评审程序施工控制程序—质量
施工控制程序——职业健康安全施工控制程序——环保
设计控制程序
物资管理程序
应急准备各响应程序
纠正与预防措施控制程序
附件1：体系表格
3
文件控制程序
4．1．3C类：技术标准及规范。

包括国家、行业及地方技术标准、规范、规程和工法；企业技术
表示管理手册
顺序号分别用01、02、03…表示
手册号
文件控制程序
QEOHS/SC-X 质量、环境、职业安全卫生
表示程序文件
共X个程序文件
顺序号，分别用01、02、03…表示
文件控制程序
顺序号分别用01、02、03…表示
．．2．．
．
4．8文件的修订更改
4．8．1文件的修订变更及审核、批准应按4.4原审批权限进行，并由提出更改的部门填写《文件改内容报技安部，技安部进行协调，再经管理者代表批准后确定更改。

其它支持性文件经多次更改，需要换版时由责任部门、项目部负责进行换版。

换版后把新文件及时登
文件更改在全部受控版本上进行。

4．9文件保管
文件应保管在固定场所，便于查阅、借阅，并由专人负责保管。

4．10体系文件的评审
4．10．1体系文件在运行过程中或在内审和外审时发现不符合，须进行评审。

．2每年的管理评审会议，对体系文件的适用性、充分性及有效性进行评审。

5．附表
文件发放登记表
文件收文记录表
文件签发单
文件更改审批单
文件更改通知单
文件销毁登记表
受控文件清单
4 工作程序
4.1管理评审频次
4.1.1管理体系评审会议原则每年进行一次。

4.1.2如出现以下情况，由公司经理根据实际情况决定增加管理评审的频次。

其内容包括：
质量、环境和职业健康安全方针、目标、企业性质及组织机构、产品范围、资源
质量、环境和职业健康安全的运行出现严重不合格时；
发生重大质量、安全和环境事故或用户关于质量、环境和职业健康安全有严重投
当法律、法规、标准及其他要求有变化时；
市场需求发生重大变化时；
其他情况需要时。

4.2管理评审计划
技安部管理评审会一个月前编制《管理评审计划》。

具体内容包括：评审时间、地点、目的、参工作内容及要求等，经管理者代表审核，总经理批准后下发相关部门。

具体格式见《管理评审计
4.3管理评审准备
4.3.1管理者代表负责向管理评审会汇报内审和外审的结果，以往管理评审措施跟踪情况，有关管
4.3.2技安部向管理评审会议汇报方针、目标和指标以及管理方案完成情况，法律法规遵循情况，施的状况。

4.3.3设计工程部负责向管理评审汇报业主的意见和建议。

4.3.4其他部门向管理评审会议汇报三体系本部门的运行情况、编写本部门职能范围内体系运行情
4.4管理评审的内容
4.4.1 指出体系运行中的不符合，管理体系是否有效，指出持续改进的机会和变更需要；
4.4.2管理体系的贯彻情况，目标、指标的完成情况，管理方案的实施情况，是否需要对方针、目4.4.3质量、环境和职业健康安全管理活动与法律、法规的符合性；
4.4.4不断变化的客观环境和持续改进和承诺；
4.4.5 上次管理评审有关措施的跟踪情况；
4.4.6人、财、物资源是否充足，是否得到有效保证。

4.4.7质量、环境和职业健康安全管理体系的改进及绩效改进的措施；
4.5管理评审的实施
4.5.1公司总经理主持管理评审会议，管理者代表报告管理体系运行情况，参加人员进行认真评审4.5.2技安部负责评审会议的记录，会后根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告
4.5.3管理评审报告的内容包括：管理评审会议召开的日期，会议综述对三体系适宜性、充分性和评价，评审中提出的改进需求和机会，资源需求状况体系，需改进的问题等。

4.5.4对于管理评审决定事项，由技安部根据《纠正预防措施控制程序》的要求，对改进、纠正和
4.5.5管理评审的相关记录由技安部按《记录管理程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门评审报告等。

5 相关文件
不符合纠正、预防措施程序
记录管理程序
6 记录
管理评审计划
会议签到簿
文件控制程序
管理评审报告管理评审流程图
各部门负责人负责本部门不符合项的整改，首先进行原因分析，针对原因组织人员在一周内提出部提出复查要求。

