战后国际贸易理论(3)

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（二）产品生命周期理论
弗农（Vernon)
美国经济学家 1941年在哥伦比亚大学获得经济学博士学位，随后 20年在美国证券委员会任职，并参与了日本与欧洲的 战后重建。 1966年提出产品生命周期理论。 PCT理论关注的是典型的“新产品”的生命周期及其对 国际贸易产生的影响。“新产品”具备两个特征：（1） 迎合高收入者的需求。（2）在生产过程中具有节约劳 动、使用资本的特性。 有利的研发环境；特殊 技术创新集中在发达国家？的技艺和装备；市场
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1、产品生命周期理论
产品完成一次循环需要经历三个阶段：
（1）初始期：产品的研制与开发阶段 该阶段产品属于研发密集型产品，研制与开发费用 在成本结构中占据最大的比重。需求主要来自国内 （2）成长期：技术基本定型 技术的重要性下降– 标准化, 资本成本和熟练工人…… 产品由发达国家出口到发展中国家 （3）成熟期：产品标准化 技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术 水平要求也降低。原材料与工资成为最重要的成本。 该阶段产品属于劳动密集型。产品由发展中国家向发 达国家出口。
(%)
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 日本 美国 韩国
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
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二、需求与国际贸易
重叠需求理论 林德（LINDER） （Overlapping Demand Theory） 林德（LINDER） 瑞典经济学家，曾任斯德哥尔摩经济学院的 院长。1961年提出需求偏好相似理论，从需 求角度分析国际贸易开展的原因。 核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是 由两国的需求结构与收入水平决定的。
劳动
图示：
产品生命周期与国际贸易模式的变化
净出口
创新国 to t3
其他发达国家
t1
t2
t4
t5 发展中国家
t
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基本论点：
产品随着技术的变化，从产生到衰弱，完成一次 循环。在产品周期的不同阶段，各种投入在成本 中的重要性也会发生变化。由于各国在不同的投 入要素上拥有比较优势，因此，随着时间的变化， 拥有不同比较优势的国家将在该产品进入密集使 用该国的优势要素时获得生产优势。 产品生命周期的变化不仅会影响国际贸易的流向， 而且也会影响产品生产地的选择，而产品生产地 的选择通常是与对外直接投资联系在一起的。 产品生命周期理论将比较优势理论动态化。（生 产要素密集度、贸易国比较利益）
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需求时滞与模仿时滞之间的差距导 致了国际贸易发生的可能性
如果需求时滞大于模仿时滞，即模仿国的 需求产生在该国厂商可以生产新产品之后， 那么，创新国与模仿国之间就不会有新产 品的贸易。 若需求时滞小于模仿时滞，即模仿国的需 求产生在本国厂商能够生产新产品之前。 于是，模仿国的需求促成创新国向其出口 新产品。
第4章
战后国际贸易理论
本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论， 由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析
框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。通过
本章的学习，你可以了解： 国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战 需求与国际贸易 技术变化与国际贸易 规模经济与国际贸易
1
战后国际贸易理论
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四、规模经济与国际贸易
规模经济理论 产业内贸易理论
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(一)规模经济理论
. 代表人物：保罗 克鲁格曼
生于1953年，24岁时获得麻省理工博士学位，此后在 耶鲁大学、斯坦福大学和麻省理工任教,最近转入普林 斯顿大学。82-83年任白宫经济顾问。已经出版著作 18部，发表论文数百篇，被称为凯恩斯以来文笔最好 的经济学家。1991年，获得美国经济学会Clark 奖章， 该奖每两年一次授予40岁以下的经济学家。 •当代最有影响的国际经济学家之一
1、重叠需求理论 2、技术差距理论 3、产品生命周期理论 4、规模经济理论 5、产业内贸易理论 6、国家竞争优势理论
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一、 国际贸易的新发展及其对传统国际贸易 理论的挑战
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现 象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家
之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。
