内审检查表

审检查表
审核员：
审核情况 符合 不符合
审核日期：
审核情况记录
有限公司 HZLD/QE-CX20/JL03
Q:7.2/7.3 能力/意识
4、是否及时分析招聘的及时性、有效性，以便持续改进招聘工作？（比如，1.招聘 需求按计划完成率2.转正通过率） 1、如何确定各岗位人员需要具备的能力，确保满足岗位及发展的要求？（关注：任 职资格管理部门、培训管理部门与各业务部门，在确定人员能力方面的角色职责， 是否覆盖所有岗位（包括外包的岗位）？特别，如何识别关键岗位人员能力？特殊 2、对于能力要求如何提升与验证，确保胜任岗位及发展的要求？（关注入职阶段培 训与上岗确认、绩效考核与任职资格能力评定结果的应用；培训需求是否考虑了能 力要求） 3、是否对培训需求识别的有效性（及时性、准确性、覆盖率）进行评价，并持续改 进培训需求识别？查看评价记录
记录的管理有哪些规定？是否对各部门记录进行了监督管理
E:6.1.2 环境因素
E：8.1 环境因素控制
Q/E:？
环境因素控制的方法是否适当？是否考虑了生命周期的观点？实际控制的有效性 如何识别和执行持续改进？（主动的持续改进） 关注质量目标、内部异常、客户投诉、工艺优化，质量体系、流程等方面的持续改 进；关注持续改进所采取的方法和工具
5、如何确保岗位职责权限为岗位相关人员知悉？（关注：是否建立了相关的宣导渠
道或沟通方式，相关人员的范围是否全面？）
6、业务变化对岗位进行新增或调整时，是否先制定或调整岗位说明书明确岗位职责
权限？没有及时制定或调整岗位说明书时，如何确保对应岗位人员履行对应的职
责，如何评价？ 请问部门在管理体系中的具体职责是什么？部门内是否作了职责分工？是否有评价
1、如何制定招聘计划（关注：是否考虑到业务发展的需要、部门职责的履行、部门 目标的实现等？对外包人员如何管理？）
Q:7.1.2 人员
2、如何确保及时招聘到满足要求的人员？（关注是否建立了系统的招聘渠道，并持 续改进招聘工作）
3、是否采取合理的措施评价应聘人员是否满足招聘要求（包括应聘成功后，试用期 间的持续评价、异动人员的评价）？是否有机制来提升面试人员的技能？
3、如何统一岗位说明书编制要求，确保各岗位说明书：岗位价值合理、职责权限清
晰、任职条件能合理运用（招聘？任职资格？）（关注是否统一编制方法、是否有
完善的沟通评审机制）
Q/E:5.3 组织的岗位、职责和
权限
4、岗位是否覆盖了公司所有组织架构、所有业务过程？岗位职责权限是否包含了部 门所有职责权限？（没有编制完成，有编制计划也可以）
4、是否按计划完成培训活动（或其他形式的能力提升活动）？从培训计划中随机抽 查1个 5、如何对培训效果进行评价（关注不同培训模式下的培训效果如何评价），以确保 能力得到提升？未达到预期时是否采取措施改进？抽查员工是否掌握培训内容（抽 查现场员工）
Q:7.2/7.3 能力/意识
Q：7.1.6 组织知识 Q/E：7.4 沟通(内部、外部信
息)
Q/E:7.5 文件管理
6、部门有哪些年度目标（是否与公司战略和现状相结合），如何确保年度目标达成 （是否层次分解落实，定期监控）？查看向高层领导总结汇报的频率、内容，目标 未达成时如何处理？ 公司知识包含了哪些内容？对收集、更新作出了哪些规定？实施情况。是否明确业 务过程需要的各类知识的来源，并对这些知识进行管理，确保知识得到及时的获取/ 沉淀、易于被需要的人员获取？ 公司对信息交流作出了哪些规定？信息交流的内容和渠道有哪些？ 内部信息交流的有效性？外部信息交流的有效性？ 是否有相关方投诉？如有投诉如何处理？ 文件管理有哪些规定？文件编制、修改、发布的控制。文件发布后通过什么方式进 行宣导？查现场使用部门是否获得所需的或最新版本的文件
被审部门：人事 部门负责人：
标准条款
检查项目
内审检查表
1、是否有评价组织架构的合理性、调整组织架构的机制，以确保满足公司战略、业 务发展需要、满足预期的目标？调整后的架构是否及时通知相关人员？
2、如何将组织架构落实到部门职责和岗位职责，确保所有的职责权限得到分配和理
解？是否有机制保证当组织架构变化时及时更新部门职责和岗位职责？
组织架构的合理性，组织架构如何落实到部门职责和岗位职责，所有岗位是否编制
Q/E:6.1
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应对风险和机遇的措 关 在注 部风 门险 运识 行别 过是 程否 中充 采分用,了采哪取些的措措施施防是止否人与为风失险误的?影响一致
施
如 抽何 查进 现行 场质 防量 错目 措标 施的 的策实划施？情目况标以策及划效是果否关注了风险和机遇?
Q/E:6.2
针对风险和机遇，是否采取了应对措施？
质量目标及其实现的 抽查质量目标达成计划，关注计划的可落地执行
策划
质量目标不达标时，是否进行了原因分析，及采取纠正措施
关注质量目标的不达标改进