4.6 跟踪确认
技安部接到受审核方复查要求后，安排内审员3天内进行验证，验证结果向审核组长汇报。

5.记录
5.1 内审的记录由技安部负责整理和保存。

5.2 附表如下：
内部审核计划
首、末次会议签到表
内审检查表
不符合报告
不符合项分布统计表
内审报告
文件控制程序
了解环保目标和指标，为实现环境目标和指标作贡献。

特种作业人员必须进行专门的安全技术和操作技能的培训，并获取国家有关部门颁发的“特种作
各作业岗位应熟悉本岗位的操作规程和相关文件要求，了解其工作中实际的或潜在的危害危险因应能力，了解职业安全健康目标，为实现职业安全健康目标作贡献。

对新员工应进行质量、环境和职业安全健康意识的教育，学习管理体系文件和规章制度，进变换岗位的员工应进行新岗位的知识和技能的培训。

对分包商应进行质量、环境和职业安全健康意识的教育，了解工作范围内的质量、环境和职业安4.3.2 制定培训计划
每年年初，技安部根据培训需求和公司领导及相关方的要求制订年度培训计划，并将培训计划报训项目、培训目的、培训对象、培训时间和培训单位等。

当年度培训计划需要根据实际情况进行调整时，未超出预算时由技安部经理批准，超出预算时技公司总经理审批。

当需要增加年度培训计划之外的培训项目时，提出培训要求的部门应向技安部递交申请报告，由对分包商的培训，以入场教育和交底的形式进行，设计工程部在对此做出安排后，可不必4.3.3 培训实施
年度培训计划中规定的培训项目在开始前，各部门应与技安部共同编制培训实施计划，并按培训
培训前，各部门应将培训通知发至参加培训的人员，培训通知应包括培训的内容、时间、地点、部门和项目内的培训可采用口头通知的方式。

技安部应要求该部门采取必要的变更和弥补措施。

分包商进场后，设计工程部负责对分包商进行培训（采用入场教育、交底等方式），要求分包商作证）复印件，严格执行无证人员不得上岗制度。

技安部在对项目检查时，应对入场教育和交底情况进行监督检查。

组织培训的部门负责填写并保存培训通知、培训实施记录、考核记录、入场教育和交底等
技安部负责建立员工的培训档案，保存员工的教育、经历、培训和资格的记录。

参加外部培训的人员应将证书复印件、培训总结（行政部有要求时）等记录交行政部保存
4.3.4 培训效果评价及改进
培训结束后，组织培训的单位应对培训效果进行评价。

培训效果采用理论考核、操作考核、业绩到了规定要求，对于未达到要求的应采取措施予以补救。

技安部于每年年底，应对全年的培训工作进行总结，检查年度培训计划的完成情况，调查培训效划完成的培训应实施纠正及纠正措施，针对不能满足要求的培训应制定并实施改进措施
技安部应根据对培训效果的评价，研究需要加强、改善的内容，以便完善下一年度的培训计划。

5 相关／支持性文件
6 记录
培训申请表
年度培训计划
培训实施计划
培训通知
培训实施记录
考核记录
证书
年度培训总结
文件控制程序
业主的满意程度；
工程的质量、环境和职业安全健康与规定要求的符合性；
公司的质量、环境和职业安全健康目标的完成情况；
过程的有效性和效率；
供应商、分包商和其他相关方的满意程度；
采取改进所需的纠正和预防措施的机会等。

上述数据分析结果可用于证实质量管理体系、环境管理体系和职业安全健康管理体系的适宜性和有4.3.1.1 质量管理体系需要收集的信息和沟通的内容
质量方针、质量要求；
质量目标完成情况、质量管理体系实施的有效性；
顾客的要求、期望、意见、抱怨、建议等；
有关质量的法律法规及其他要求的遵循情况；
有关质量管理体系内审、外审和管理评审的信息；
适用的法律法规、标准和其他要求变化的信息；
来自分包商、供应商的质量信息；
有关体系运行的其它情况。