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需求偏好差异与国际贸易
Y
B’ 从A国进口Y YB’ YB B E
即使在供给完全相 同的情况下，仅仅 由于两国之间需求 偏好的差异也可能 产生贸易。
YE
YA’ YA XB XB’ XE A
A’
XA XA’
X
从B国进口X
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三、技术变化与国际贸易
技术差距贸易论 波斯纳（POSNER） （Technology Gap Theory） 产品生命周期理论 弗农（Vernon)
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2、理论内容
（1）国内需求是出口贸易的基础 （2）贸易流向与规模取决于两国的需求重叠程度 （3）需求重叠的程度取决于两国的平均收入水平
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商品
丙 国 家 的 需 求 和 生 产
R
甲乙：CDE 乙丙：EFG 甲丙：E
J H
乙 国 家 的 需 求 和 生 产
G F
甲
国 家 的 需 求 和 生 产
E D C B A
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2、产品生命周期理论的意义 传统的国际贸易理论认为一个国家的比较 优势是固定不变的，比较优势由要素禀赋 决定。产品生命周期理论说明，一国的比 较优势随着产品生命周期的变化而变化。 一国在某种产品的生产上不具有永久的比 较优势。
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产品生命周期理论与要素禀赋理论的异同
异：要素禀赋理论假定两国技术相同，贸 易发生的原因是两国要素禀赋的不同。静 态分析。 产品生命周期理论注重国家之间的技 术差异，从技术变化的角度探讨了比较优 势的动态演变，是一个动态理论。 同：都从供给角度讨论问题。
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举例：黑白电视机
黑白电视机最早在40年代末由美国厂商生产。直到50年代 末，美国电视机产量在世界上绝对领先，是电视机的净出 口国，主要出口到西欧和日本。60年代初，其他国家电视 机的产量迅速增长，特别是日本，结果，美国向西欧和日 本的出口量下降。到1962年，美国开始从日本进口电视机 65年，美国进口电视机数量超过国内的产量，而来自日本 的进口占总进口量的99%。美国厂商在60年代将工厂开到 劳动力便宜的亚洲国家。于是，到70年，日本在美国电视 机总进口量中的比重降到73%，来自台湾和韩国的进口占 到20%。
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重叠需求理论与要素禀赋理论的异同
同：都解释了国际贸易的起因 异：解释国际贸易的出发点不同。 解释现象不同。
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重叠需求理论与需求逆转之间有何区别？
需求逆转解释产业间贸易。解释要素禀赋 理论为什么在有的时候不符合现实情况， 强调需求有可能使贸易方向发生变化。 重叠需求理论是从需求角度解释产业内贸 易发生的原因。
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产品生命周期各阶段特征
产品生命 周期阶段
产品
关键投 入要素
市场结构 竞争压力
获得比较优 势的国家
科技资源丰富 的国家如美国
初始期
非标准化技术、 无替代品
R&D
成长期
技术日益标准化、 有近似替代品
资本和管理 技术
资本和管理技 术丰富的国家 如日、德 劳动丰富的 国家如中国
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成熟期
技术完全标准化 产品无差异
（Product Cycle Theory）
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（一）技术差距贸易论
该理论放宽了H-O理论分析中“世界各国都 采用相同技术水平的”假设前提。 技术是过去对研究开发事业的投资，也是 一种新的生产要素。 技术创新方式：
1、发展新的更节约的方式生产现有的产品 2、创造发明全新的产品和改进已有的产品。 （获得新技术的国家能够出口新产品）
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出口
描述了首先进行技术创新的国家 贸易平衡的各种可能性
0
t1 t2 t3 t4 t5 t6 t7 时间
反应时滞
进口
掌握时滞
模仿时滞 需求时滞
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2、技术差距论的结论 贸易基础：因创新速度差异导致的国际技 术差距 贸易模式：创新国出口、模仿国进口 贸易规模：随技术差距的变化而变化 技术差距消失后，贸易基础重新回归
思想核心：技术创新造成的国内外技术差 距是国际贸易的基础。
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1、技术差距贸易论的内容
（1）需求时滞（Demand lag） 从技术创新国新产品问世到进口国开始需求该产 品的时间差距。（0—t1） （2）模仿时滞（Imitation lag）
反应时滞 掌握时滞
从技术创新国新产品问世到进口国仿制生产，进 口变为0的时间差距。（0—t7）