4.3.1.2 环境管理体系需要交流的信息
环境方针、环境管理体系要求；
环境目标、指标、方案及完成情况和效果；
环境因素和重大环境因素的有关信息，包括对重大环境因素及其相关活动的控制情况；
有关环境管理体系内审、外审和管理评审的信息；
5有关环境的法律法规及其他要求的遵循情况；
监测和测量结果；
应急准备与响应情况；
来自分包商、供应商及其他相关方的环境信息；
有关体系运行的其它情况。

4.3.1.3 职业安全健康管理体系需要交流的信息
职业安全健康方针、职业安全健康方针管理体系要求；
6职业安全健康方针目标、指标、方案及完成情况和效果；
危险因素的有关信息，包括对重大危险及其相关活动的控制情况；
有关职业安全健康方针管理体系内审、外审和管理评审的信息；
有关职业安全健康方针的法律法规及其他要求的遵循情况；
绩效测量和监测结果；
应急预案与响应情况；
来自分包商、供应商及其他相关方的职业安全健康信息；
有关体系运行的其它情况。

4.3.2 信息的标识、编目、归档、查询
信息收集者或接收人应对筛选出的有用信息分类归档，归档前应按有关数据库/档案管理的要求进
4.3.3 信息的传递与沟通
信息的发出和接收双方应通过反馈、交流以保证信息得到及时、确切、可靠的传递，并得到准确的
公司的质量、环境、职业安全健康的方针、目标和管理体系要求，由技安部以质量管理手册、环境文、刊物、电子邮件、广告牌等形式传达到每一位员工，并通过培训、讲解、宣贯等方式使员工理
工程信息；
招投标要求；
合同要求；
竣工保修的内容和保修期限；
业主的要求期望。

与工程质量、工期、价格有关的要求应形成书面文件（参见《与工程有关要求的确定与评审程序》
4.3.4.2 施工过程中
项目经理应指定专人与业主、监理对以下方面进行沟通并确定有关要求：
设计变更、工程洽商；
业主反馈，包括业主抱怨；
监理的意见；
业主的要求期望。

项目可通过信函、会议、洽谈等方式与业主、监理进行沟通。

与业主、监理的会议应形成会议纪要会议内容和决议外，还应记录业主、监理提出的不符合项以便整改，下次开会时应对上次会议决议价。

设计工程部和技安部采用电话、走访和发放顾客意见调查表等方式与业主、监理保持经常联系，调监理的投诉，发现问题督促项目及时整改。

4.3.4.3 竣工后
每年年初，设计工程部应编制年度工程回访计划，确定回访项目、回访时间和回访人员。

回访人主进行沟通，并请业主填写顾客意见调查表。

回访结束后，回访人员应将回访情况向设计工程部经理。

设计工程部负责按合同进行保修，保修负责人应就业主满意情况、业主的要求和期望与业主进行沟程保修记录表中。

保修完成后，保修负责人应将工程保修记录表交设计工程部保存。

设计工程部应根据工程回访保修中发现的问题，查找不合格原因并制订相应的纠正和预防措施。

每季度，设计工程部应将顾客意见调查表和工程保修记录表汇总后传递给技安部，以便技安部进行
4.3.4.4 业主投诉
技安部负责接待业主投诉，并将业主提出的意见和要求记录在业主投诉记录表中传递给区域。

必导汇报。

设计工程部经理应对业主投诉进行分析，查明原因、确定处理方案并指派专人实施，处理结果应
技安部应对业主投诉的处理结果进行验证。

当业主投诉涉及诉讼时，技安部应将有关信息传递给合约估算部，由合约估算部组织有关部门、
4.3.5 协商
各部门和项目在进行下列事项时应同员工进行协商以达成共识：
制定、评审职业安全健康方针、目标、计划、制度；
危害辨识、评价及制定控制措施；
安全事故调查、处理。

员工对职业安全健康方面的意见和建议可反映到工会，由工会代表员工与有关领导和单位进行协
4.3.6 评价和改进
信息的发出和接收双方均应对交流、沟通的效果进行下列方面的评价：
信息传递渠道是否方便、可靠？
信息是否被有效利用？
沟通是否达到预期效果？
对不适宜的沟通应进行调整或采取相应的纠正措施，以提高沟通的有效性。