从工业化国家进口的比例
0.51 0.76 0.82 0.39
加拿大
德
法
国
国
0.75
0.73 0.77 0.70
0.72
0.69 0.80 0.70
意大利 全部工业化国家
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
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图4-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图
80 70 60 50 40 30 20 10 0 68 58 49 51 32 0 0 6 9 10 36 33 60 57 35 54 37 40 12 13 40 15 41 16 49 48 46
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1、消费者行为假设
假设一国内，不同收入水平的消费者偏好不同， 收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消 费者越偏好必需品。 一国内收入分配不均等， 有不同收入群体。 假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同， 则其偏好也相同。
恩格尔系数、恩格尔定律
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19世纪德国的统计学家在研究人们的消费 结构变化时发现了一条规律，即一个家庭 收入越少，这个家庭用来购买食物支出所 占的比例就越大，而这个家庭用以购买食 物的支出与这个家庭的总收入之比，就叫 恩格尔系数。由此可以得出结论，对一个 国家而言，这个国家越穷，其恩格尔系数 就越高；反之，这个国家越富，其恩格尔 系数越是下降。这就是世界经济学界公认 的恩格尔定律。
1987 37.0 45.5 54.6 36.3 30.2 42.2
1999 88.0 78.8 97.3 82.2 94.8 73.3
美 日 德 法 英
国 本 国 国 国
墨西哥 土耳其 泰 韩 国 国
意大利
加拿大
西班牙 平 均
62.4
41.2 56.8
71.6
67.4 65.3
92.8
86.7 85.5
以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框 架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理 论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代 国际贸易理论的形成。
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表4-1 部分国家制造业部门的IIT （％）
工业化国家
1970 1987 1999 发展中国家 1970 55.1 32.8 59.7 78.1 64.3 61.0 61.0 28.0 66.4 83.8 80.0 63.3 81.1 62.3 85.4 97.7 91.9 86.0 印 巴 度 西 22.3 19.1 29.7 16.5 5.2 19.4
1000 有代表性需 求的产品
3000
乙国家的收入
5000 收入水平
丙国家的收入
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甲国家的收入
传统国际贸易理论认为：各国经济发 展水平越接近，其开展贸易的可能性越 小。
重叠需求理论则从需求的角度论证： 各国经济发展水平越接近，他们之间的 贸易规模越有扩大的可能性。
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3、理论的适用 要素禀赋理论可以解释发达国家与发展 中国家之间的初级产品与制成品的产业间 贸易。 重叠需求理论适用于工业产品或者制成 品之间的贸易，不适用于初级产品。
• 亚洲金融危机的预言人
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1、规模经济 （Economics of scale)
（1）概念
在产出的某一范围内，长期平均总成本随 着产出的增加而递减。------规模经济
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平均 总成 本
长期平均总成本曲线
规模经济 0
规模收益不变
规模不经济 产量
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（2）规模经济的两种形式
内部规模经济： 指由于企业自身规模的扩大（即产量的增加） 而导致的企业长期平均成本下降的现象。这是 通常意义上的规模经济。 内部规模经济使大企业比小企业具有成本优 势，从而导致不完全竞争的市场结构。 大的是美好的，还是小的是美好的？
阿根廷
新加坡 平 均
22.1
44.2 22.3
36.4
71.8 44.3
48.7
96.8 82.5
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出 版社，2003。
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表4-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额 (2000年)
出口到工业化国家的比例
美 英 日 国 国 本 0.56 0.81 0.95 0.51