5相关文件
与工程有关要求的确定与评审程序
应急准备和响应程序6 记录
顾客意见调查表
工程保修记录表
业主投诉记录表
质量保证资料；例如：程序文件表格。

工程验收资料。

例如：分项、分部工程评定表、竣工报告等。

来自分承包方的有关质量记录也是总承包方质量记录的组成部分，其质量记录使用《广东省建筑安4.1.3 管理体系运行记录，即公司管理体系各要素的运行记录。

技安部负责建立“公司管理体系4.2记录的编制、标识、管理与传递
4.2.1记录的编制
4.2.1.1公司各部门、项目部的记录由相关责任人员根据各业务系统的要求及程序文件中的有关规
4.2.1.2公司各部门、项目部在质量、环境和职业健康安全管理体系运行中发生的本程序未包括的管部门审核批准，并报行政部备案。

4.2.2记录的标识：
4.2.2.1记录以编号的方式进行标识。

4.2.2.2记录编号方式：
质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录的编号：见《文件管理程序》。

工程记录的编号：依照《广东省建筑安装工程施工质量技术资料统一用表》的相关规定执行。

4.2.3记录的管理
4.2.3.1工程记录的管理：见《工程资料管理办法》。

4.2.3.2质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录的管理按下列要求：
各部门、各项目部应设专人负责质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录的收集
质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录的登记、编目表上应反映：记录类别、存部门、保存期限等内容，
质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录应存放在防虫、防晒、防霉、防潮、防
未归档的质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录不得外借、但可提供复印。

已行借阅。

质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录的保管期限为三年。

保管期满后，保管移交档案室或处理，并做好记录。

项目部解体前，项目部应将所有记录移交相关部门。

4.2.4记录的传递
当管理记录需要传递时，发送部门要做好发送登记，填写接收部门名称、接收人及接收日期。

4.3 记录的要求
各有关部门必须按照相关程序文件的规定，做好相关记录。

4.3.1记录可采用文字、录音、录像、胶卷、数码图片、磁盘、光盘等媒介形式。

4.3.2记录的填写项目应有：名称、时间、内容、结论、执行人、主管者、记录人、标识、编号等业健康安全管理动态的原始记录应符合相应国家有关法规和标准的规定。

4.3.3记录的填写要求：书写认真、字迹清楚、项目正确、表述准确、内容真实。

填写记录不得使改动并加盖经办人章或签字。

4.3.4传真等热敏纸记录应复印保存。

4.3.5工程记录的格式按工程所在地相关文件的规定执行。

4.4.3.人员要求
质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录管理人员应经过培训，取得“内审员”资格证书；和“城建档案管理员”资格证书。

5相关文件
文件管理程序
广东省建筑安装工程施工质量技术资料统一用表
工程资料管理办法
6记录
见《公司管理体系记录总览表》
文件控制程序
弃
4.1 与公司相关的国家及地方法律法规和其他要求包括：
国际公约；
国家质量、环境、职业健康安全法律法规、标准及部委规章；
国家标准及行业标准；
地方质量、环境、职业健康安全保护规章、标准；
其他相关执法部门的通知、公报等。

4.2法规获取
类别获取渠道联系时间联系方式责任单位记录
国家国家质量、环境、职业安全健康部门需要时走访
技安部
与有关部门
的联系情况
国家国家建材局需要时
4.8.2建立查阅制度
技安部妥善保存法律、法规的文本，以供查阅并有登记记录。

4.8.3作废法律法规处置
经管理者代表批准，作废的法律法规文件加盖作废章，保留一段，然后集中销毁。

5 相关文件
文件控制程序
交流、沟通与协商程序
6 附
法律、法规清单
当不合格的测量装置对测量结果的有效性构成风险时，应对测量结果进行评定，评定方法：对原测保存复核结果。

6 相关／支持性文件
7 质量记录
检定合格证
校准记录
4.1环境因素识别的对象和范围
应从公司的办公、设计、采购、施工和竣工后服务等活动中识别环境因素。

识别环境因素时应考虑本部门在过程活动中，自身可以管理、控制、处理以及可施加影响（如对供识别环境因素应考虑三种状态、三种时态和六个方面：
三种状态
正常状态：指稳定、例行性、计划已作出安排的活动状态，如正常施工状态。

异常状态：非例行的活动或事件，如施工中的设备检修，工程停工状态。

紧急状态：指可能出现的突发性事故或环保设施失效的紧急状态，如发生火灾事故、地震、三种时态
过去：以往遗留的环境问题，而会对目前的过程、活动产生影响的环境问题。

现在：当前正在发生、并持续到未来的环境问题。

将来：计划中的活动在将来可能产生的环境问题，如：新工艺、新材料的采用可能产生的环六个方面
大气排放：包括向大气实施点源、无组织排放各类污染环境因素的，如锅炉的烟尘排放。

水体排放：生活污水与施工过程形成的废水等各类污染因素的产生与排放，如食堂含油污水各类固体废弃物：包括施工过程以及生活、办公活动中产生的各种固体废弃物，如建筑垃圾土地污染：由各种化学物质、油类、重金属等对土壤所造成的污染、积累和扩散。

原材料和自然资源的耗用：施工和办公过程中对原材料、纸张、水、电等方面资源的耗用。

当地其它环境问题和社区问题：如施工噪声、夜间工地照明的光污染。

4.2环境因素识别方法
技安部根据建筑施工行业特点，将在办公、设计、采购、施工和服务等活动中常见的环境因素汇集
文件控制程序
和项目。

行政部、设计工程部和项目部组织本部门有关人员参照《常见环境因素名录》，结合自身的情况识帐。

各部门在识别环境因素时，应注意是否存在《常见环境因素名录》以外的环境因素；若有，应将其
项目部在识别环境因素时，应考虑业主、周边单位、居民等对环保和文明施工的要求。

各部门单位应将编制的环境因素台帐报技安部备案。

各部门的环境因素台帐将作为修订公司《常见
技安部根据变化的情况，更新公司《常见环境因素名录》。

4.3环境因素评价
4.3.1环境因素评价原则
环境因素评价是在识别环境因素的基础上，为改进本部门环境绩效而确定重要环境因素的工作。

确定重要环境因素应考虑：当前某环境因素所造成的环境影响与相关法规要求的符合程度，其环境及可节约的程序，相关方的关心程度等。

环境因素评价的工作流程是：分析环境因素产生的环境影响评价影响的程度
4.3.2环境因素评价方法
公司规定的环境因素评价方法主要为专家分析法。

专家分析法是由本部门负责人组织有关技术、专业管理人员，对环境因素台帐中的环境因素进行逐
4.3.3评价结果
行政部、设计工程部和各项目部分别编制本部门重要环境因素清单，并整理、保存评价记录。

重要环境因素清单由技安部审核，管理者代表批准。

4.4环境因素更新
当发生下列情况时，项目部应组织有关人员对环境因素进行补充识别和评价；识别及评价结果报技
环境法律、法规等有关要求发生变化；
公司的产品、过程、活动发生较大变化；
相关方有合理抱怨；
公司的环境方针目标发生变化。

技安部根据各部门重新识别环境因素的情况，更新公司《常见环境因素名录》。

4.5记录保存
行政部、设计工程部和项目部保管本部门环境因素台帐和重要环境因素清单及评价记录。

技安部备案全公司的《常见环境因素名录》、《环境因素台帐》、《重要环境因素清单》。

5记录
常见环境因素名录
环境因素台帐
重要环境因素清单
环境因素评价记录
3.3行政部负责识别机关管理过程所涉及危险源，并将识别结果报技安部。

3.4设计工程部负责识别设计过程和材料选型所涉及危险源，并将识别结果报公司技安部。

3.5项目部负责识别项目实施过程所涉及危险源，并将识别结果报技安部。

4 工作程序
4.1危害辨识
4.1.1危害辨识的对象和范围
危害辨识应全面考虑以下内容：
常规活动和非常规活动；
所有进入作业场所人员的活动；
作业场所内的所有设备设施（包括相关方提供部分）。

危害辨识应全面考虑三种时态、三种状态和六种类型：
三种时态：
过去：即指以往产生并遗留下来的，对目前的活动和过程仍存在影响的危害危险。

现在：即指目前正发生或存在并对活动和过程持续产生影响的危害危险。

将来：即指计划中的活动在将来可能产生影响的危害危险。

三种状态：
正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排的活动状态。

异常状态：非例行的、不经常发生的活动状态。

紧急状态：指可能突发的导致发生安全事故或职业病的危害危险。

六种类型：
物理性危害危险因素：如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害等；。